銀行審計工作匯報 篇1
根據中支內審工作部署，20xx年6月份和12月份分別在全行範圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案，分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“信息交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督對象確定為一線營業人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主;有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度，注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價範圍，提升了評價層次。通過審計評價，共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節，一一列出，分析存在問題的原因，提出合理的防範措施和建議，並書面報告市中支和支行領導，督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。
(一)積極開展內部審計調查工作
我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查項目二項。分別是《對瑞安支行集中採購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。
今年8月份對支行集中採購管理情況進行了調查，發現一些管理上的欠缺和不規範的操作，提出了整改意見和建議。
今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查，通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨櫃操作情況，基本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調查情況來看，瑞安支局能夠較好地執行外匯法規，及時貫徹落實外匯政策，建立了比較健全的內控管理制度，業務授權分責明確。並能根據上級局的內控要求，結合自身特點，對各項內控制度予以細化補充，及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法，建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題，根據問題的不同性質提出整改建議，基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策，嚴格內部管理制度，規範業務操作。
今年我們通過審計調查，共發現了違規現象20餘項，提出整改建議20條，大部分已得到整改落實，分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。
(二)積極開展審計發現問題“回頭看”活動
在行長親自督導下,我支行由內審牽頭，認真組織開展了對20xx年度以來審計查出問題整改情況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，強化了整改落實，鞏固了審計監督成效。
1、領導重視，強化整改意識。布置安排對20xx年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任，制定切實可行的措施;強化整改意識，主動查找風險隱患，堅決杜絕同類問題的再次發生。
2、精心組織，確保整改實效。安排專人對所有審計項目進行逐一梳理，認真排查問題整改情況;並要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。
3、強化責任，落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度，對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定後，根據問題的原因、性質和情節等採取相應的責任追究措施,並給予經濟處罰。
4、嚴格督促，實現整改目標。針對個別未整改到位的問題，督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動，真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。
(三)積極參加市中支內審項目檢查
根據中支內審科的統一安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參與的每一個項目檢查都能認真盡職地對待，保質保量完成任務。
銀行審計工作匯報 篇2
自今年省分行督導組對市分行信貸財會基礎管理基本規範督導以來，市分行內部審計部統一思想認識，把握重點環節，切實加強領導，確保督導整改工作不走過場、抓出實效。
一、充分認識做好督導整改工作的重要意義，增強搞好工作的自覺性。
抓好督導整改是確保全行業務“又好又快”發展和爭創“兩個領先”目標的關鍵。市分行內部審計部本著對農發行事業高度負責的態度，認真開展督導整改。對整改需要解決的問題，做到思想不松、力度不減、標準不降，抓緊抓實、一抓到底。
在抓好督導整改的過程中，市分行內部審計部緊密結合本行業務發展的實際，把解決思想問題和解決實際問題結合起來，通過解決思想、工作和作風上存在的問題，進一步堅定信心，振奮精神，為構建和諧督導、加快農發行發展而盡職盡力。
二、切實把握重點環節，紮實搞好督導整改的各項工作。
1、切實把握督導整改的三個環節。做好督導整改工作關鍵是要抓好制定整改措施和整改方案、認真進行整改、向全行員工公布整改結果這三個環節的工作。市分行內部審計部對每個環節都扎紮實實、不折不扣地抓好落實，確保督導整改工作的高質量。
2、切實把握督導整改的三個重點。一是抓好思想整改，著力提高員工的思想政治素質。堅持把學習貫穿始終，進一步增強學習實踐“三個代表”重要思想的自覺性，針對查找出的在理想信念、宗旨意識、工作作風、遵紀守章和立足本職發揮作用等方面存在的問題，搞好思想整改。
