內控管理工作總結 篇1
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程式、防範風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先後對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的檔案變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《櫃員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《XX銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導幹部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。二、繼續落實重要崗位人員管控措施我行嚴格按照相關制度要求，在櫃員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑑、業務印章和櫃員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。四、積極開展今年的各項風險排查工作根據省行及支行今年的最新檔案精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規範日常操作，增強員工合規操作和風險意識。
（一）公司條線
根據《關於明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》檔案要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規範，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。
（二）個金條線
1、根據《關於傳送的通知》檔案要求，進一步規範我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關於傳送的通知》檔案要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。
（三）監察及法律合規方面
1、根據《關於對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》檔案要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關於加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防範的通知》檔案要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規範櫃檯操作流程。
四、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，並暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今後的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的經營發展保駕護航。
內控管理工作總結 篇2
20xx年即將進入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學習、不斷成長”來概括，作為進入省公司管理機關第一個完整的工作年，我積極適應、加速轉變，按照崗位職責和領導要求，較好地完成了各項工作任務。現簡要總結如下：
一、工作回顧
第一.合規管理工作。一是牽頭完成採購管理5項關鍵業務環節的風險梳理，確定風險點31條，針對10個關鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進制度體系建設，協助完成採購管理辦法等5項重點業務的制度修訂。三是重點梳理廉潔風險防控清單6項清單的編制，並制定廉潔風險防範指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項範圍，規範上會流程，做好會議記錄及相關資料的存檔。五是組織完成法律法規條款的識別確認，確認食品安全法、菸草專賣法、廣告法、消費者權益保障法等相關法律法規15項。
第二.內控管理工作。一是強化契約管理，牽頭完成契約管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，並根據新的契約管理要求，做好契約的線上審核、契約登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進制度體系融合，全面排查所有崗位職責對應制度流程管控，完善更新內控流程圖。三是規範管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業務公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關材料，協調督促各部門做好審計回復和問題整改落實。五是按照HSE管理要求，完成安全環保責任書籤訂、危險因素辨識台賬整理、個人安全行動手冊公開等規定事項，牽頭完成質量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。
第三.其他工作。一是積極做好宣傳報導，截至10月，審核修改並上稿91篇，其中78篇被外部網站採用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協同系統上跟蹤反饋並辦結，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領導。三是按照相關規定，做好經營分析會、工作總結會等各類會議的會務籌備。四是認真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協助做好黨群工團相關工作。
二、工作中存在的不足
1.專業能力需進一步加強。一是對於專業知識的學習掌握不夠，撰寫相關材料水平不足，專業性不強。二是對於法規方面相關制度規定的學習不夠深入，不能很好地指導並開展工作。
2.工作完成質量需進一步提升。因事務性工作繁雜，多頭對應多個處室，忙於應付，導致個別工作完成質量不高。
3.工作協調能力需進一步強化。重點工作督辦力度不夠，對於重點工作的進展反饋不夠及時。
4.思考問題的全面性不足。對於領導交辦工作，做前的思考不夠深入，導致工作效果不佳。
三、20xx年工作計畫
1.提高自身專業業務能力。從本職工作崗位出發，不斷加強專業知識學習，努力提高自身素質，認真履行崗位職責，不折不扣地完成各項工作。
2.提高合規管理專業水平。一是強化內控管理工作，牽頭組織完成新制度的內控流程梳理及編制，完善內部控制管理體系，確保順利通過內控測試。二是進一步強化基礎規範管理工作，嚴格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現不按規定臨時增加議題，確保會議的嚴肅性和紀律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準備。三是持續強化契約管理，嚴格按照契約管理實施細則和契約系統操作要求，做好契約簽約依據的審核，做好契約系統流程的跟蹤指導，確保無事後契約發生，確保契約按期完成審批並組織簽訂。四是加強廉潔風險管控，牽頭組織完成相關業務流程的廉潔風險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風險漏洞有效管控。
