股票持股發行承銷協定 篇1
甲方(發行人)：_________
住所：_________
乙方(主包銷商)：_________
住所：_________
鑒於：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，註冊資本為_________元，分為_________股。
甲方股東大會已於_________
年_________月_________日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發行_________股B股，此次募集已為中國證監會批准。
在完成此次發行工作後，甲方的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，B股_________股。
雙方已同意在本協定(見下)的條件的規限下，由乙方為發行人承銷B股股票_________股，乙方已同意安排將B股以配售價作私人配售，並將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的B股加以認購。
現協定如下：
1.釋義
(1)定義
(a)“包銷商之間的協定”是指各包銷商在本協定簽署日同日簽署的協定，其內容涉及到本次B股配售及包銷的有關事宜。
(b)“B股”是指甲方註冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股。
(c)“工作日”是指證券交易所開門營業而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期。
(d)“截止配售日”是指_________
年_________月_________日，即乙方國際協調人及各包銷商在此日前完成本次配售B股。
(e)“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國台灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規定允許的境內上市外資股其他投資人士。
(f)“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購B股的境外投資者，該投資者正是根據配售書而認購B股。
(g)“配售”是指各包銷商根據本協定及包銷商之間的協定，將_________股B股以私人配售的方式配售給境外投資者。
(h)“配售備忘錄”是指甲方就本次B股配售而將發行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協定附錄。
(i)“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。
(j)“所得款項發放日”是指_________
年_________月_________日。
(k)“所得款項轉交日”是指_________
年_________月_________日。
(l)“佣金”是指每配售一股B股_________元(外幣)或人民幣，相等於配售價_________%的款項。
(m)“甲方的保證”是指甲方有關的聲明、保證、承諾，即本協定第8條所規定的事項。
(n)“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。
(o)“總發行價”是指本次B股配售所得全部款項，即發行價_________元(外幣)每股_________(即總股數)所得的款額。
(p)“開始配售日”是指_________
年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據本協定而開始配售B股。
(q)“股份”是指甲方註冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。
(r)“有關的證券法規”是指任何與本次B股發行、本協定的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規，包括(但不限於)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關於甲方境內上市外資股的規定》、中國證券委員會於1996年5月3日頒發的《關於股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。
(s)“保證”是指甲方、主承銷商、國際協調人和其他包銷商的保證、承諾。
(t)“中國法律意見”是指以下二種情況：(1)甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。
為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽;及(2)包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協調人及其他包銷商作出的法律意見書。
為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。
(u)“驗證檔案”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________
年_________月_________日的驗證檔案(已簽署的副本已呈交乙方及國際協調人)。
2.配售
(1)在符合本協定規定的情況下，同是又在第_________條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據各自的配售比例，進行B股的配售，並在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。
(2)甲方是以私人配售方式發售配售B股供境外投資者在發行價及本協定條款及配售檔案所規限的條件下認購。
(3)甲方委託主承銷商負責組織協調此項B股配售活動，其他包銷商也是受股公司委託而進行此項B股配售活動的。
(4)各包銷商按本協定的約定，接受委託，負責本次B股的配售活動。
甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權代甲方完全行使本次B股配售有關的合法權利，包括(但不限於)有權代表甲方接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。
(5)各包銷商在本協定下的義務和責任為個別的，而非連帶的。
(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的B股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。
(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商於截止日後的第_________個工作日上午之前向甲方提交有關配售B股認購名單;各包銷商均有義務按照本協定及包銷商協定的規定，向主承銷商提交其他銷義務範圍以內的有關B股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方。
3.B股配售備忘錄
甲方將在乙方和國際協調人編制股配售備忘錄，並應於配售備忘錄日期向國際協調人(代表乙方)交付其要求的份數的B股配售備忘錄。
4.登記
(1)乙方及國際協調人須在不遲於_________
年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的B股數目。
(2)甲方應根據本協定規定，在_________
年_________月_________日之前將已認購的B股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。
(3)甲方、乙方及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之B股的賬戶所需有關資料和檔案。
(4)甲方在接到上述通知的有效名單後，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，甲方就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為甲方的股東，且其認購的B股股數列入於該認購名單中其名字對應的位置。
