代理申購市場投資新股協定書 篇1
甲方：_________
乙方：_________
乙方_________為方便甲方_________申購向二級市場投資者配售的新股，特開辦代理申購市值配售新股的業務。經甲乙雙方自願協商，就甲方委託乙方進行配售新股申購達成如下協定：
申購價格：
1.按定價發行的價格申購;
2.如為詢價發行，則按價格區間的上限申購。
第二條甲方權利、義務
1.甲方保證其提交的資料真實有效，並同意承擔因資料不實、不全、不準確而引致的全部責任。當甲方資料發生變化時，甲方應及時到乙方處辦理變更手續。
2.甲方參與市值配售的前提條件：以發行公告確定的交易日的收盤價進行計算，登記在甲方單個證券的各已上市流通人民幣普通股的總市值不小於_________元。具體以深、滬證券交易所傳送的數據為準。
3.如同一天有兩隻或兩隻以上新股在同一交易所發行，由乙方按交易所規定申購，甲方對此無異議。
4.甲方應在新股申購的+2日查詢自己的配號是否中籤，若中籤並對所中籤新股繳款無異議，應於+3日14：00時前在資金中存有足額的新股認購款，乙方將於+3日對甲方簽的新股進行繳款處理;若甲方資金餘額不足繳付新股認購款的，乙方將根據甲方的資金餘額所能實際認購數對甲方簽的新股進行繳款，對剩餘的中籤未繳款股份視同甲方放棄認購，並於+3日14：00時前向交易所申報。
5.甲方中籤後如放棄認購，必須於+3日14：00時前就放棄認購部分自行向交易所進行申報委託，放棄認購的數量為實際放棄的數量。不作放棄認購申報，則視同全部繳款認購。
第三條乙方權利、義務
1.在新股配售申購日，乙方按深滬交易所有關規定，自主選擇適當有效的時間為甲方按交易所允許的最高申購額向交易所傳送配售新股申購委託。
2.乙方不承擔申報成功或認購成功而引起的任何責任，也不承擔因未中籤而申購失敗的任何責任。
3.若甲方同時有數隻新股中籤，而繳款日甲方資金餘額不能全部繳付新股認購款，乙方將按隨機順序依次繳款，未繳付認購款的新股放棄認購，由此而引起的後果，乙方不承擔任何經濟或法律責任。
4.乙方不負責中籤新股的賣出事宜，甲方應自行注意新股的上市日期。
5.對於因通訊中斷、電腦故障、自然災害或其他不可抗力因素致使申購失敗，乙方不承擔任何經濟或法律責任。
第四條乙方應及時在營業場所公布有關新股配售、搖號中籤等信息，甲方有義務通過各種途徑了解上述信息並做好相關的準備。
第五條本協定解釋權歸乙方，協定未盡事項按中國證監會、滬深證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司有關規定和規則執行。甲乙雙方均應關注並遵守有關部門對新股配售規定和規則的修改或調整，乙方有權根據有關規定和規則修改本協定相關條款，並在營業場所進行公告，甲方對此無異議。
第六條甲乙雙方均有權終止本協定，甲方提出終止協定時，需帶本協定並持有效證件到乙方櫃檯親自辦理有關手續，終止協定第二天生效;乙方終止本協定需提前十天在營業部經營場所內張貼通知。
第七條本協定於雙方簽字後第二天生效，至一方提出終止或甲方銷戶後終止。
第八條本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。
甲方：_________
乙方：_________
日期：_________
代理申購市場投資新股協定書 篇2
本補充協定由下列各方於____________年 _________月 _________日在北京市簽署：_______________
甲方：_______________ 科技有限公司(以下簡稱"投資方")
執照註冊號：_______________
法定代表人：_______________
地址：_______________
乙方：_______________ 有限公司(以下簡稱"目標公司")
執照註冊號：_______________
法定代表人：_______________
地址：_______________
________：_______________
(1) ，中國公民，身份證號碼：_______________
住 址：_______________
(2) ，中國公民，身份證號碼：_______________
住 址：_______________
(3) ，中國公民，身份證號碼：_______________
住 址：_______________
鑒於本補充協定簽署之日：_______________
1. 甲方、乙方、________各方已於20__年 _________月___________日簽署了《關於 有限公司的投資協定書》(以下簡稱"《投資協定書》")。
2. 為保障甲方投資乙方後的合法權益，經甲、乙、丙三方平等友好協商，就《投資協定書》未盡事宜，簽訂如本補充協定。
3. 除另有說明外，本補充協定所用簡稱、定義與《投資協定書》所使用簡稱、定義相一致。
第1條 業績承諾與補償措施、及創始人股權鎖定期
1.1 業績承諾
________及目標公司承諾，應於 _________年 _________月 _________日之前，完成如下經營指標：_______________
(1) ;
(2) ;
(3) _________年 _________月 _________日之前，目標公司完成下輪融資，且整體估值不得低於 億元人民幣;
如果實際業績承諾未能全部完成，則________應按本補充協定第1.2條規定的標準向甲方進行補償。
1.2 補償措施
本次交易完成後，甲方有權在第1.1條約定業績承諾完成日後對目標公司實際經營情況進行審核。如目標公司在承諾時間未能完成全部承諾經營指標，則甲方有權選擇以股權補償或現金補償同時或之一的形式要求________進行補償：_______________股權補償方式：_______________________(1)應將 5_________%的目標公司股權無償轉讓給甲方。
1.3 創始人股權鎖定期
各創始人________(1)、________(2)的股權將於本次增資完成工商變更登記日後4年內進行鎖定，並於鎖定期內按年等額分期解鎖，即每年末可解鎖其各自所持有公司股權的25%的股權，未解鎖股權不得對外轉讓。如任一方在鎖定期內從目標公司離職，則其未解鎖股權應以1元價格按照其他股東登記持股情況按比例轉讓給其他股東。
第2條 甲方的特別權利
2.1 優先分紅權
(1) 未經甲方書面同意，________和目標公司不得對任何股東進行股息、紅利分配。
(2) 根據本補充協定約定，________及目標公司觸發回購義務但尚未履行時，目標公司應進行分紅，且應優先向甲方進行分紅直至甲方獲得相當於投資額每年複利【12】%的內部收益回報率的分紅金額;如有餘額再根據全體股東持股比例進行分配。
2.2 新股優先認購權
本次交易完成後，如目標公司再融資，甲方根據其持有目標公司股權比例有權優先認繳出資。目標公司其他股東如放棄對新增註冊資本按其比例的認購，甲方對該放棄部分享有第一序位的優先認購權。