3.提高重點工作宣傳報導力度。進一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報導，積極調動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導，助力各項工作順利推進。
4.提高對內對外綜合協調能力。充分發揮樞紐功能，認真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進展，確保工作執行力落實到位。
5.提高工作主動性，加強相互協作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進各項工作。
內控管理工作總結 篇3
單位的良性發展雖說與職工努力地工作，辛勤地勞動密不可分，但實際因素與單位建設的出發點和落腳點息息相關，年初，支部一班人認真分析了單位建設的實際情況，並根據局年度工作規劃，調整了工作部署，制定了單位建設發展的方向和目標，就是緊扣局年度工作目標任務，突出加強單位的基礎性工作，完善好服務機制，解決好單位發展瓶頸。主要從以下幾個方面著手。
一、“以凝聚一套班子，帶好兩支隊伍”為支撐點，穩固好基礎建設。
單位建設好不好，民眾擁護不擁護，支持不支持，認可不認可，關鍵在於班子自身建設過不過硬，戰鬥力強不強，幹部黨員隊伍的作用發揮明顯不明顯。因此，支部在年初制定規劃時就指出，今年著重加強班子和黨員隊伍建設。一是注重理論的灌輸，用先進的理念，爭先的意識，創優的態度強化和武裝黨員幹部，以鼓舞和帶動全體職工；二是強化責任，工作中採取“戴黨徽，亮身份，交任務，明責任”的方式來規範黨員幹部的行為舉止，強化黨員幹部的模範意識；三是加強民-主集中制原則建設，注重會前的溝通交流，不搞權力過度集中，尊重民眾的主體地位，不搞一言堂，發揮了支部“抓中心、保方向、促發展”的職能作用，從而形成了上下貫通的責任體系，構建起了上下同心共抓黨建的良好運行機制。也保證了單位各項建設穩步、健康、廉潔、高效地運轉；
二、“以制度促規範，以執行推發展”為出發點，解決好單位發展問題。
單位建設離不開制度的建設，科學、規範的制度又是推動單位建設的潤滑劑。單位在強調管理的同時，更加注重製度規範化的建設，先後編寫和修改了。……。制度再好關鍵在於執行，好的執行力，是促進各項工作有力開展，謀求單位全面發展的一個良好的開端和最好的保證，因此單位始終抓住制度建設和落實不放鬆，在制度的每個環節上要執行力、要戰鬥力，不斷地規範和推進各項工作的開展和落實。
三、“以活動強素質，以質量創品牌”為著力點，打造好服務平台。
一是繼續深化加強對“創先爭優”活動的組織領導，完善和豐富活動的形式，在單位黨員中設立先鋒崗位，以小崗位見大我的方式，激發廣大黨員積極投入工作中，強化內功，以良好的形象發揮黨員的先鋒模範作用，以實際行動感召和鼓舞廣大職工。二是按照“創三優”的標準，以“五個服務”“七個表率”的要求，突出狠抓了單位的作風效能建設，進一步振奮精神，激發鬥志，完善機制，服務為民，尤其在處理便民服務和110聯動工作中，支部非常重視，始終秉承“主動服務，靠前指揮，行政指導，讓利於民”的辦理原則；通過一系列的舉措，極大地提升了單位的行政管理和服務的能力。三是按照“三師三員”的服務品牌要求，積極組織廣大職工、綠化企業參加各項技術培訓，提高服務社會，服務於民，服務企業的本領；同時組織職工參加局開展的各項技能競賽，激發廣大職工的集體榮譽感，培養團結協作的精神，增強職工的內在素質，形成你追我趕的良好競爭意識，使大家始終有一種潛在的.危機感，為服務企業，讓利於民，提供強大動力。
四、“以廉潔樹形象，以安全保穩定”為落腳點，保持好發展根基。
廉潔、安全是單位建設的保證和根基，任何時候，任何環節不能也不允許有任何差錯，否則，百年偉業，毀於一旦。因此，支部非常重視，形成了一條規定，逢會必要求，做到小會大講，大會重講，尤其加強對有權人，重要崗位，單獨執行任務人的教育和管理，全程監管，警鐘長鳴，實行一票否決制和責任追究制，在用人管物上選好人，把好關，防微杜漸；在安全生產上，注重環節的把控和場地的安全檢查，及時排除一切影響安全工作的因素，今年以來，無論在單位內部，還是外圍800多萬平方米的養護範圍內，沒有發生一起嚴重的安全責任事故，從而也保證了單位建設的良性發展。
內控管理工作總結 篇4
為進一步提高我單位的管理水平，加強廉政風險防控機制，規範內部控制，按照縣財政局《關於開展行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務。現將內部控制基礎性評價工作做如下總結：
一、工作實施概況
按照財政部《關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意 見》的相關要求，結合單位現階段的發展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：
（一）成立了領導小組、形成了運行機制
按照財政部《關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業單位內部控制建設、基礎性評價工作的動員大會，隨後根據縣裡的部署，經院委會研究決定成立了內部控制建設及基礎性評價工作的領導小組，由 同志擔任組長； 同志擔任副組長；院領導班子的其它成員和各科室負責人為成員，下設辦公室於財務科，由 同志擔任辦室主任，確立了財務科為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。 給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。
（二）組織了培訓學習，提高了工作水平
我單位在組長的帶領下，急時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制基礎性評價工作與內部控制建設工作重點方面進行了業務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關於在行政事業單位全面推進內部控制建設的各種相關檔案；學習了國家財政部制定的《行政事業單位內部控制規範(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業單位內部控制基本操作指引》；使我單位各責任人充分認識和基本掌握了在行政事業單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我單位全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。
（三）明確了工作職責，落實了工作任務。
