內部控制基礎性評價工作總結 篇1
一、推進安全標準化，實施全過程風險管理，完善公司安全管理體系
從20__年起，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作。在原有職業健康安全管理體系的基礎上，我處對照安全標準化規範，制定安全標準化實施方案，清理公司各環節各層次安全管理流程，完善規章制度、作業安全管理和組織現場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司於20__年11月27日通過市安監局化學品登記辦組織的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業要求。
安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立pdca管理模式，持續改進安全績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進行一次全面的安全風險辨識和風險控制效果評價；對檢修、技改、變更等非常規活動，堅持要求在實施前進行風險評價，制定落實風險控制措施，實施中進行檢查確認，實施後進行驗證和效果評價；特別對重大危險源、重大風險，要求制定預案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產運行中的安全風險時刻處於可控狀態。
二、建立完善公司規章制度，規範各環節安全管理
為規範公司各層面、各環節的安全管理，我處於20__年組織相關職能部門對企業安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度彙編》。這本制度彙編，包括綜合管理、組織措施、危險作業、技術規範、職業衛生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對彙編進行評審和修訂，並於今年上半年公司完成對原彙編的全面修訂，出台公司《安全管理制度》（20__版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環節的安全管理從制度層面持續符合國家法律法規、標準和其他要求。
三、規範作業票證台帳，嚴格危險作業審批，確保生產過程安全
近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理台帳和作業票證，到目前為止，已建立了24個安全管理台帳和10個危險作業票證，並指導各單位正確規範使用。生產現場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責危險作業審批和現場安全管理，確保危險作業全過程在有效監控內。
四、開展安全檢查，排查各類隱患和問題，督促安全制度和規程的落實
我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業進行一次專項檢查，每天對全公司生產現場進行不定期的巡迴檢查，發現隱患和問題責令責任單位或人員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規範人員行為，保證公司安全生產正常進行。
五、開展安全教育，提高全員安全素質
我處嚴格執行“三級安全教育”，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術知識和自我防護技能，達到要求後方可上崗操作。監督二級單位對換崗、轉產、復工人員，按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓，經考核合格後才能上崗作業。對外來單位人員嚴格進行公司級安全教育，並作業所在單位進行車間級安全教育，經考核合格後才準許其施工作業。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計畫，編制學習資料，指導各班組開展安全活動，並每月進行檢查確認，保證了安全活動的質量。我處定期識別特種作業人員培訓要求，制定培訓計畫，開辦培訓班，使全公司特種作業人員有效持證率始終保持100%。
六、開展職業衛生工作，加強員工勞動保護
我處按國家要求定期申報公司作業場所職業危害因素，定期組織職工進行職業健康檢查，對發現的問題立即協調相關單位予以解決，建立健全了職業健康監護檔案。定期組織職業危害因素監測，並向職工公示；督促各單位加強職業衛生設施和作業場所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標準，保障職工健康。及時按標準為職工配發勞動防護用品，並指導職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。
七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急回響能力
20__年，我處組織編制公司化學事故應急救援預案。經過不斷完善，目前已建立了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案，建立了分級回響機制，完善了應急回響流程，有利於提高公司應急回響能力。每年組織一次綜合或專項演練，每半年組織各關鍵裝置重點部位進行一次現場處置方案演練，不斷提高公司應急回響能力和全員的應急處置技能。