2.3 優先購買權
本次交易完成後，________轉讓股權時，同等條件下，甲方擁有較其他股東第一順位的優先購買權。甲方決定受讓股權部分以外部分，其他股東可以主張優先購買權。
2.4 領售權
在本輪融資交割結束 _________年後，且在目標公司整體估值不低於 億元人民幣的情況下,如甲方提議將目標公司在資本市場整體出售，________應予以同意。如有任何一方不願意出售，那么該等股東應該以不低於第三方的價格和條款購買甲方股權。
2.5 隨同出售權
________承諾並保證：_______________在目標公司合格的IPO之前，如果________計畫出售目標公司的股權(股份)給第三方，________首先需保證該第三方以同等條件按照甲方持股比例購買甲方所持目標公司的股權(股份)。在________有出售其所擁有目標公司股權(股份)計畫、意圖時，應提前15個工作日向甲方發出書面通知，通知內容包括並不限於第三方的名稱、聯繫方式、出售股權(股份)的數量、價格、時間、支付方式等內容，同時，________應取得該第三方願意以同等條件按照其購買________股權(股份)的比例購買甲方所持目標公司股權(股份)的書面承諾。
2.6 優先清算權
(1) 目標公司在合格的IPO之前發生清算事件的，在目標公司依法支付了清算費用、職工工資和勞動保險費用，繳納所欠稅款，清償目標公司債務後，甲方有權優先於目標公司的其他股東取得相當於其投資款120%的金額，以及持股比例對應的未分配利潤(簡稱"清算優先額")。
(2) 在清算優先額得到足額支付之後，任何剩餘的可供股東分配的目標公司資金和資產將按持股比例在所有股東(包括但不限於投資人)之間進行分配。若目標公司的資產不足以全額支付甲方的清算優先額，則應以目標公司的所有可分配資產償付甲方。
(3) 如果甲方依據前述條款所享有的清算優先權因為法律的限制或其他原因而不能得到保障，則________同意以無償贈與其所應享有的目標公司清算財產、向甲方無償提供現金/股權補償，或法律許可的其他方式盡力實現甲方在本補充協定中享有的清算優先權。
(4) 為了本補充協定的目的，除法律規定的法定清算事由外，除非甲方以書面形式作出相反確認，否則以下事由應視為目標公司的"清算事件"：_______________
1) 出售、轉讓目標公司全部或實質上全部的資產、業務或對其進行任何其他形式的處置;
2) 將目標公司的智慧財產權全部或實質上排他地且不可撤銷地授予任何第三方;
3) 導致目標公司控制權發生變化的任何形式的交易。
2.7 反稀釋權
本次交易完成後，如目標公司再融資價格或股權轉讓價格(指每股或每元註冊資本價格)低於甲方對目標公司的投資成本，則________應以現金(或無償轉讓股權)方式補償甲方，使甲方投資成本不高於目標公司再融資價格或股權轉讓價格。
2.8 優先投資權
如目標公司發展不及預期，________在本次交易完成後再次創業時，則甲方：_______________
(1) 享有優先投資權，且________(1)或________(2)給予甲方的投資額度應不低於20%。
(2) 本次向目標公司進行增資的現金金額應根據屆時________(1)或________(2)再次創業項目的估值計算，換算成甲方應無償享有的該項目股權比例。前述約定，由各方採取合法合規路徑實現。
如________(1)或________(2)再次創業項目仍未實現甲方合理退出，則其後續創業項目應遵守本協定第2.8條約定。
2.9 優先出售權
目標公司後續融資時，如甲方同意出售所持目標公司股權的部分或全部，________應要求後續投資人同意以購買甲方所同意出售股權的方式進入目標公司。
2. 股權轉讓豁免權
各方同意，本次交易完成後，甲方有權將持有目標公司的部分或者全部股權轉讓給甲方指定的第三方。________應對於該部分轉讓股權，放棄優先購買權，並應配合簽署相關檔案完成該次股權轉讓。
2.11 同等待遇
本交易完成後，目標公司進行任何形式的後續融資(無論是股權融資或債權融資)並且目標公司給予任一後續投資人享有的權利優於甲方享有的權利，除非經甲方書面同意，否則甲方將自動享有該等權利。各方應促使目標公司通過相關決議或其他任何檔案使甲方享有該等權利。
2.12 回購權
(1)在發生本條第(2)項所述的回購觸發事件時，根據甲方的要求，甲方應當有權(但非義務)要求________按照回購價格(定義見下文)購買甲方持有的全部或部分公司股權("回購股權")("回購權")。
(2)在下述任意一項事件("回購觸發事件")發生時，甲方有權行使其回購權：_______________乙方或________實質性地違反本補充協定、投資協定書、章程或者與本補充協定或投資協定書或者其他生效協定項下的增資認購或股權轉讓相關的各項規定。
(3)如果甲方決定行使其回購權，其應向________發出記載要求________回購相關回購股權的數量與日期的書面通知("回購通知")，________應當在收到回購通知後六十(60)天內("回購期限")，以下述價格中較高者("回購價格")購買相關回購股權：_______________1)就回購股權支付的認購價，加上按照其認購價以年回報率百分之十二(12%)計算的利潤，並減去已分配的利潤;或2)回購股權支付的認購價，加上以下兩者的乘積：_______________(i)自支付認購價之日至收到全部回購價格之日之間實現的公司淨利潤;與(ii)在上述期間內持有公司股權比例的加權平均值，並減去已分配的利潤。為本條款之目的，此處的年回報率以複利計算，"年"為自支付認購價之日至回購完成之日之間的天數除以365天的數額。
(4)各方同意，對於任何按照本協定第2.1條規定確定的股權轉讓和回購，各方應按照中國法律的規定簽署必要的法律檔案以及採取所有必要的行動予以實現，包括但不限於通過必要的股東會決議，並促使其委派或推薦的董事投票支持該項交易。如果因法律規定或者各方以外的其他原因致使第2.1條約定的回購條款無法執行，各方應各盡最大努力採取法律允許的其他手段以達到相同效果。
2.13 猶豫期
各方同意，各方簽訂的投資協定及本補充協定生效後，各方同意設立一個猶豫期，猶豫期的期限以投資協定所約定的第一筆增資款支付日期為屆滿期，在該猶豫期屆滿前，甲方有權單方面解除投資協定及本補充協定且不履行增資款支付義務;________(1)亦有權在該猶豫期屆滿前單方面解除投資協定及本補充協定且不履行股權出讓及工商變更義務。但各方在行使該單方協定解除權時應以明確的方式及時通知協定各方。
2.14股東會
(1) 股東會為目標公司的權力機構，每年至少召開一次會議，股東會行使下列職權：_______________
1) 審議批准公司的經營方針和投資計畫;
2) 審議批准公司的年度報告、年度財務預算方案、決算方案;