內部控制基礎性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業務層面、評價監督等方面工作,為了推動內部控制基礎性評價工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開了內部控 制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業務流程圖，對照《行政事業單位內部控制規範(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，儘量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合，保證內控規範的有效實施。
（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價。
在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反覆論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，並按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制基礎性評價工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價，實事求是的量化打分，經自我測評，單位層面得分 分，業務層面得分 分，總分 分，因存在不適用指標，換算後得分為 分。
二、通過基礎性評價、發現存在的問題
（一）制度建設不夠完善。針對各項業務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業單位內部控制規範的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。
（二）未對權利運行的制約加強監督。雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協調，但沒有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。
（三）未建立內部控制管理信息系統。沒有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
（四）預算控制不夠到位。一是沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。二是預算執行存在差異，主要是年初預算編制時，有些工作缺乏預見性、決定性，中途因為工作需要，追加預算而造成的。
三、內部控制基礎性評價工作體會
在實施內部控制基礎性評價工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展基礎性評價工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在“摸底”評價過程中也發現了不足之處和薄弱環節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規範單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發生。
四、內部控制建設工作的下一步計畫
（一）進一步完善制度建設。按照內部控制實施工作方案穩步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業務流程，明確業務環節，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑑兄弟單位的經驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩、有序、順利開展。
（二）針對存在的問題進行整改落實。以此次行政事業單位內部控制基礎性評價指標為依據和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防範各類風險，提升工作的管理水平。
（三）建立完備的信息管理系統。管理信息系統可促使單位向信息化方向發展並處於一個管理科學、決策準確的良性循環之中。我們將依託上級財政部門、尤其是縣財政部門的支持和幫助，建立建全內部控制管理信息系統，並按照要求做到單位業務全覆蓋。
（四）反覆加強學習，促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
由於實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容複雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業單位內部控制規範(試行)》的整體要求，還有待於在學習、實踐中不斷完善和提高。
內控管理工作總結 篇5
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保全全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。
但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點構想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。
具體做到以下幾點:一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好後續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對症下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規範;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防範，嚴防“邊改邊犯”、“改後再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有:業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、許可權合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。許可權合規主要評價執行上級許可權管理規定、授權制度、各崗位許可權。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平台，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的機率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
內控管理工作總結 篇6
健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防範化解風險、確保全全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今後一段時期內控管理工作談幾點構想。
一、完善內控主體建設
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。
樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。