八、按辦理有關證照，保證公司合法經營
公司安排由我處負責辦理的證照包括安全生產許可證、危險化學品登記證、易製毒化學品生產備案證、監控化學品生產特別許可證、工業品生產許可證等。我處根據相應考核細則，進行資料檔案編寫整理、組織生產現場整改，均如期按時完成了取證換證工作。
九、嚴格安全考核，提高安全績效
我處嚴格執行公司安全風險責任考核制度，堅持每月對各單位安全目標實現情況、安全責任落實情況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預防措施和計畫，促進了安全責任制的落實和公司整體安全績效的提高。從總體上講，安全管理業務流程是順暢的、安全風險得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現場隱患是動態變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節的管理。
內部控制基礎性評價工作總結 篇2
一、工作目標
內部控制評級，是指以內部控制評級指標體系為基準對單位內部控制建立和實施情況進行全面評價和分類分級，並對評級結果進行有效運用的過程。通過內部控制評級，可對單位內部管理進行的一次全面系統的評價診斷，發現當前存在的不足和薄弱環節，通過“以評促建”的方式，明確單位內部控制建設的重點，推動各行政事業單位20xx年底前完成建立與實施內部控制的目標。
二、基本原則
(一)堅持全面性原則。評級工作主要包括內部控制的設計與運行兩個階段，貫穿於單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制水平。
(二)堅持重要性原則。內部控制評級應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防範可能產生的重大風險。
(三)堅持問題導向原則。內部控制評級應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。
(四)堅持適應性原則。內部控制評級應立足於單位的實際情況，與單位的業務性質、業務範圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應。
(五)堅持客觀性原則。評價工作應採用以單位的`基本事實為主要依據的客觀性指標進行評價，評價結果應當如實反映單位經營管理的風險狀況和管理水平，以確保內部控制設計與運行的有效性。
三、組織領導
(一)大連市行政事業單位內部控制評級工作領導小組，是大連市推進行政事業單位內部控制評級工作的領導機構，負責大連市內部控制評級工作方案及相關配套政策的制定及監督指導。
組 長：
副組長：
(二)領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局會計處，具體負責內部控制評級標準的擬定、解釋及組織實施工作。各行政事業單位和縣(區)根據實際情況建立工作領導協調機制。
(三)諮詢專家評審委員會
行政事業單位內部控制規範是一項重大的管理制度創新，為此成立諮詢專家評審委員會，具體負責評級標準的研究制定、評價完善等諮詢服務工作，通過獨立的第三方評估提升評級結果的客觀公正性，保障我市各行政事業單位內部控制體系建設工作的順利進行。
四、工作安排
(一)組織動員階段(20xx年9月)
召開全市動員及實施大會，充分利用電視、網路等媒體向全社會進行廣泛宣傳，為全面開展實施內部控制評級工作營造良好氛圍。
(二)培訓推廣階段(20xx年9月)
對各單位負責人、財務人員及有關人員開展內部控制評級的系統培訓，知曉內部控制評級工作的意義、內容和實施過程，為全面有效開展評級工作提供智力支持和人才保障。
(三)內部控制評價階段(20xx年9月)
各單位可登錄大連會計網，進入“大連市行政事業單位內部控制評級系統”，開展自評工作，並於20xx年9月底前，完成內部控制相關評價及報送工作。
1、建立健全內部控制評價體制和機制(20xx年9月)
各單位應根據內部建設要求，進一步完善內部控制評價的組織建設、機制建設和制度建設。成立單位“一把手”任組長的內部控制工作領導小組，確保內部控制評價工作有效開展。
2、制定內部控制評價工作方案(20xx年9月)
各單位應制定內部控制評價工作方案，明確評價範圍、工作任務、人員組織、進度安排等相關內容，報單位辦公會或其授權機構審批後實施。
3、組織實施內部控制評價(20xx年9月)
各單位可結合自身性質及業務特點，在內部控制評價底稿的基礎上增加與單位內部控制目標相關的'其他評價指標(補充評價指標)，並以此為依據進行內部控制現場測試，充分收集內部控制設計和運行是否有效的證據，研究分析內部控制缺陷，最終形成符合單位實際的內部控制評價工作底稿。
4、編制並報送評價報告(20xx年9月)
各單位應根據《大連市行政事業單位內部控制自我評價操作手冊(試行)》(詳見附屬檔案)要求，編制內部控制評價報告，經單位負責人批准加蓋單位公章後提交上級主管部門或領導小組辦公室。內部控制評價報告包括但不限於評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容。有所屬單位的部門或單位，應當在部門本級及各所屬單位內部控制評價工作的基礎上開展綜合性評價，形成本部門或單位的內部控制評價報告。
