非公開發行股票承銷協定 篇1
甲方：_________________股份有限公司
註冊地址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________證券有限責任公司
註冊地址：_________________
法定代表人：_________________
鑒於：
1、甲方是一家依照中國法律適當設立並有效存續的股份有限公司，欲非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發行”);
2、乙方是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的，具有保薦和承銷資格的證券公司;
3、甲方聘請乙方作為本次股票發行的保薦人和承銷商。
4、乙方接受甲方的聘請，將遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定、行業規範以及本協定條款，誠實守信，勤勉盡責，履行各項義務。
經甲、乙雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發行的保薦人及主承銷商，達成如下協定：
一、本次股票發行的保薦和承銷
1、股票種類、發行數量、發行價格、募集資金總額、發行方式
本次發行的股票為人民幣普通股(A股)，每股面值_________________元;
本次發行為非公開發行方式;
本次發行股票的發行數量、發行價格和募集資金總額以中國證監會最後核准為準。
2、承銷方式
本次發行股票的承銷方式採取代銷的方式。
3、承銷及保薦期間
本次發行股票的承銷期限不超過90天。
保薦期間包括兩個階段：股票發行階段和持續督導階段。股票發行階段自證券監管部門受理甲方的本次股票發行申請檔案之日起，至甲方股票發行完畢之日止;持續督導階段自甲方股票發行完畢之日起計算，為甲方股票發行上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，乙方仍應當繼續完成。
4、乙方保薦代表人的構成
乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發行的保薦代表人，同時指定一名人員為項目協辦人。
5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾
①甲方向乙方作出如下聲明、保證和承諾：
其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發行的全部實質性信息和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整，且無誤導成份;關於意見、意向、期望的陳述均是認真、適當地考慮了所有有關情況並基於合理的假設作出的，反映了合理的預期;不存在具有誤導性的疏漏;自甲方上市以來的信息披露檔案和本次發行申請檔案不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;甲方的權益不存在被控股股東或實際控制人損害的情形;甲方不存在違規對外提供擔保的情形。
②乙方向甲方作出如下聲明、保證和承諾：
乙方保證具有保薦及承銷本次股票發行的能力;乙方指定甲方本次股票發行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協定簽署之日起至甲方股票發行結束之日起都具備對本次股票發行的保薦資格(包括並不限於對證監會上報本次股票發行材料的資格);其已經證券監管部門註冊登記並列入保薦人名單，其在本協定中指定的保薦代表人已經證券監管部門註冊登記並列入保薦代表人名單，有權合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規和證券監管部門規定的不得擔任甲方本次股票發行保薦人和承銷商的情形;截止本協定簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續具有從事保薦工作的資格，未被證券監管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。
6.保薦工作的內容與乙方的保薦職責
①乙方應當盡職推薦甲方本次股票發行上市，並應承擔以下保薦職責：?對甲方及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查，根據甲方的委託，組織編制申請檔案並出具推薦檔案。
組織協調中介機構及其簽名人員參與甲方本次股票發行的相關工作。?依法對股票發行檔案進行核查，向證券監管部門出具保薦意見。
在提交推薦檔案後，主動配合證券監管部門的審核，並承擔下列工作：
組織甲方及其中介機構對證券監管部門的意見進行答覆;按照證券監管部門的要求對涉及甲方股票發行的特定事項進行盡職調查或者核查;指定保薦代表人與證券監管部門進行專業溝通;證券監管部門規定的其他工作。
向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規則所要求的相關檔案，並報證券監管部門備案。協助甲方作出發行和上市時機、發行價格等有關事項的決策。
②在持續督導階段，乙方應當持續督導甲方履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務，針對甲方具體情況確定持續督導的內容和重點，並應承擔以下保薦職責：
督導甲方有效執行並完善防止大股東、其他關聯方違規占用甲方資源的制度;
督導甲方有效執行並完善防止高管人員利用職務之便損害甲方利益的內控制度;
督導甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會、董事會、監事會的職責與議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規範，並督導甲方有效執行;
督導甲方建立健全內控制度，包括財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經營決策的程式與規則，並督導甲方有效執行。