三、強化各種規章制度的執行力
強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件後進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事後的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之後要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有:業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。
實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在於管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。
定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防範各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛鍊人才、培養複合型人員的有效途經。由於我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。
四、強化合規管理
增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利於確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防範和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。
加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、許可權合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、迴避制度等。許可權合規主要評價執行上級許可權管理規定、授權制度、各崗位許可權。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。
提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平台，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的機率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的後續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。
內控管理工作總結 篇7
支行加強內控管理，把依法合規經營、防範案件事故作為立行之本，採取有效措施，強化制度執行，有效地防範和杜絕了各類案件事故的發生，為支行各項業務健康穩定發展奠定了良好的基礎。
一、加強業務風險核查
加強對高風險櫃員和高風險業務環節的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發現、及時處置。
對各級部門檢查發現的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的.形式點評上日工作情況，採取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業務操作水平。
二、提高部門負責人的管理履職
支行要求部門經理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，紮實做好業務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業務客觀、準確、真實發生。
同時，支行充分利用業務監控系統，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規開戶等風險事件進行日常監控。將重要業務、重要環節、重要部位、重要時段納入日常檢查範圍，通過採取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發生。
三、加強員工的風險防範意識教育
支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經常性教育和引導員工增強風險防範意識，在業務過程中不能有絲毫的鬆懈情緒，把風險防範意識貫穿於業務操作的各個環節，防止觸碰“五禁”類違規操作紅線，結合業務風險案例教育員工樹立案件防範意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜複雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規經營及經濟犯罪。
內控管理工作總結 篇8
x年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合，相關制度建設，業務和政策學習等地方加強了管理，並召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：
一）業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案，密碼信封，庫存及成品帳實相符。
二）加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。並計畫部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三）強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識，政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀，價值觀和道德觀。
四）對外圍系統的櫃員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理櫃員及時開展了清理和更新，並將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，採取三項措施，強化全行的內控管理工作。
1，加強內控精細規範化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規範管理的實施方案》，並在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，並嚴格按照上級行的內控管理，操作規範標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程式，完善內控管理中發現問題的整改，處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規範管理的工作計畫。
2，加大對市行部室內控管理考核掛鈎的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題，較嚴重問題，嚴重問題，重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。