3) 審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
4) 對公司增加或者減少註冊資本作出決議;
5) 對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;
6) 修改公司章程;
7) 審議公司在一年內購買、出售資產或單筆經營支出超過公司最近一期經審計總資產%以上的事項;
8) 任何擔保、抵押或設定其他負擔;
9) 任何對外投資(包括子公司的對外投資)、合資、合作等;
) 審議股權激勵計畫;
11) 與公司股東、董事、高管及其關聯方發生的一年累計超過50萬元的關聯交易;
12) 公司章程約定的其它事項。
(2) 股東會決議事項，須經包括甲方在內代表三分之二以上表決權的股東同意，方可作出有效決議。
(3) 代表十分之一以上(不含本數)表決權的股東，三分之一以上(不含本數)的董事，監事提議召開股東會臨時會議的，應當召開臨時會議。
2.15董事會
(1) 董事會的定期會議應至少每半年召開一次，代表十分之一以上(不含本數)表決權的股東、三分之一以上(不含本數)董事或者監事，可以提議召開董事會臨時會議。董事會會議可以電話或視頻會議的方式進行，會議應根據公司章程的規定召開和主持。
(2) 除另有約定外，下列重大事項應經目標公司包括甲方提名董事在內的董事會過半數以上董事同意方可通過：_______________
1) 批准、修改公司的年度計畫和預算;
2) 公司年度獎金提取和分配計畫;
3) 公司業務方向發生重大變化，或開拓新的業務方向;
4) 任命公司總經理及決定其薪酬，根據總經理的提名決定聘任或者解聘公司副總經理、財務負責人及其報酬事項，決定主要經營團隊成員的報酬事項;
5) 審議公司在一年內購買、出售資產金額或單筆經營支出在0萬元以上且占公司最近一期經審計總資產%以下的事項;
6) 審議公司任何對外借款或貸款;
7) 與公司股東、董事、高級管理人員及其關聯方發生的一年累計超過萬元並低於50萬元的關聯交易;
8) 聘請或更換公司的審計師，變更公司會計政策、資金政策;
9) 公司章程或股東會約定的其它事項。
2.16知情權
(1) 本交易完成後，目標公司應將以下報表或檔案，在規定時間內報送甲方，同時建檔留存備查：_______________
1) 每一個會計年度結束後的90天內，送交經甲方認可的會計師事務所所審計的該年度財務報表;
2) 每季度結束30天內送交該季度未經審計的季度合併財務報表;
3) 每一會計年度結束前45天內送交下一年度綜合年度合併預算;
4) 甲方要求的主要運營數據。
(2) 甲方如有任何信息上的疑問，可在給與目標公司及其下屬機構合理通知的前提下，查看目標公司及其下屬機構財務的原始單據，了解目標公司及其下屬機構的財務運營狀況。目標公司應就重大事項或可能對目標公司及其下屬機構造成潛在義務的事項及時通知甲方。
(3) 聘任或更換為目標公司及其下屬機構進行審計的會計師事務所應當經甲方認可。
第3條 乙方、________陳述與保證
3.1 真實信息及披露
________、目標公司向甲方提供或披露的全部信息、資料、保證或承諾在所有重大方面均為完整的、無遺漏的、真實的、準確的、可靠的和沒有誤導性的。
3.2 目標公司的股權所有權
(1) ________為本補充協定簽署日目標公司的全部公司股東，________與目標公司先前股東之間、________各方之間就目標公司之前的股權轉讓、增資等事宜不存在任何未決或潛在的糾紛或爭議，並均已遵守了與股權轉讓有關的中國法律;
(2) ________對其持有的目標公司的股權具有合法、完整的所有權，有權簽署本補充協定並同意目標公司增資事項;
(3) 目標公司的股權不存在信託、委託持股或者其他任何類似安排，不存在質押等任何擔保權益，不存在凍結、查封或者其他任何被採取強制保全措施的情形，不存在禁止轉讓、限制轉讓、其他任何權利限制的契約、承諾或安排，亦不存在任何可能導致上述股權被有關司法機關或行政機關查封、凍結、徵用或限制轉讓的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程式。
(4) ________特別承諾，本次增資及股權轉讓完成後，將根據股東會決議，儘快將所持目標公司的 _________%的股權，設為期權池，該部分股權仍暫由________代持。
3.3 遵守法律
(1) 不違反法律
目標公司及________未曾因違反任何有關法律法規，可能造成任何責任或刑事或行政處罰，或以其他方式對目標公司從事其目前主營業務的能力產生嚴重不利影響，包括但不限於出資、智慧財產權、員工的各項社會保險金的繳付、稅收優惠政策的享受、環境保護及安全生產相關的登記、備案、批准或驗收等。
(2) 許可
目標公司擁有從事其目前主營業務所需的所有資質、許可、批准、證書、授權和執照，該等資質、許可、批准、證書、授權和執照均真實、完整、充分且合法有效。目標公司沒有違反或不履行任何該等許可、批准、證書、授權和執照。
(3) 稅務合規
1)所有要求提交的有關目標公司稅收的納稅證明和報告均已按時提交;2)所有要求在該等納稅證明和報告上顯示的或以其他方式到期的稅收均已按時支付;3)所有該等納稅證明和報告在所有重要方面均真實、準確和完整;及4)任何稅務部門均未正式或非正式地提議就該等納稅證明作出不利於目標公司的調整，且不存在進行任何該等不利調整的依據;5)不存在任何未決的或(就目標公司所知)潛在的對目標公司提起的有關評定或收取稅收的訴訟或程式。
3.4 資產狀況
(1) 截至評估基準日，目標公司經審計的賬目中記載的資產，均為目標公司依法或依合法有效契約約定擁有所有權、直接支配權或其他排他權利的資產，上述資產之上均不存在任何產權負擔或第三方權利。
(2) 對於正在使用的資產，目標公司擁有所有權或合法的權利，有權在其現有業務和/或擬經營業務的經營中使用，並足以憑藉上述資產支持其正常業務的運轉。
(3) 目標公司已經向甲方提供有關目標公司租賃的全部資產的真實和完整的土地使用權證、房屋所有權證及其租約複印件，目標公司遵守所有該等租約。
(4) 目標公司不存在任何對外擔保、抵押、質押。
3.5 智慧財產權
(1) 目標公司合法擁有其目前及未來從事生產經營所需的智慧財產權的全部權利(詳見附屬檔案一)。對於上述智慧財產權，目標公司沒有授予也沒有義務授予任何的許可、分許可或轉讓權;
(2) 目標公司未曾從事任何行為或怠於從事任何行為(包括但不限於未支付申請費、審查費、發證費、註冊後續費用及維持費、年費、複審費、使用費、轉讓對價及類似費用)，經合理判斷沒有可能造成對其合法擁有、使用的智慧財產權有被放棄、取消、註銷、喪失、失效、終止或不可執行的情形;
(3) 目標公司已根據一般慣例、採取合理措施保護其在智慧財產權上的權利，並始終保持所有商業秘密的信息的機密性;
(4) 任何由第三方許可人向目標公司作出的使用許可，均已履行有關核准、備案手續，是完全有效的，並且目標公司均未構成任何該等許可項下的違約，而且第三方許可人均未曾對任何該等許可行使終止權;