(四)專家覆核階段(20xx年10月11月)
1、現場覆核(20xx年10月)
領導小組辦公室組織成立諮詢專家評審委員會，對各單位內部控制評價情況進行現場覆核，對單位內部評價方案、組織實施情況、評價工作底稿、評價報告等內容進行審核驗收，如實填寫內部控制評級底稿。
2、計分定級(20xx年11月)
領導小組辦公室根據專家覆核結果，確定各單位內部控制設計與運行有效性的客觀得分和相應等級。
(五)成果套用階段(20xx年11月xx月)
通過定期公開面向單位內部和外部的內部控制評級信息，建立起規範有序、及時可靠的內部控制信息公開機制，有效發揮信息公開對內部控制建設的促進和督導作用。
各單位內部控制自我評價報告作為部門決算報告和財務報告的重要組成內容進行提交。
(六)經驗總結階段(20xx年xx月)
1、各單位應當於20xx年11月20日前，向領導小組辦公室提交單位內部控制評價工作總結，內容包括單位內部控制評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可複製、可推廣的典型案例等。對於具有較高推廣價值和借鑑意義的典型案例，將通過有關媒體進行重點宣傳報導。
2、20xx年xx月31日前，市財政局對全市內部控制評級工作情況進行匯總整理，編制總結報告，及時報送財政部。
五、有關要求
(一)強化組織領導
各單位要切實加強對內部控制評級工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報導、信息報送等工作，確保全面完成內部控制評級工作，通過“以評促建”的方式推動單位內部控制水平的整體提升。
(二)加強督導檢查
各單位應當按照統一規定的格式和要求，開展內部控制評級工作，確保評價結果的真實、可比、有效。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時反饋以協調解決。
(三)強化宣傳引領
充分利用報刊、電視、廣播、網路、微信等媒體資源，對單位內部控制評級工作及其成果進行多層次、全方位的持續宣傳報導。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經驗交流會、現場工作會等形式，推廣典型經驗與做法，發揮先進單位的帶頭示範作用。
內部控制基礎性評價工作總結 篇3
政監、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示範帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
近日，宣漢縣公安局警務保障室根據財政部《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》檔案精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，並向局屬各部門、派出所發文，要求各單位於 20xx 年底前完成內部控制的建立和實施工作。
加強組織領導。為做好這項評價工作，根據實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組。
明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在 10 月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距並有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為 20xx 年決算報告的重要組成部分。
做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結經驗，做好宣傳報導、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。
加強部門協作。政監、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示範帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
內部控制基礎性評價工作總結 篇4
為提升內部管理水平、規範內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設，青島交通運輸委實施五項措施，強化內部控制建設。一是成立內部控制領導小組，由主要負責人任組長，定期召開內部控制專題會議，調度工作進展情況，解決工作中遇到的問題和困難。各級各部門各司其職，上下聯動，通力配合，積極推進。二是組織內部控制業務培訓，做好國家政策宣貫，對單位內部控制擬實現的目標和採取的措施、各部門在內控實施過程中的職責等進行專題培訓。編制《內部控制手冊》，做好宣傳培訓工作。三是開展內部控制基礎性評價工作，堅持“以評促建”，按照內控基礎性評價內容，逐條梳理，對發現的不足之處和薄弱環節，有針對性地構建內控體系。四是加強單位層面內部控制建設，根據工作職責，開展業務梳理，開展內部控制風險評估，最佳化再造業務流程，建立權力運行的監督及考評機制，同時健全內部控制信息系統，努力實現信息化控制。五是加強業務層面內部控制，建立健全預算管理、收支管理、政府採購管理、資產管理、建設項目管理、契約管理等業務事項相關制度，形成常態化工作模式。