3，加大對信貸業務，銀行卡業務，電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規範操作程式，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，並實現全年無案件，無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面，健康，穩定，持續發展
內控管理工作總結 篇9
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，為公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《套用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[20xx]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 20xx 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啟動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有:
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計畫、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步:訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步:根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步:指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步:搭建公司內控風險矩陣;第五步:測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司於20xx年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟體運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計畫，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施:
第一階段 項目計畫與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計畫
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計畫目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機製得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面:
(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規範，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公眾合法權益。實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程式並加以完善，著力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 20xx 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
內控管理工作總結 篇10
20xx年在集團公司董事長的領導和總經理的直接指揮下，在兄弟部門的積極配合、支持協助下，企業管理部按照公司要求，在完善集團制度修訂、職責分解落實、企業文化建設策劃、職責制度落實檢查和督促等方面，開展了許多工作，較好地完成了部門工作職責，取得了一些經驗，也收到了一些成效。現將有關工作總結匯報如下：
一、進一步修訂完善集團公司管理制度
今年，為適應集團公司項目科研開發和生產發展需要，企業管理部把去年以來各項審核，重點是武器重型裝備許可證審核提出的關於制度完善修訂作為一項重要工作來抓。我們知道，組織機構設定、管理制度和崗位職責是資質審查標準的黑三角（終止項），必須嚴肅認真，慎之又慎，企業管理部按照審查標準，於4月初完成了科研實驗制度、基礎設施管理制度等六大項的補充完善，並對財務資金管理制度的部分條款再次修訂上報。在各部門的配合下，規範了其他多項管理制度並印發各單位，本次印發的制度性檔案主要有：《調整部分部門工作職責的通知》、（紅機4號檔案）、《關於修訂管理有關條款的通知》（7號文）、《關於頒發有關管理制度的通知》（8號文）包含了會計核算、科研項目管理、科研實驗安全管理和危險品銷毀安全管理等制度。保證了集團公司的各項決策及時落到實處，不斷適應集團項目開發的需要，推動了各項工作的順利開展。集團公司要求各單位對新制度認真組織學習，理解含義，吃透精神，按制度要求開展各項管理活動。8月份公司在重型裝備許可現場審核中，專家提出了管理制度修訂檔案的確認程式和沿用名稱問題，為我們今後的制度完善和規範下發提出了好意見，企業管理部立即著手，深入開展討論和徵集意見建議，對相關制度和部分檔案條款進行修改和調整，對於完善整改情況和整改結果反饋情況按時報出。
二、繼續開展“提質增效”勞動競賽活動
企業管理部為了深入開展“提質增效”勞動競賽活動,鞏固“質量效益年”活動成果,編制了年度競賽方案，組織有關部門對提質增效方案進行審核、過程監督檢查、業績考評。經過年尾對管理部門和輔助單位方案落實情況的跟蹤督促檢查，管輔部門的各項職責都得到分解，都明確具體責任人。重要職責有工作程式，做到月度有工作溝通總結。
為確保競賽活動取得實效，對各單位提質增效目標完成情況季度考核，重點包括：節能降耗和環保新技術成果的研發套用；生產成本控制和流程再造；廢舊物資和設備挖潛利用；節能降耗，辦公設備和耗材的使用管理；水、電、車輛的使用管理；財務成本控制、預算管理、資金成本控制；分析預算執行情況，查找問題及問題整改，進一步提升集團公司經濟運行質量，鞏固“質量效益年”活動成果，規範公司運行秩序，有效解決管理薄弱環節，切實提高公司管理水平，追求經濟效益最大化。深度挖潛，強化落實增效目標，增強效益意識，通過科研開發，技術質量攻關、管理創新，切實解決公司生產經營、科研開發、安全生產、技術質量等方面的重點和難點問題，全面落實績效責任；以利用廢舊物資，盤活存量資產，節約成本費用為重點，做好開源節流，提質增效工作；加強提質增效的宣傳，增強全員提質增效的意識，將“提質增效”勞動競賽活動滲透於單位生產經營管理的全過程，促進公司綜合效益的實現和提高。據初步統計，全年共
三、抓好年度經營目標完成情況的檢查督促
企業管理部對各單位各部門年度工作落實情況、經營指標完成情況和職責執行情況進行檢查。建立了專門的檢查考核日誌，跟蹤了解了目標進度和有關項目的實施情況。
企業管理部重點圍繞年度經營目標開展工作情況進行檢查督促，集中一周時間，對每個部門和單位逐一檢查落實，查看各單位、各部門的每項指標分解制訂情況，發動員工找措施、挖潛力，群策群力，積極開展特色活動情況等，並建立相應的檢查和匯報材料。