(5) 截至目前，1)不存在任何第三方針對目標公司提出智慧財產權侵權、未經許可的使用或侵害索賠，或就目標公司自有的或被許可使用的智慧財產權的效力提出質疑的未決法律程式，並且2)目標公司未接獲任何質疑其(全部或部分)擁有的智慧財產權合法性的通知或主張。3)目標公司對自有智慧財產權享有的專有權利是合法有效和可強制執行的。4)目標公司自有的或取得許可的智慧財產權沒有受制於未履行的判決、裁定、裁決或決定。
3.6 財務制度完備
(1) 目標公司已建立符合中國會計準則要求之完善財務、會計制度，置備完善之賬簿。
(2) 目標公司提交甲方的財務報表(包括在每一情況下的附註)在所示期間均符合中國會計準則的要求;並且，目標公司在本次交易完成日前所發生的歷次稅後利潤的提取和分配均符合中國法律之要求。
3.7 經營
至本補充協定簽署日前，目標公司不存在下述情況：_______________
(1) 對目標公司使用的資產或經營成果、前景或目標公司目前從事的主營業務造成嚴重不利影響的任何損壞、破壞或損失;
(2) 目標公司放棄有價值的權利或應向目標公司償還的重要債務;
(3) 目標公司存在可能對目標公司目前從事主營業務的能力產生嚴重不利影響的事實或情形。
3.8 雇員
(1) 目標公司沒有受到罷工、停工或其他重大勞資糾紛的威脅;目標公司已遵守所有關於勞動雇用、社會保險、勞動保護、報酬支付方面的法律規定;
(2) 除法律要求以外，目標公司沒有和員工簽訂補償協定或股權激勵機制、離職費支付、利潤分成計畫、退休協定等其他類似補償安排;
(3) 除在本補充協定簽署前已經向甲方披露的以外，就雇員個人和目標公司各自應向有關政府機關繳納的按有關政府機關規定的計算標準計算出來的各項社會保險、住房公積金、個人所得稅等，目標公司不存在任何欠繳或未足額繳納的行為;
(4) 根據目標公司和________所知，目標公司的高級職員、主要員工均未意圖終止受聘於目標公司，而且目標公司現時也未意圖終止聘用上述雇員。
3.9 無訴訟
(1) 目標公司沒有參與任何訴訟、仲裁或任何政府調查，也不是訴訟、仲裁或任何政府調查的當事人。目標公司的任何股權持有人或任何董事、高級雇員或代理人均沒有參與任何已對或可能對目標公司造成不利影響的訴訟、仲裁或任何政府調查，也不是上述訴訟、仲裁或任何政府調查的當事人。
(2) 目標公司不存在任何未決的、或就目標公司所知，可能對目標公司提起的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程式或政府調查;不存在任何未決的、可能的、可預見的，針對目標公司的股權持有人或任何董事、高級雇員或代理人且可能對目標公司造成不利影響的任何訴訟、仲裁、或法律、行政或其他程式或政府調查。
3. 無資不抵債
________沒有作出任何結束目標公司營業的命令，或就此通過決議，或為目標公司委任臨時的財產清算人，或為結束目標公司營業提交申請或召開會議。沒有為目標公司或其所有或任何資產委任破產管理人。目標公司不存在資不抵債或無法支付其到期債務的情況。
3.11 目標公司在本次交易之前發生的未付員工社會保險費用(包括住房公積金)導致的清償或給付責任，全部由________承擔，本次交易完成後目標公司因前述事項而遭受的損失、支出的費用，________應給予目標公司足額補償。
3.12 目標公司在本次交易完成之前發生的、未向甲方披露的任何性質的負債、未付稅款和政府規費或其他原因導致的清償或給付責任，全部由________承擔，本次交易完成後目標公司因前述事項而遭受的損失、支出的費用，________應給予目標公司足額補償。
3.13 上述陳述、保證如實質上(不論有無過錯)不真實或有重大遺漏而令目標公司或甲方受到損失，________應向目標公司及甲方作出充分的賠償，賠償金額應不低於甲方增資總額的20%，________(1)和________(2)之間承擔連帶賠償責任。
3.14 《投資協定書》及本補充協定中任何涉及甲方權利實現，目標公司及________承諾、陳述與保證、義務履行、違約責任等事項，均由________向甲方承擔連帶責任。
第4條 本次交易完成後的承諾
4.1 對外股權投資披露
________承諾，________及目標公司的核心管理人員(詳見附屬檔案二)將在相關情形發生後的第一時間向甲方披露其全部對外股權投資信息，包括目前已投資項目和未來投資項目。
4.2 合理使用本次增資款
________承諾，甲方本次向目標公司增資的資金套用於目標公司的主營業務，並得到最大化效率使用。________承諾，將根據本補充協定附屬檔案三所列示計畫使用本次增資款，並接受甲方的監督。
4.3 ________承諾，________將不會通過直接或間接控制的其他經營實體或以自然人名義從事與甲方及目標公司相同或類似的業務;不會在與甲方或目標公司存在相同或類似業務的任何經營實體中任職或擔任任何形式的顧問;也不會以非甲方或目標公司的名義為甲方及目標公司的原有客戶提供與甲方或目標公司所從事業務相同或類似的商品或服務;並將會避免任何其它同業競爭行為。
4.4 ________承諾，將避免一切非法占用甲方及目標公司的資金、資產的行為，在任何情況下，不要求甲方及目標公司向本人及本人投資或控制的其他法人提供任何形式的擔保;將儘可能地避免和減少與目標公司的關聯交易;如關聯交易無法避免，則保證按照公平、公開的市場原則進行，依法簽訂協定，履行合法程式，按照有關法律、法規、規範性檔案和目標公司章程的規定履行信息披露義務和辦理有關報批程式，保證不通過關聯交易損害甲方及其他股東的合法權益。
4.5 ________(1)及________(2)作為目標公司的核心管理人員，承諾在本次交易完成後至少五年內繼續在目標公司擔任經營管理職務，未經甲方同意，不得從目標公司離職，並儘可能為目標公司創造最佳業績;且未經甲方同意，________(1)及________(2)不得在其他任何公司兼職。
4.6 ________及目標公司承諾，在本次交易完成後五年內，未經甲方事先書面同意，(1)________不得向任何第三方轉讓其持有的目標公司股權，(2)目標公司不得以增資或其他形式引入其它投資者，(3)________持有的目標公司股權不得進行質押或設定任何其它權利負擔。
4.7 ________承諾，應促使目標公司遵守中國國家和地方相關稅收法規及要求，並爭取依法可享有的各項稅收優惠和政府補貼。
4.8 ________承諾，應促使目標公司遵守相關國家和地方的社會保險、住房公積金及員工福利的規定和要求。
第5條 其他
5.1 本補充協定為《投資協定書》的補充，與《投資協定書》具有同等法律效力。
5.2 本補充協定未約定之保密義務、違約責任、不可抗力、法律適用及爭議解決、協定的效力及修改、變更和終止等，適用《投資協定書》之約定。