督導甲方有效執行並完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，並對關聯交易發表意見;
督導甲方履行信息披露的義務，審閱信息披露檔案及向中國證監會、證券交易所提交的其他檔案;持續關注甲方募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項;持續關注甲方為他人提供擔保等事項，並發表意見;
督導發行人與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立、避免同業競爭;證券監管部門規定及本協定約定的其他工作;在持續督導工作結束後十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
③在持續督導階段，乙方應持續關注以下事項：
甲方經營環境和業務狀況，如行業發展前景，國家產業政策的變化，主營業務的變更等;
甲方股權變動和管理狀況，如股本結構的變動，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等;
甲方市場行銷，如市場開發情況，銷售和採購渠道，市場占有率的變化等;
甲方核心技術，如技術的先進性和成熟性，新產品開發和試製等;
甲方財務狀況，如會計政策的穩健性，債務結構的合理性，經營業績的穩定性等;
乙方為履行保薦職責所應關注的其他事項。
④乙方應對下列事項發表獨立意見：
對於需要披露的募集資金使用情況，乙方應當就募集資金使用的真實性和合規性發表意見;
對於需要披露的關聯交易，乙方應當就關聯交易的公允性和合規性發表意見;
對於需要披露的擔保，乙方應當就擔保的合規性、是否採取反擔保措施等事項發表意見;
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
非公開發行股票承銷協定 篇2
甲方(蓋章)：_________
乙方(簽字)：_________
經甲乙雙方協商，達成以下協定：
一、甲方同意接收乙方並負責辦理接收手續。
二、乙方同意到甲方報到參加工作，並從_________年_________月起，在甲方工作_________周年以上。
三、甲方在乙方報到後，向乙方一次性撥付安家費_________元及_________市政府專項津貼每月_________元(按月撥付，共付_________年)。如甲方給乙方安排住宿的，可待乙方購房時，甲方一次性撥付乙方市人才開發資金的安家費。
四、乙方在_________年服務期內，除省、市組織、人事部門調動外，因其他原因流動出甲方的，按每少工作一年，向甲方退還安家費 /3。
五、雙方經協商達成的其他條款_________。
六、本協定甲乙雙方簽字蓋章經_________市人事局鑑證後生效。
七、本協定一式四份，甲方、乙方、甲方主管單位、鑑證部門各執一份。
甲方(蓋章)：_________
乙方(簽字)：________
負責人(簽字)：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
非公開發行股票承銷協定 篇3
甲方：
乙方：
為共同開發證券市場巨大的市場潛能，甲方自願拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自願分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協定：
一甲方責任：
1甲方應充分發揮在證券研究領域的獨特優勢，本著專業專心的服務風格和嚴謹認真的服務態度，全力作好客戶資產的避險，增值工作。
2甲方應動用力所能及的資源，協助乙方作好客戶開發，服務方面的工作。
3甲方應適時地組織各種行銷培訓，不斷提高乙方的行銷技能，幫助乙方實現又賺錢又自由的美好人生。
4甲方應及時地兌現對乙方的各種承諾。
二乙方責任：
1遵守國家法律法規和團隊的各項規章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。
2積極認真地學習甲方組織的各種行銷培訓，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優勢，高效地運用各種行銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。
3專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。
4完全負責券商按時按量地執行傭差協定。
5乙方對客戶不得有任何風險承諾，不得接受客戶的全權委託，甲方不為乙方的個人行為承擔任何風險和責任。
三甲方認定乙方開發的新客戶有兩種：
1乙方帶領客戶在甲方指定的證券營業部開戶。
2乙方代表甲方與甲方認可的券商簽定合作關係的證券營業部自己經手的新增客戶歸乙方。凡由乙方代表甲方簽定的證券營業部均加入到本網站的券商加盟表中，其聯繫人電話為乙方，乙方應認真負責地接待新客戶的諮詢和開戶。
四甲方的權利：
1甲方有權針對乙方的工作表現做出相應的經濟獎勵或處罰。
2當乙方有下列情況時，甲方有權單方面強制解除合作協定，並終止給乙方的傭差提成。
a、違法亂紀受到法律制裁。
b、身在其位不謀其事或確實無法勝任者。
c、有威脅損害甲方或客戶利益的行為。
3因乙方不遵守相關規則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應責任的權利，其一切損失費用及法律責任由乙方自己承擔。
五乙方的權益：
1隻要券商執行承諾，凡由乙方經手的客戶的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差後應及時匯到乙方賬戶。
2對於表現特別優異者，有權得到甲方的獎勵。
3對具備專業、專長的實幹型人才，甲方將高薪聘請加入到管理團隊。
六乙方收入均按國家有關規定繳納個人所得稅，甲方有權代扣代繳。
七本協定最終解釋權在甲方。
甲方：
年 月 日
乙方：
年 月 日