二是抓好工作整改，著力提高推動工作的水平。緊緊圍繞“發展第一要務、和諧第一要義”來進行整改，進一步在全行形成合規經營的強大合力，進一步促進農發行又好又快發展，力爭在創建“兩個領先”上取得明顯成效，進一步推進構建平安銀行的進程。
三是抓好作風整改，著力增強合規經營的本領。切實發揮督導的“督、幫、促”作用，注重改進督導方式，提高督導藝術，主動為業務部室服務，謀求業務部室的支持與配合。對督導中發現的各種問題進行分類排隊，然後向各個部室進行反饋，幫助業務部室在易出錯環節、易出錯部位制定防範整改的措施。對於新業務，主動向業務部室進行前期警示，預警可能發生實體或程式違規的環節部位，增強員工合規經營的本領。
三、切實加強組織領導，確保督導整改工作和諧發展。
為確保督導整改工作任務的全面完成，市分行內部審計部高度重視，周密部署，精心組織，務求實效，做到“三到位”。一是責任落實到位。督導整改的關鍵在落實。對納入督導整改方案的整改任務，明確主要責任人和責任部門，提出整改時限，人人做到整改內容、整改措施、整改時限、整改目標“四個清楚”。二是領導帶頭到位。行領導率先垂範，帶頭抓督導整改，推動督導整改工作高效、紮實、有序開展。三是建章立制到位。按照構建平安銀行的要求，把抓好督導整改與建章立制工作相結合，建立健全各項規章制度，努力構建合規經營的長效機制。
銀行審計工作匯報 篇3
我局現有7個內設機構，1個下屬事業單位。分別是辦公室、法制科、計算機審計科、經濟責任審計科、固定資產投資審計科、財政金融與行政事業審計科、農業與資源環保審計科以及下屬事業單位高淳區審計中心。
目前我局實有行政編制人員**人(編制數17人)，事業編制人員8人(編制數9人)。近年來，我局認真履行審計監督職能，主要工作情況如下：
一是抓好財政同級審計，把“同級審”作為審計工作的重點，逐步建成聯網審計，財政審計的廣度和深度進一步拓展。審計結果(含審計開展情況、發現問題和審計建議)報區委、區政府，並受區政府委託向區人大常委會報告。
二是加強政府投資審計，20xx年起對新開工的5000萬元以上政府投資項目進行跟蹤審計，20xx年起全面運行招標控制價審計， 20xx年完成竣工結(決)算審計項目69個，送審金額.55億元，核減金額1.85億元，核減率.02%。
三是深化經濟責任審計，由組織部牽頭建立了經濟責任審計聯席會議制度，在“四責聯審”的基礎上實行了“五責聯審”，紀委、組織部、編辦、審計局、環保局等部門共同參與。近5年來共對92位區管領導幹部進行了經濟責任審計，其中20xx年完成8個。對經審結果報告，區委區政府主要領導十分重視，均及時作了批示。
四是開展專項資金審計，近年先後對節能減排、太湖水污染治理、社保基金、土地出讓金等10項專項資金開展了審計，連續兩年對保障性住房建設情況進行了跟蹤審計。
五是推進村級財務收支審計，20xx年以來，在區紀委的組織領導下，農工委、財政局、審計局聯合開展村財務審計工作，至20xx年底已對78個行政村進行了審計，出具審計報告68份，其中由市審計局牽頭實施的有10個村，促進出台了《加強農村財務票據管理，嚴禁“白條”報銷的若干規定》等一系列制度。
六是加強隊伍建設，重視人才培養和黨建、機關作風建設，注重提高審計能力，防範審計風險，嚴格遵守廉政和審計八不準規定。20xx年1月，我局被省審計廳、人社廳評為先進集體，近年均被評為市審計系統先進單位。
20xx年，我局將按照上級審計機關和區委區政府的要求，主要做好以下工作：
一是深化財政審計。認真貫徹落實新《預算法》，針對高淳財政現狀，重點關注財政收支中的重大問題以及存在的風險和問題，延伸審計近年來尚沒有審計過的重點部門。
二是改進和完善投資審計。認真落實市人大、市政府相關條例和檔案精神，以及區政府《關於政府投資建設項目審計監督全覆蓋的實施意見》(高政發〔20xx〕181號)，實行政府投資項目“必審制”，建立由審計局(審計中心)、建設主管部門、社會中介機構組織參與審計、各負其責的組織模式。區審計局(中心)直接負責投資額在5000萬元以上的項目招標控制價審計、一億元以上的項目跟蹤審計、5000萬元以上的項目竣工結算審計。其他項目由建設單位組織審計，但所有審計結果(報告)均須報審計局(中心)備案，由審計局組織抽查。
三是強化經濟責任審計。認真落實區委、區政府出台的《關於進一步深化全區經濟責任審計工作的意見》(高委發〔20xx〕41號)，認真做好經濟責任審計工作。對區管正職新任領導應履行的經濟責任進行告知。根據區委組織部的委託安排，20xx年我局將對23位領導幹部進行經濟責任審計。
四是開展村級財務收支審計“回頭看”。根據市審計局、區紀委以及區委組織部的統一部署，對村級財務收支情況進行審計“回頭看”，促進基層“三資”管理不斷規範。
五是統籌兼顧其他項目的審計。完成區委、區政府臨時交辦的審計工作任務。
六是參與上級審計機關“一條鞭”審計項目，包括審計署、省審計廳、市審計局確定的審計項目。
七是切實抓好黨建、機關作風和廉政建設。認真開展“兩學一做”活動，切實履行“一崗雙責”，加強機關內部管理，規範審計工作行為，完善審計項目質量考核辦法，努力建設一支為民、務實、清廉的審計隊伍。
八是正確對待垂直管理。根據xx屆四中全會決定和國務院《關於加強審計工作的意見》(國發〔20xx〕48號)，20xx年**月27日，經黨中央、國務院同意，中辦、國辦印發了《關於完善審計制度若干重大問題的框架意見》及相關配套檔案的通知(中辦發〔20xx〕58號)，江蘇省是列入改革的7個試點省之一。20xx年1月8日，省委組織部、省編辦、省人社廳、省審計廳聯合下發了《關於凍結省以下地方審計機關機構編制和人員調整的通知》(蘇審發〔20xx〕3號)。我局對上述檔案和有關會議精神按要求及時組織了學習傳達。
當前審計工作存在的困難和問題主要有：一是我局現有審計人員的數量和素質，還與新形勢下的審計工作不相適應;二是鎮、街道和建設量大、下屬單位和資金多的重點部門內部審計力量和工程項目建設管理隊伍薄弱。
20xx年3月5日，區政府第42次常務會議專題聽取了審計工作情況匯報，既充分肯定了審計工作取得的成績，也對審計工作提出了要求，我局將認真貫徹落實。