內部控制基礎性評價工作總結 篇5
為有效制約內部權力運行，強化內部控制，規範財經秩序，改進服務的質量和效率。根據桑植縣財政局的工作部署，“十一”國慶過後，桑植縣廖家村鎮財政所迅速啟動單位內部控制基礎性評價工作。
此次內部控制評價的主要工作，一是根據縣財政局檔案的要求，制定財政所未建立的工作制度，對財政所已建的內部管理制度進行補充完善，全面做到從制度上強化的人員的管控，對資金的管理;二是對照檔案要求，對不相容崗位與職責分離設計的合法性、合規性進行比對，確保基層財政崗位設定符合法律法規;三是對預算業務、收支業務、採購業務、資產管理、項目管理、契約管理等控制情況進行核查，做到手續齊全，程式到位。
開展此次內部控制評價工作，不僅能夠使基層財政部門的內部管理制度更加完善規範，提供管理水平，更能夠促進基層財政部門進行結構最佳化，推進財政規範化科學化信息化管理，推動廉潔財政、高效財政、陽光財政的建設。
內部控制基礎性評價工作總結 篇6
根據財政部和江蘇省財政廳的統一安排部署，盱眙縣財政局印發了《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》，要求本地(部門)單位充分認識全面推進行政事業單位內部控制基礎性評價工作的重要意義，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報導、信息報送等工作，確保各單位全面完成內部控制基礎性評價和完善工作。
通過“以評促建”的方式推動本地(部門)單位內部控制水平的整體提升。要結合本地情況，加強對推進內部控制工作的組織落實，細化工作方案，明確工作職責，落實工作任務，明確單位下一步內部控制建設的重點和改進方向，確保在20__年底前如期完成內部控制建立與實施工作。
此次評價工作共分為組織動員、開展評價、評價報告及使用、總結經驗等四個階段。為確保評價工作的有序推進，縣財政局成立了以局長為組長，副局長為副組長，各科室負責人為成員的'領導小組，研究制定了實施方案，對評價工作作出了具體安排部署，明確內控的重點內容和基本要求，並將通過監督檢查和定期通報等方式，確保我縣行政事業單位內部控制基礎性評價工作落到實處。同時，強化監督檢查，對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。
內部控制基礎性評價工作總結 篇7
為規範政府預算行為，加強對預算的管理和監督，推進落實依法理財，建立健全全面、規範、透明的預算制度，提高財政資金的使用效能，規範預算單位內部控制制度，加強廉政風險防控機制建設，更好的為賽罕區經濟建設的發展服務， 10月25日，賽罕區財政局召開了全區《預算法》、《行政事業單位內部控制基礎性評價》學習培訓班。本次培訓班分上下午兩場，上午金橋開發區、各鎮、街道和全區所有預算單位的主要負責人和財務人員以及區財政局全體幹部參加了本次培訓。
會議強調，要進一步把握新預算法的內涵，增強學習貫徹實施新預算法的自覺性和主動性，並對各預算單位行政一把手提出了9點注意事項;對於做好本次培訓有三點要求：加強領導重視，珍惜本次培訓機會;狠抓責任落實，明確人大、財政及各預算單位工作職責;保持會場紀律，認真抓好學習落實。
本次培訓班為期一天，上午特邀內蒙古財經大學財稅學院副院長徐博教授圍繞三公經費、政府債務、績效評價等八個問題進行了講解。下午特邀自治區財政廳會計處朱曉方副處長就行政事業單位內部控制基礎性評價工作的目標、基本原則、評價內容、具體步驟、評價的方法、評價的運用等方面對內部控制制度建立進行了講解。通過本次培訓班，明確了各部門、各單位工作職責，促進了全區財務人員學法、懂法、用法，為推動全區財政改革,更好的為賽罕區經濟建設的發展服務打下了堅實基礎。
內部控制基礎性評價工作總結 篇8
為提高行政事業單位管理水平，嚴肅和規範財經秩序，有效防範舞弊和預防腐敗，推進服務型政府建設。財政部20xx年出台了《行政事業單位內部控制規範(試行)》、20xx年發布了《財政部關於全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》、20xx年發布了《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》。這些意見或辦法，對改進公共服務的質量和效率，“把權力關進制度的籠子裡”，加強廉政風險防控機制建設，都具有重要意義。
內部控制是行政事業單位為實現控制目標，通過制定製度、實施措施和執行程式，對經濟活動的風險進行防範和管控。如何將內部控制的基本原理與檢驗檢疫部門的實際情況相結合，並將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是我們需要繼續加強的工作。為此，我們應當以本次內部控制基礎性評價為契機，全力推動內部控制建設。