四、抓好企業文化建設
根據集團企業文化建設實施意見，制定了企業文化建設實施方案。配合省國防工辦文化交流協會完成“金箭文化山東行”的編印資料，拍攝了《金箭夢》主題企業文化視頻展示片，規劃了公司企業文化展室設計方案，收集整理文化展示圖片和老物件、修訂了集團公司相關理念、守則和員工行為規範等工作。組織開展省重型機械系統職工書畫展徵集活動，選送參加陳健康和王國華二同志的書畫作品參展獲得了優秀作品獎。
五、做好各經營單位20xx年度目標制定
根據集團公司第十八次股東大會和年度工作目標的規劃，結合各單位實際編制集團公司和各經營單位的20xx年度經營目標，報集團董事會研究後下發執行。
六、開展企業管理知識培訓活動
為更好地推行企業管理的科學、先進、系統的管理方式，提高企業管理水平和企業競爭力，企業管理部參與公司組織舉辦了企業管理知識培訓班，編制了法律法規學習培訓資料和企業管理“三字經”，在中層以上管理人員培訓班和一般管理人員培訓班上，詳細講解了企業管理基本知識，並在簡報上刊登有關內容，讓全體員工對企業管理的先進模式，以及新版質量體系、環境管理體系等有了較為全面的認識，為公司加強和規範管理工作，提升企業管理水平夯實了基礎。
七、積極配合群工組織開展工作
配合工會組織籌備召開第二次職工代表大會，起草大會報告，完善大會基礎材料的匯集、整理和總結匯報，促進會議順利籌備，確保會議質量。協助公司組織開展了拔河比賽、秋季越野長跑比賽等活動，活躍了氣氛，豐富了員工文體娛樂和文化生活，收到了良好效果。
及時處理政府部門安排的有關事項，完成了領導交辦事項。
總之，在過去的一年裡我們取得了一些成績，但同時也存在很多不足。對照年初工作計畫，在公司辦公自動化方案建設和信息化融合方面，雖然按期完成了可行性考察論證任務，但未能實現既定目標，在項目的推進上不夠堅決，在考核上有時不敢動真格，在工作上有時存在畏難情緒，等等，均需要一一改進。新年度的工作又開始了，20xx年公司生產任務繁重，工作頭緒多，作為公司企業管理的參謀部門，我們的工作仍然面臨著很大的壓力。相信有集團公司領導的正確指揮和大力支持，有兄弟單位的積極配合，我們有信心通過艱苦的努力工作，一定能夠把20xx年的各項任務完成好，把各項職責落到實處。
內控管理工作總結 篇11
一、xx部內控工作計畫安排
（一）自學企業管理提升系列叢書《採購管理輔導手冊》；
（二）今年底前請採購管理人員來培訓或到x單位參觀學
習。
（三）按《物資採購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
（四）上半年完善相關的供應商評價體系。
（五）今年底前按6S要求完成採購檔案規範化管理。
（六）按年度計畫完成相關制度的編寫和修改審核並申請公司發
布施行。
二、目前工作進度
（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計畫流程。
（二）20xx年3月份制定以下制度並進行了內部徵求意見：《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養管理
程式（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程式（試行）》
（三）20xx年4月對《採購物資招標流程》進行修訂。
（四）20xx年4月到x企業進行對標學習。
（五）20xx年4月x部內部進行內部物資採購專業知識培訓。
（六）按6S管理要求規範採購檔案規範化管理。
三、取得的經驗及存在的不足
取得經驗：
（一）採購風險的控制，比如預付款都能控制在%以下，減少
企業承擔的風險。
（二）內控制度相對健全，所有物資採購都按照審批許可權和程式。
（三）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前採購物資暫不出現質量或售後服務問題。
（四）對市場調查研究較為深入，對擬採購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施採購提供決策依據。
存在不足：
（一）需繼續完善xx部各項規章制度，建立健全的制度體系。
（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化採購的好處是顯而易見的，它能夠輕鬆實現信息共享、操作規範、實時監控、快捷高效。但從現階段我們採購管理工作的實際看，採購信息系統的建設相對滯後。
（三）採購人員專業不足。對於採購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約採購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準確把握採購管理髮展方向，建立集中、高效、透明的採購管理體系。
（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，為下一步工作做好基礎準備。
（二）充分利用信息化手段。採購管理髮展的每一個階段都伴隨著信息技術的發展，或者說，信息技術的發展都促進了採購管理水平的
提升。信息透明、高效了，我們的採購工作才能變得透明、高效。
（三）向供應鏈管理轉變。現代採購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。
（四）加強懲防體系建設。通過完善採購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光採購、透明採購，不僅能規範採購行為，降低採購成本，也能有效防止*，避免採購幹部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
（五）內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。
xx部
20xx年x月xx日
內控管理工作總結 篇12
建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。
完善風險識別和評估體系。要認真借鑑同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防範和內控建設。
建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯繫機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模範帶頭作用。
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二、強化內控責任落實
加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，紮實採取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。
建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防範意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發揮指導、監督作用。