第6條 附則
6.1 本補充協定一式 份，乙方留存一份，其他協定各方各執一份，各份協定具有同等法律效力。
6.2 如果本補充協定的任何條款因任何原因被判決或裁定為無效，則該條款應當視為與本補充協定其他條款分割，該條款的無效並不影響本補充協定其餘條款的有效性和可強制性執行，各方應盡力達成新的條款，使其儘可能接近協定各方訂立原條款時的意思表示。
(以下無正文)
(本頁無正文，為《投資協定之補充協定書》之簽署頁)
甲方：_______________________花網路科技有限公司(蓋章)
法定代表人或授權代表：_______________ (簽字)
乙方：_______________ 有限公司(蓋章)
法定代表人或授權代表：_______________ (簽字)
________(1)：_______________ (簽字)
________(2)：_______________ (簽字)
________(3)：_______________ (簽字)
代理申購市場投資新股協定書 篇3
一、前言
(一)載明訂立基金契約的目的、依據和原則。例如;
1.訂立基金契約的目的是保護基金投資者合法權益、明確基金契約當事人的權利與義務、規範基金運作;
2.訂立基金契約的依據是《暫行辦法》及其他有關規定;
3.訂立基金契約的原則是平等自願、誠實信用、充分保護投資者合法權益。
(二)說明基金由發起人依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定發起設立。
說明中國證監會對基金設立的批准，並不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明基金沒有風險。
說明基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
(三)說明基金契約的當事人按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。
(四)說明基金投資者自取得依基金契約所發行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，並按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。
二、基金契約當事人
列明基金契約當事人的主要情況。例如，名稱、住所、法定代表人、成立時間、批准設立機關及批准設立文號、組織形式、實收資本、存續期間等。
(一)基金髮起人
(二)基金管理人
(三)基金託管人
三、基金的基本情況
(一)基金名稱(基金全稱)
(二)基金類型(例如契約型開放式，契約型封閉式)
(三)基金單位發行總份額
(四)基金單位每份面值和發行價格
基金單位每份面值為人民幣1元。
(五)基金存續期限
自基金成立之日至基金終止之日。
四、基金單位的發行
說明任何與基金單位發行有關的當事人不得預留和提前發售基金單位。
(一)基金單位的發行時間、發行方式(例如上網發行)、發行對象。
(二)基金單位每份發行價格××元，其中每份面值為1元、發行費用為××元。
(三)基金髮起人認購的份額
(四)基金單位的認購和持有限額
訂明封閉式基金投資者認購和持有的數額限制(例如：認購數額為1000份的倍數;最低數額、最高數額);開放式基金投資者首次認購和持有的數額限制。
五、基金的成立和交易安排
(一)基金成立的條件
說明基金成立的條件，並說明基金成立前，投資者的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。
(二)基金不能成立時已募集資金的處理方式
(三)基金成立後的交易安排
如為封閉式基金，說明其成立後可以根據《暫行辦法》的規定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間。
如為開放式基金，訂明其成立後申購與贖回的下列事項：
1.申購和贖回場所：列明申購和贖回場所。
2.申購和贖回開始日：說明自基金成立××日起開始申購和贖回。
3.申購和贖回申請方式：說明基金持有人向基金管理人或其指定的代理機構提出申購或贖回申請的方式，例如，書面申請。
4.申購和贖回申請的確認：例如，說明基金管理人或其指定的代理機構應以收到申購或贖回申請的當天作為申購或贖回申請日。
5.申購和贖回數額：訂明有關基金申購、贖回的數額約定(例如：基金申購、贖回的最低數額;申購、贖回數額為1000份的倍數)。說明基金持有人可將其持有的全部或部分基金單位贖回。
6.申購和贖回價格：例如，說明以申購申請日的前一日或贖回申請日的後一日基金單位每份淨資產價值為基礎計算每份基金單位的申購或贖回價。
7.申購和贖回款項支付：訂明申購和贖回款項的支付方式及贖回款項的支付期限，並說，明基金管理人應指示基金託管人以申請贖回的基金持有人(贖回人)為受款人，將贖回款項支付給贖回人。
8.贖回後的變更登記：說明基金持有人進行贖回時，基金管理人應指示基金託管人及時辦理變理登記。
9.贖回款項延期支付的情形及處理方式：說明出現巨額贖回、不可抗力以及有關規定確定的其他情形，向中國證監會報告後可延遲支付贖回款項。
(1)巨額贖回的發生：訂明巨額贖回發生的情形。例如：在一個營業日的基金單位贖回價金總額扣除當日申購基金單位價金總額的餘額超過依《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的比例所應保持的現金及國債總額，即發生巨額贖回。
(2)巨額贖回的處理方式：訂明巨額贖回的處理方式。例如：出現巨額贖回的情況，基金管理人應立即報告中國證監會後，暫停計算贖回價格，延期支付贖回款項，並以合理方式處理基金資產，以籌措足夠資金用以支付贖回款項。
(3)巨額贖回價格與款項支付：訂明巨額贖回價格的確定及款項支付的時間。
(4)巨額贖回的報告與公告：訂明巨額贖回發生時應及時向中國證監會報告並公告。
(5)不可抗力及有關規定確定的其他情形。
10.申購和贖回費用：訂明申購、贖回費用的標準。說明申購、贖回費用不列入基金費用，由申購人、贖回人承擔。
六、基金的託管
說明基金託管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定訂立託管協定。訂立託管協定的目的是明確基金託管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金持有人的合法權益。
七、基金的投資目標、投資範圍、投資決策、投資組合和投資限制
(一)投資目標
例如，說明投資目標是為投資者減少和分散投資風險，確保基金資產的安全並謀求基金長期投資收益。
(二)投資範圍
說明基金只能投資於具有良好流動性的金融工具，其中主要投資於國內依法公開發行上市的股票、債券。
(三)投資決策
訂明基金管理人運用基金資產的決策依據、決策程式。
(四)投資組合