加強組織領導，建立聯合推進的工作機制。檢驗檢疫行政事業單位要充分認識內控工作的重要性，切實加強組織領導，建立有效的工作機制，“一把手”負總責，親自抓內控工作，並將其列入領導班子重要議事日程來統籌安排，研究制定切實可行的內控規範實施方案並嚴格加以落實，努力形成“領導模範帶頭，人人遵守內控”和“內控面前無例外”的內控工作氛圍和機制。單位內部的相關職能部門特別是財務、紀檢監察部門要對內控的貫徹實施工作負責，統籌部署，相互配合，聯合推進，紮實做好宣傳、培訓、指導等各項工作。其他部門要積極配合主動作為，將自身的業務管理融入到內部控制範圍內，審視管理職能依據、業務流程和程式、成果輸出等，形成權力制約的管理閉環，全面推動檢驗檢疫內部控制建設。
以評促建，充分發揮兩表一圖、質量體系作用。檢驗檢疫行政事業單位要按照內控基礎性評價的檔案要求，在做好基礎性評價的基礎上，按照評價指標評分表的具體情況，結合自身實際情況，有序推進內控建設，抓好建立健全內部管理制度、實施業務流程再造、強化信息系統建設、定期開展內控自我評價等重要環節，把內控規範的各項制度要求逐項落實到位。前些年，有些單位通過建立兩表一圖、健全內部質量體系，積累了一些內部控制建設成果，在借鑑近期反腐敗的經驗做法基礎上，單位層面上著重在三個方面形成制衡機制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術諮詢相結合的議事決策機制。二是完善單位經濟活動決策、執行和監督相分離的工作機制，建立不相容崗位相互分離、內部授權審批控制等控制機制，用制度管人、管事、管錢，築牢拒腐防變的制度防線;三是建立預決算、政府採購、資產管理等部門和崗位間的溝通協調機制，形成管控合力，確保資產的合理配置和有效使用。
順勢應變，持續推動內部控制的建設。建立健全檢驗檢疫行政事業單位內部控制是一個循序漸進的過程，需要統籌規劃、分步實施、漸進推進，因此，不可能一蹴而就，也不可能建成後就故步自封，它應該是一個開放、動態、循環的系統工程，必須隨著形勢任務要求的變化、政策法規的調整、單位內部管理風格的變化以及領導對風險的承受程度，而進行適時適度的調整，單位層面的內部控制如此，業務層面的內部控制也是如此。特別是業務層面的內部控制，應當充分借鑑權威部門如各級紀委發布的警示或巡視通報以及審計署審計報告，及時查找和分析自身管理中的業務流程或環節上的不足和漏洞，補足短板防範風險，內部控制建設永遠在路上。
統分結合，正確處理好標準化和個性化的關係。雖然各檢驗檢疫行政事業單位開展的經濟活動有較大的差異，但其管理活動的本質有許多相同或相似的地方，因此內控建設的模組化、標準化有其實踐的基礎。基礎性評價指標評分表也給我們提供了內控建設標準化樣本通道，比如內部控制建設啟動、單位主要負責人承擔內部控制建立與實施責任、不相容崗位與職責分離控制、預算業務管理控制、收支業務管理控制、政府採購業務管理控制、資產管理控制、建設項目管理控制、契約管理控制等，雖然各單位具體做法上有些差異，主要體現在控制環節由不同部門控制、控制流程有長短外，其主要的管控思路和措施基本上還是一脈相承的。個性化更多地體現在結合自身的情況，對相關制度做相應的調整。因此，在檢驗檢疫管理類型相似的單位，建立標準化內控是可行和有效的。
強化內外監督，保證內控工作順利開展。內外監督是內控建設的要素之一，也是內控得以貫徹執行的重要保障機制。檢驗檢疫部門要建立健全內部監督制度，明確各相關部門在內部監督中的職責許可權，對內部控制建立與實施情況進行內部監督檢查和自我評價，內部監督部門與內部控制建立、實施部門保持相對獨立。財務、紀檢部門要對單位內部控制建立和實施及評價情況進行監督檢查，適時有針對性地提出檢查意見和建議，並督促進行整改。要充分發揮財政、審計、專業機構和社會公眾，強化對檢驗檢疫行政事業單位內控執行效果的監督，將其納入政務公開的範圍內，促使檢驗檢疫部門不斷完善內控制度體系建設，提高內控管理水平。
內部控制基礎性評價工作總結 篇9
近日，龍井市財政局舉辦了全市行政事業單位內部控制基礎性評價和《政府會計準則—基本準則》培訓會，邀請延邊職業學院副教授商雪梅解讀了《行政事業單位內部控制》、《政府會計準則—基本準則》，全市行政事業單位財務人員共160人參加了培訓。
通過此次培訓，使參加培訓人員深刻認識到行政事業單位內部控制基礎性評價和實施《基本準則》的重要意義，準確把握行政事業單位內部控制基礎性評價和《基本準則》的內涵，切實增強了財務人員對做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作和實施的責任感。
通過及時啟動行政事業單位內部控制建設基礎性評價工作，進一步推進了內控建設，為全市20xx年底前完成內部控制建立與實施工作奠定了基礎。通過對《基本準則》的培訓，營造了實施政府會計準則體系的氛圍，確保《基本準則》在20xx年1月1日在我市的順利實施。
內部控制基礎性評價工作總結 篇10
近日，宣漢縣公安局警務保障室根據財政部《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》檔案精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，並向局屬各部門、派出所發文，要求各單位於 20xx 年底前完成內部控制的建立和實施工作。
加強組織領導。為做好這項評價工作，根據實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組。
