醫院內部控制基礎性評價報告 篇1
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，為公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《套用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2019]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 2019 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啟動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計畫、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司於2025年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟體運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計畫，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計畫與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計畫
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計畫目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機製得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規範，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公眾合法權益。實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程式並加以完善，著力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追
究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 2019 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
醫院內部控制基礎性評價報告 篇2
南寧市紅十字會醫院在4號樓6樓會議室召開內部控制基礎性評價工作動員部署和專題培訓會。院長杜慎華，副院長蔡彥，盧青副院長，院黨委副書記、紀委書記李碧玉和全體中層幹部參加會議。
盧青副院長在會上組織學習《南寧市財政局關於報送行政事業單位內部控制基礎性評價報告的通知(南財會〔2019〕29號)》檔案精神，有針對性地對全院中層及以上幹部進行了行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的工作目標、基本原則、主要任務;我院內部控制領導小組、職責，內部控制制度、措施;各部門、各科室在單位內部控制中的責任與配合等內容的培訓。
杜慎華院長在培訓後進行了強調，一要高度重視。將內控實施及評價工作作為提高醫院內部管理水平的重要手段，按照檔案要求認真落實各項工作任務。二要加大宣傳培訓力度。認真組織學習評價指標、要點、要求等，樹立人人都是內部控制建設參與者、執行者和監督者的意識。三要制定方案，明確職責。以評促建、以評促管，保證內部控制基礎性評價工作整體有序推進。四要加強組織領導，健全工作機制。加強監察審計、內部監督和財務檢查，形成監管合力;各部門加強協調，密切配合，建立分工明確、運行順暢的工作機制。五要統籌協調，務求實效。要與醫院實際工作相結合，進一步提高醫院內部管理水平。
此次會議標誌著醫院內部控制基礎性評價工作的全面啟動，明確了下一步醫院內部控制建設的重點和改進方向，通過開展內部控制基礎性評價工作對比發現醫院內部控制建設的不足和差距，並有針對性地加以改進，以進一步提高醫院內部控制水平和效果。
醫院內部控制基礎性評價報告 篇3
一、加強學習，不斷提高自己的政治水平和業務素質
作為一名中共黨員，擁護黨的領導，認真學習黨的xx屆三中全會報告，積極參加黨委組織開展的各類學習，注重不斷提高自身的政治素養與思想道德素質，堅定對黨的信念，用正確的理論指導自己的行動。尤其在今年開展的黨員先進性教育活動中，本人積極參加教育活動的每階段活動安排，認真記錄學習筆記，深刻思考撰寫黨性分析報告，作為醫院先進性教育活動辦公室副主任，積極履行自己的職責，配合領導完成各階段的工作。
俗話說：“肚裡有知識，手中方法多”。自全面負責辦公室工作以後，新的工作職能要求我不斷地更新自己的知識，拓展自己的知識領域，提高自己辦事、處理、協調問題的能力。業餘時間認真學習專業知識和相關管理理論，不斷更新自己的知識結構，拓寬知識面，具備一定的學習力。通過學習《馬克思主義哲學》、《行政管理》、《公文寫作》等理論知識以及醫療等政策、法規和條例等，逐步提升自己的綜合素質。同時不僅從書本上汲取養分，還謙虛地向周圍理論水平高、業務能力強的同志學習，取人之長，補己之短，努力豐富自己、充實自己、提高自己。通過學習，開闊了視野，拓寬了思路，進一步提高了政治水平和駕馭實際工作能力。兩年來，代表我院參加衛生局舉行“五法二條例”知識競賽，榮獲團體三等獎。撰寫論文2篇，已發表2篇。