說明基金投資於股票、債券的比例，不得低於該基金資產總值的80%;
訂明股票、債券的投資分別在基金資產中的擬占比例;
訂明選擇不同證券構成投資組合所依據的原則。
(五)投資限制
列明依照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定禁止的投資事項。
八、基金髮起人的權利與義務
(一)基金髮起人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如申請設立基金等。
(二)基金髮起人的義務
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務。例如：公告招募說明書;在基金設立時認購和存續期間持有符合規定比例的基金單位;基金不能成立時及時退還所募資金本息等。
九、基金管理人的權利與義務
(一)基金管理人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定規定的權利，例如運用基金資產、獲得管理人報酬、依照有關規定代表基金行使股東權利等。
(二)基金管理人的義務
具體列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：
1.自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;
2.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產;
3.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;
4.除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金資產;
5.接受基金託管人的監督;
6.按規定計算並公告基金資產淨值及基金單位每份資產淨值;
7.嚴格按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務;
8.保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計畫、投資意向等。除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露;
9.按規定向基金持有人分配基金收益;
10.按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項;
11.不謀求對上市公司的控股和直接管理;
12.依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金持有人大會;
13.保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上;
14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
15.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人;
16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;
17.基金託管人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金託管人追償;
18.其他義務
十、基金託管人的權利與義務
(一)基金託管人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如：獲得基金託管費;監督基金管理人的投資運作等。
(二)基金託管人的義務
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：
1.以誠實信用、勤勉盡責的原則保管基金資產;
2.設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜;
3.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與託管人的資產以及不同的基金資產相互獨立;對不同的基金分別設定帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設定、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立;
4.除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委託第三入託管基金資產;
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約及有關憑證;
6.以基金的名義設立證券帳號、銀行帳戶等基金資產帳戶，負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來;
7.保守基金商業秘密。除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露;
8.覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值或基金單位價格;
9.按規定出具基金業績和基金託管情況的報告，並報中國證監會和中國人民銀行;
10.建立並保存基金持有人名冊，並負責基金單位轉讓的過戶和登記;
11.按有關規定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上;
12.按規定製作相關帳冊並與基金管理人核對;
13.依據基金管理人的指令或有關規定向基金持有人支付基金收益和贖回款項;
14.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;
15.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，應及時報告中國證監會和中國人民銀行，並通知基金管理人;
16.因過錯導致基金資產的損失，應承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;
17.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，應為基金向基金管理人追償;
18.其他義務。
十一、基金持有人的權利與義務
(一)基金持有人的權利
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的權利，例如：取得基金收益;出席或者委派代表出席基金持有人大會;監督基金運作情況;獲取基金業務及財務狀況的資料等。
說明每份基金單位具有同等的合法權益。
(二)基金持有人的義務