明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在 10 月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的不足和差距並有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為 20xx 年決算報告的重要組成部分。
做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結經驗，做好宣傳報導、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。
加強部門協作。政監、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示範帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。
內部控制基礎性評價工作總結 篇11
為進一步指導和促進各單位有效開展內部控制建立與實施工作，播州區財政局在全區行政事業單位中全面組織開展內部控制基礎性評價工作，並堅持全面性、重要性、適應性及問題導向原則，按照組織動員、開展評價、評價報告及其使用、總結經驗等四個階段分別作了要求。
一是要強化組織領導。各鎮(鄉)及區直各部門要切實加強對本鎮(鄉)、本部門(本系統)單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報導、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(部門)單位內部控制水平的整體提升。
二是要加強監督檢查。各單位應當按照本通知規定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，並將開展工作的相關資料裝訂成冊，迎接檢查。區財政局將在10月份對鎮(鄉)(部門)單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協調解決。
三是要加強宣傳推廣和經驗交流。各鎮(鄉)、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網路、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續宣傳報導。同時，區財政局將組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經驗交流會、現場工作會等形式，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示範帶頭作用。
內部控制基礎性評價工作總結 篇12
10月21日，省財政廳在《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發《關於開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業單位在20xx年底前完成內部控制建立與實施工作。
針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風險防範意識薄弱，內部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關規定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳於8月份出台《關於全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制;建立內部控制報告制度，促進內部控制信息公開;推進內部控制信息化建設，確保制度落到實處;建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，從而實現確保經濟活動合法合規，確保國有資產安全和使用有效，確保財務信息真實完整，有效防範舞弊和預防腐敗的工作目標。
省財政廳明確要求，在內部控制建設實施工作中，各級行政事業單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領導機構，單獨設定內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協調配合，充分運用現代技術手段，查找單位經濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價工作，形成《單位內部控制規範手冊》，全力按時推進。已經建立並實施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，並針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內部控制有效實施;尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須於20xx年底前完成內部控制建立和實施工作。
為確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當於9月中旬全面啟動本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。