強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監督不流於形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案，堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合，確保監管檢查到位，不走過場，不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管，使監管真正落到實處，不斷提升有效監管水平。落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防範，全行員工都應切記“隱患險於明露，防範勝於補牢，責任重於泰山”。各業務部門要真正把各項防範工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習並及時下達貫徹;
內控管理工作總結 篇13
前幾年，我們公司建立了工人崗位責任制和幹部職務責任制，對於克服職責不清和無人負責的現象，起到了較好的作用。但是，沒有明確每項工作要乾到什麼程度，達到什麼標準。導致衡量沒有尺度，考核沒有依據，往往是責任制寫在紙上貼在牆上，執行不執行一個樣。工人們反映，這樣的責任制好像“橡皮尺子”可長可短，不好衡量，容易流於形式。事實說明，生產水平越高，越要落實責任制，把基礎工作搞紮實。
一、制定崗位考核標準我們對全佘司勞動管理和崗位責任制的現狀進行調查，摸清情況，然後根據各廠趕超國內外先進水平的目標和多快好省的要求，制定了工人的崗位考核標準和幹部的辦事細則，要求做到“全、細、嚴”。所謂“全”，就是工人的標準要有七項內容，即：產量、質量消耗指標；技術操作標準；事故控制標準；設備維護標準；文明生產標準；限額領料金額和勞動紀律規定。幹部辦事細則必須達到四個方面，即：分管的指標必須完成；分管的基礎工作必須健全；專業分析必須及時、準確；業務工作必須取得成績。所謂“細”，就是按工人崗位確定標準，。每個崗位都要訂出幾條標準；每一個幹部都要把所承擔的·業務，一項一項地訂出辦事程式、協作關係、時限與完成程度。所謂“嚴”，就是制定崗位標準與辦事細則，不能遷就現狀，而是要按照創水平、攀高峰的要求來制定。不僅要有“定向”的要求，而且要有明確的數量、質量、時間的要求，要能夠據以考核。
二、嚴格按標準進行考核制定出考核標準後，我們堅持從嚴考核，用一套定額、計量、原始記錄和統計，精確地計算出每個崗位的生產效果，科學地分析每項技術操作，使各項經濟活動和生產技術操作規格化、標準化、最佳化。各廠礦對工人普遍實行了班統計、El公布、周分析、月總結的制度；各幹部按人建立考核手冊，按日登記辦事細則完成情況，按周由上一級領導簽字記分，按月用百分制進行計算。這樣使考核的過程，變成技術分析的過程、班組經濟核算的過程、競賽評比過程。有了這套考核辦法，既可以有節奏地組織生產，又做到了好壞分明，1功過有別，為實行獎懲和升級提供了可靠依據。
三、根據考核結果實行獎懲在嚴格考核的基礎上，我們把考核同獎懲緊密結合起朱，做到賞罰分明。
我們在發放利潤提成獎金時，根據在趕超先進水平，實現優質、低耗方面是否有成績，在降低成本、完成訂貨契約、實現內部利潤等方面經濟效果是否顯著，在企業管理的基礎工作上是否紮實等三方面，為每個廠礦評定分數，按得分多少，把廠礦分為貢獻突出單位、成績較好單位、完成任務單位、工作較差單位四類，並分別按四種標準領取獎金。各廠礦在把獎金分配到人時，還要根據平時考核，按貢獻大小、能力高低、勞動態度三方面，對每個職工評定分數，按分計獎。工人們說：過去發槳，不是“一人一湯”，就是領導印象。現在是獎多獎少看貢獻，貢獻大小有考核，有賞有罰心裡明。過去有事大家“推著轉"，現在人人搶著乾，出滿勤、乾滿。點的越來越多了，泡病假、混日子的越來越少。
實踐證明，制定崗位考核標準，嚴格按標準進行考核和根據考核結果實行獎懲三位一體，是落實崗位責任制，把企業各項管理基礎工作進一步紮根基層的行之有效的辦法。
內控管理工作總結 篇14
20xx年公司內控與風險管理主要工作完成情況
圍繞20xx年內控與風險管理各項工作目標，內控與風險管理處從開展業務流程梳理和強化內控與風險管理兩方面入手，重點完成了以下各項工作：
（一）認真貫徹落實公司“三基”工作會議精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規範發布及執行效果跟蹤檢查工作。
（二）完成公司《內部控制管理手冊20xx版》的修訂與發布工作。
（三）組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。
（四）組織開展財務資產管理、預算管理、質量（產品）與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。
（五）繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和最佳化工作，納入《內部控制管理手冊（運輸公司分冊20xx版）》。
（六）規範並統一執行各類實施證據表單329個，為強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
（七）組織完成公司20xx年度內部控制體系跟單核查
—1—工作。
（八）組織開展內部控制體系自我測試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業務流程中的問題和不足並認真組織修改完善。
（九）圓滿順利完成集團公司內控測試組對公司開展的內控運行評價測試工作。
（十）完成ERP內控測試工作，為確保ERP系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。
（十一）組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，為公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。
（十二）組織開展考核評價工作，逐步強化業務流程規範執行力建設。
（十三）組織開展總結與自我評價工作，以紮實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。
（十四）加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20xx年內控與風險管理工作中取得的成效
一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營範圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。
—2—一是內控體系建設的質量有了一定的提高。二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防範意識明顯增強。
五是內控考核評價管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較為明顯。
內控與風險管理工作中存在的問題和不足
一是業務流程執行的重視程度需要加強。
二是業務流程還需要簡化和最佳化。
三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。