列明《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定所規定的義務，例如：
1.遵守基金契約;
2.交納基金認購款項及規定的費用;
3.承擔基金虧損或者終止的有限責任;
4.不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動。
十二、基金持有人大會
訂明基金持有人大會的召開事由、召集方式、通知、出席方式、議事內容與程式、表決、公告及其他相關事宜。
(一)召開事由
訂明召開基金持有人大會的事由或情形。
(二)召集方式
訂明基金持有人大會的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大會;在基金管理人無法行使召集權的情況下，應由基金託管人召集基金持有人大會;在基金管理人和基金託管人均無法行使召集權的情況下，由主要發起人召集基金持有人大會。
(三)通知
訂明召開基金持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式。
(四)出席方式
訂明基金持有人出席會議的方式。例如：現場開會或書面開會的方式，如採取書面開會的方式應說明是否需事先報告中國證監會。
(五)議事內容與程式
訂明基金持有人大會的議事內容和程式。
(六)表決
訂明基金持有人大會決議形成的條件、表決方式、程式等。例如：基金持有人所持每份基金單位有一表決權，基金持有人大會決議經出席會議的基金持有人所持表決權的半數以上通過。
說明基金持有人大會決議對全體基金持有人、基金管理人和基金託管人均有約束力。
(七)公告
訂明基金持有人大會決議報中國證監會備案後的公告時間、方式。
十三、基金管理人、基金託管人的更換條件和程式
(一)基金管理人和基金託管人的更換條件
1.基金管理人的更換條件：列明基金管理人的更換條件。例如：基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任;中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責的。
2.基金託管人的更換條件：列明基金託管人的更換條件。例如：基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金持有人利益;代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金託管人退任;中國人民銀行有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責的。
(二)基金託管人和基金管理人的更換程式
1.提名：訂明新任基金管理人和新任基金託管人的提名事宜。例如：新任基金託管人由基金管理人提名;新任基金管理人由基金託管人提名。
2.決議：說明基金持有人大會應對被提名的新任基金託管人或新任基金管理人形成決議。
3.批准：說明新任基金託管人應經中國證監會和中國人民銀行審查批准，新任基金管理人應經中國證監會審查批准。說明原任基金託管人應經中國證監會和中國人民銀行批准退任，原任基金管理人應經中國證監會批准退任。
4.公告：說明基金管理人或基金託管人更換後應按照《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定進行公告。
十四、基金資產
(一)基金資產總值
具體列明基金資產總值的構成。
(二)基金資產淨值
列明基金資產淨值的構成。
(三)基金資產的帳戶
例如，說明基金資產以“(證券投資基金名稱)基金專戶”名義開設基金專用帳戶，並報中國證監會備案。
(四)基金資產的處分
說明基金資產應獨立於基金管理人及基金託管人的資產，並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依據《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。
十五、基金資產估值
(一)基金資產估值的目的
例如，說明基金資產估值的目的是為了客觀、標準地反映基金資產是否增值、保值。
(二)基金資產估值的事項
說明估值日、估值方法、估值對象、估值程式、暫停估值的情形等。
十六、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
列明基金費用的種類。例如，基金費用包括基金管理人的報酬、基金託管人的託管費、上市年費、證券交易費用、信息披露費用、持有人大會費用、審計費用和律師費用等。
(二)基金費用的計提方法、計提標準、支付方式
訂明基金費用的計提方法、計提標準、支付方式，並說明基金費用從基金資產中支付。
(三)不得列入基金費用的項目
說明基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不得列入基金費用。
(四)稅收
說明基金、基金持有人根據國家有關規定納稅的情況。
十七、基金收益與分配
(一)基金收益的構成
說明基金收益包括基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、存款利息以及其他收入。
說明因運用基金資產帶來的成本或費用的節約應計入收益。
(二)基金淨收益
說明基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用後的餘額。
(三)基金收益分配原則
訂明基金收益分配的基本比例、分配次數、分配時間、分配政策等。例如;基金收益分配應當採取現金形式，每年至少分配一次;基金當年收益應先彌補上一年虧損後，才可進行當年收益分配;基金投資當年虧損，則不應進行收益分配。
(四)基金收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益的範圍;基金淨收益、基金收益分配的對象、原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
(五)基金收益分配方案的確定與公告
說明基金收益分配方案由基金管理人擬定，由基金託管人核實，公告前報中國證監會備案。
十八、基金的會計與審計
(一)基金會計政策
訂明基金的會計年度、記帳本位幣、會計核算制度等。例如：基金的會計年度為自公曆每年的5月1日至第二年的4月30日;基金核算以人民幣為記帳本位幣，以人民幣元為記帳單位;會計制度執行國家有關的會計制度。
說明基金應獨立建帳、獨立核算。說明基金管理人應保留完整的會計帳目、憑證並進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表，基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對。
(二)基金審計