二、求真務實，不斷開創工作新局面辦公室是一個綜合協調部門，工作繁雜、瑣碎，很多工作不可預測，也難以量化。要使辦公室工作真正實現規範、有序、高效，就必須要有一整套的工作體系作保障。兩年來，本人始終踐行“服務好領導、服務好部門、服務好職工”的工作理念，始終追求更高的工作效率，更優秀的服務質量，更順暢的運轉機制，更高昂的工作激情，在認真總結和繼承我院辦公室以往成功經驗和優良傳統的基礎上，結合不斷拓展的工作內容，結合兄弟單位辦公室工作的先進理念，以積極、認真、誠懇的工作態度對待自己所從事的工作。特別是20____年，在深化醫院管理年活動中、黨員先進性教育活動中、“滿意杯”優質服務競賽活動中、____大學附屬醫院揭牌典禮儀式中本人充分發揮自己的組織、協調和服務職能，得到了醫院領導和其他部門、廣大幹部職工的認可。
、履行工作職責，深化服務職能。醫院辦公室的重要作用，特別是參謀助手作用是通過辦文、辦會、辦事的過程來體現的。辦文、辦會、辦事是辦公室最基本、最大量的工作，也是辦公室工作人員的重要基本功。關於辦文工作，兩年來，我院辦公室審核發出的各種檔案有160多個，完成各類工作計畫、工作總結、五年規劃以及各種會議材料、領導講話等30餘篇，較為圓滿的完成了任務。關於辦會，兩年協助完成____大學附屬醫院揭牌慶典、離退休職工敬老節座談會、黨員先進性教育各階段通報會、中層幹部家屬代表聯歡會等各種會議20餘次。關於辦事，認真落實做好醫院月工作計畫安排，落實安排總值班以及節假日的排班，對上級機關下發的各項通知、工作要求等，及時向領導匯報並傳達到相關職能科室和臨床一線科室，即時反饋各種信息，做到快捷實效，保證上下政令暢通。根據《醫院管理年評價指南》以及院辦公會要求，我們組織重新修訂了醫院工作人員職責和工作制度，經過幾個月的認真細緻工作，結合我院實際情況，對原有工作人員職責和工作制度進行了增補和修訂，現初稿已列印完畢，待院辦公會通過後正式成冊印刷。20____年，我院辦公室利用檔案工作軟體實行電腦登錄收發文，減少手工登記的程式，便於文書檔案的電腦統一管理。完成20____年度檔案的歸檔和人事檔案材料的裝訂整理。
、規範工作程式，不斷創新工作機制。由於辦公室其餘三位同志都是新進人員，對辦公室的主要職能、工作程式、工作規範不是太熟悉，要履行好辦公室服務職能，必須依靠良好的工作機制。為了使有限的人力、物力發揮最大的效用，兩年來我們注重工作機制的建立和完善。首先是明確分工責任到人。根據醫院工作制度和辦公室工作人員職責，對辦公室工作進行了明細分工，並制訂了各崗位的工作職責，建立了既有明確分工，又有密切協作的工作機制，並組織全體人員認真學習，在工作實踐中加強考核，從制度上保證了辦公室工作雖然龐雜，但能夠持續高效有序地運轉。進一步完善了公章使用、紙張使用、複印機使用、請假等各種常規管理，充分體現了對事不對人的管理思想，各項工作井然有序。然後建立事務登記制度。對辦公室完成的各類事務性工作實行登記制度，如車輛出車、文印工作、接待安排等。既記載了科室工作人員的工作量，又為成本核算工作積累一定的參考數據。
三、樹立人文化辦公形象，打造良好團隊精神
加強隊伍自身建設。深化服務職能，創新工作機制，最終靠的是素質過硬的隊伍。兩年來在提高科室人員整體素質上，抓了三個方面工作：一抓人員的協調磨合與內部團結。辦公室4個人，性格、能力各有差異，又各管一攤，各負其責，如何用其所長，發揮個人和整體作用，是做好辦公室自身建設的首要任務，我們牢固樹立團結出戰鬥力和一盤棋的思想，著重抓好團結協作，以大局為重。通過談心方式不斷加強協調意識，促進了團結，形成了合力，戰鬥力、凝聚力不斷提升。二抓文字表達能力。文字綜合水平的高低，直接關係到辦公室工作的質量。文稿質量要符合本醫院的實際，同時要能夠把握大局，突出重點。因此，在空餘時間組織學習與辦公室工作相關的書籍，通過多學、多看、多思考、多積累，並及時向院領導請教，摸清領導意圖、思路。在院領導的幫助指導下，不斷提高寫作能力。三抓協調辦事能力。為不斷提高辦公室人員的辦事能力和效率，老同志以身作則、進行傳幫帶，小至如何接聽電話、請示報告，大到文稿的擬定、對外接待都對新同志言傳身教。我們常說兩句話，一句是：辦公室工作無小事，事事關形象;另一句是：每一天的工作都是新的。我們認為，只有經過思考之後的工作才是令人欣賞的，所以我們鼓勵學習，倡導鑽研。辦公室人員注重學習，通過向領導、向同事、向書本，向網路學，努力提高自身業務水平和綜合素質，保證了辦公室工作有序的進行。
營造團結協作氛圍。在加強自身建設的基礎上，我們與其他部門加強溝通，密切配合，互相支持，保證我院整體工作不出現紕漏。辦公室有一條工作原則，屬於辦公室的工作要完成，不屬於辦公室系列的工作其他系列找到了也要完成，不屬於辦公室的工作發現了問題要說話，要及時與其他系列溝通，不能讓工作出現真空。兩年來，辦公室與各科室保持了良好的關係，科室之間的溝通也非常順暢。今年涉及全院的大事多，如醫院管理年活動的深化、“滿意杯”優質服務活動、黨員先進性教育工作等等，這些工作任務量大、工作繁重、責任重大、涉及面廣，為保證高質量完成這些工作，辦公室全體成員積極參與，加班加點沒有怨言，愉快接受任務，迅速開展工作，期間加班加點無數，圓滿完成各項任務，受到了領導的肯定和信任。
辦公室工作最大的規律就是“無規律”、“不由自主”，一年到頭都忙忙碌碌，加班加點連軸轉，沒有腳踏實地的作風，沒有無私奉獻的精神，真是難以勝任辦公室工作。甘於奉獻、誠實敬業是辦公室工作人員的必備人格素質。兩年來，本人踏踏實實地做好上級領導交給的各項任務，不靠一時的熱情和衝動，堅持每天從零開始，以積極熱情地態度投入工作，只要工作需要，從不計較個人得失。