說明基金管理人應聘請與基金髮起人、基金管理人、基金託管人相獨立的、具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對基金年度財務報表進行審計。
訂明更換會計師事務所、經辦註冊會計師的程式。更換會計師事務所、經辦註冊會計師必須報中國證監會備案。
十九、基金的信息披露
說明基金的信息披露應符合《暫行辦法》、基金契約及其他有關規定。
說明一個基金會計年度內的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監會指定的報刊上公告。
(一)基金的年度報告與中期報告
說明基金的年報在基金會計年度結束後的90日內公告，中期報告在基金會計年度前六個月結束後的30日內公告。
(二)基金的臨時報告與公告
說明基金在運作過程中發生可能對基金持有人權益及基金單位的交易價格產生重大影響的事項時，應按照法律、法規及中國證監會的有關規定及時報告並公告。
列明可能對基金持有人權益及基金單位交易價格產生重大影響的事項，例如：
1.基金持有人大會決議;
2.基金管理人或基金託管人變更;
3.基金管理人或基金託管人的董事、監事和高級管理人員變動;
4.基金管理人或基金託管人主要業務人員一年內變更達30%以上;
5.基金所投資的上市公司出現重大事件;
6.重大關聯事項;
7.基金管理人或基金託管人及其董事、監事和高級管理人員受到重大處罰;
8.重大訴訟、仲裁事項;
9.基金上市;
10.基金提前終止;
11.其他重要事項。
(三)基金資產淨值公告
說明封閉式基金資產淨值每月至少公告一次，開放式基金資產淨值每周至少公告一次。
(四)基金投資組合公告
說明基金的投資組合每三個月至少公告一次。
(五)公開說明書
說明開放式基金成立後，應於每六個月結束後的一個月內公告公開說明書，並應在公告時間15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截至日為每六個月的最後一日。
公開說明書應包括下列內容：
1.基金簡介;
2.投資組合;
3.經營業績。具體列明最近三個基金會計年度各年度最高、最低、年末基金資產淨值及基金單位每份資產淨值，最近三個基金會計年度各年度基金單位每份收益分配金額、註冊會計師出具的審計報告的意見類型及會計報表。基金成立不滿三年者公布基金成立至今的前述情況;
4.重要變更事項;
5.其他應披露事項。例如，最近三年基金管理人、基金託管人及其高級管理人員是否受到中國證監會及工商、財稅等有關機關的處罰，如果受到處罰，應詳細說明。
(六)信息披露檔案的存放與查閱
載明基金定期公告、臨時公告、基金資產淨值公告、基金投資組合公告和公開說明書等公告文本的存放地點和查閱方式。並說明基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
二十、基金的終止和清算
(一)基金的終止
具體列明出現《暫行辦法》規定的基金終止的具體情形。
(二)基金清算小組
1.基金清算小組成立時間：說明自基金終止之日起××日內成立。
2.基金清算小組組成：說明基金清算小組成員由基金髮起人、基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、具有從事證券法律業務資格的律師以及中國證監會指定的人員。清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金清算小組職責：說明基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。
(三)基金清算程式
訂明基金清算的程式。例如：基金資產的保管，基金資產的清理;基金資產的確定;基金資產的估價;基金資產的分配;基金清算的期限等。
(四)清算費用
說明清算費用的來源及支付方式
(五)基金清算剩餘資產的分配
說明依據基金清算的分配方案，將基金清算後的全部剩餘資產扣除基金清算費用後，按基金持有人持有的基金單位比例進行分配。
(六)基金清算的公告
訂明基金清算過程中的公告安排
(七)基金清算帳冊及檔案的保存
說明基金清算帳冊及檔案由基金託管人保存15年以上。
二十一、違約責任
(一)說明由於基金契約當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約當事人雙方或三方的過錯，根據實際情況，由雙方或三方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明當事人違反基金契約，應向其他方支付違約金，如果由於違約已給其他方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。
基金契約能夠繼續履行的應當繼續履行。
二十二、爭議的處理
說明基金契約當事人發生糾紛的，可以通過協商或者調解解決。基金契約當事人不願通過協商、調解解決或者協商、調解不成的，可以依據基金契約中的仲裁條款(如果採取此方式，可在基金契約中訂明仲裁條款)或者事後達成的書面仲裁協定，向仲裁機構申請仲裁。基金契約當事人沒有在基金契約中訂立仲裁條款，事後又沒有達成書面仲裁協定的，可以向人民法院起訴。
二十三、基金契約的效力
(一)說明基金契約經三方當事人蓋章以及三方法定代表人簽字並經中國證監會批准後生效。基金契約的有效期自其生效之日至該基金清算結果報中國證監會批准並公告之日。
(二)說明基金契約自生效之日對基金契約當事人具有同等的法律約束力。
(三)說明基金契約正本一式份，除上報有關監管機構一式份外，基金契約每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。
(四)說明基金契約可印製成冊並對外公開散發或供投資者在有關場所查閱，但應以基金契約正本為準。
二十四、基金契約的修改和終止
(一)基金契約的修改
1.說明基金契約的修改應當經基金契約當事人同意;
2.說明修改基金契約應當召開基金持有人大會，基金契約修改的內容應經基金持有人大會決議同意;
3.說明基金契約的修改應當報中國證監會批准。
(二)基金契約的終止
1.基金的終止。說明出現下列情況之一的，應當終止基金：
(1)基金封閉期滿又未被批准續期的;
(2)基金經批准提前終止的;
(3)因重大違法行為，基金被中國證監會責令終止的。
2.基金契約的終止。說明基金終止後，應當對基金進行清算。中國證監會對清算結果批准並予以公告後基金契約方能終止。
二十五、其他事項
二十六、契約當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金髮起人(章)基金管理人(章)基金託管人(章)
法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字)
簽訂地： 簽訂地： 簽訂地：
簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日