(5)甲方應在收到認購名單之後第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規定之義務後，根據_________證券交易所的規則，向其提交一份或多份股權憑證。
證明上述認購名單中列入士的B股股權，並促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的B股數輸入其保存的股東資料庫;並在完成此事項後第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。
(6)甲方保證其所分配、發行的B股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔於其上，而且該B股具有該等股份所有的一切權利，包括(但不限於)收取股息、投票等權利。
5.付款
(1)各包銷商應在截止日後的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當於佣金數目的金額(具體見本協定下文就包銷商協定)後，存入乙方指定賬戶內，上述款項應指定為“_________甲方發行B股”付款。
(2)國際協調人應在截止日後的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協調人的佣金和其他費用(具體見本協定下文及包銷商協定)後，匯入主承銷商的指定賬戶。
(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日後的_________工作日內，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商佣金和其他費用(具體見本協定下文及包銷商協定)後，匯入甲方指定的賬戶上。
(4)如果按照本協條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協定則應立即終止並適用第_________條的規定。
如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協調人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾並沒有被違反，主承銷商賬戶內的資金，應依第(3)分條規定無條件執行，匯入甲方指定的賬戶上。
6.雙方協商確認如下：
(1)在乙方按第4條第(3)分條的的規定支付款項後，乙方在本協定項下所有義務和責任即行終止;
(2)在國際協調人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規定支付款項後，國際協調及其他包銷商在本協定項下所有義務和責任即行終止。
7.條件
(1)各包銷商根據本協定而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協調人放棄：
(a)主承銷商和國際協調人收到甲方的中國法律顧問提供的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規定，而且為各包銷商滿意;
(b)主承銷商和國際協調人收到包銷商的中國法律顧問擬訂的法律意見書，該法律意見書的格式和內容必須符合中國法律之規定，且為各包銷商滿意;
(c)主承銷商和國際協調人收到國際會計師寫給包銷商的意見書，其格式與內容為主承銷商和國際協調人滿意;
(d)對甲方有關業務及資產的妥當謹慎驗證及B股配售檔案的驗證已經完成，並為主承包銷商和國際協調人滿意;
(e)乙方及國際協調人已獲得足夠的證據，證明已採取所有必要的步驟並獲得所有必要的批准和許可，並已完成所有必要的手續及已遵守所有適用的法律、法規以使配售能夠進行及B股能夠發行並在_________證券交易所上市交易;
(f)甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。
(2)甲方應促使上述條件得以完成，假如上述條件並未完成或被滿足，則本協定即失效，各個義務即告終止。
同時適用第_________條的有關規定。
例外的是上述條件被乙方及國際協調人豁免，或是甲方與乙方及國際協調人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。
8.聲明、保證及承諾
(1)甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附屬檔案一部分規定的條款作出聲明、保證和承諾並接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協定的;此等聲明、保證和承諾是在本協定簽字日作出的，並被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重複作出：
(a)如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附屬檔案一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協調人，並按其合理的要求，採取必要的措施予以補救或予以發布。
(b)甲方承諾其支付所有因本次B股的發行，以及因簽署、履行或強制執行本協定和甲方在本協定下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。
(c)甲方承諾其應將採取一切必要的步驟，以確保本次B股的配售發行能在配售日進行，以及B股能夠在_________證券交易所上市交易。
(d)甲方承諾，除有關法律、法規另有規定外，自本協定簽訂日起到B股截止日止，甲方將在事先未與乙方、國際協調人協商的情況下，將不會在中國境內外以新聞或公開發布或散發檔案形式，向公眾披露除B股配售檔案以外的可能影響本次B股發行的資料。
甲方還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。
(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附屬檔案二的聲明、保證和承諾，並接受和承認甲方是根據該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協定的;此等聲明、保證和承諾是本協定簽字日作出的，並被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重複作出：
(a)使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附屬檔案
一、附屬檔案二所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確違反的情況，應立即以書面形式通知甲方及其他包銷商並進行協調，按其合理的要求，採取必要的措施公布;
(b)每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協定的規定完成本次B股發行工作。
(c)除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協定之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。
(d)由於違反第7條、附屬檔案
一、附屬檔案二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次B股的認購發行完畢而受到影響。
9.佣金和費用
(1)作為各包銷商按本協定提供服務的代價，甲方將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付佣金：
(a)甲方須向乙方支付包銷佣金和協調費用，相等於其它所包銷B股的配售價的_________%;
(b)甲方須向國際協調人支付包銷佣金和協調費用，相等於其所包銷B股的配售價的_________%;
(c)甲方須向其他包銷商支付包銷佣金，相等於各自所包銷B股的配售價的_________%。
(2)包銷商在B股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律師費及其他專業印刷及其他相關費用應由甲方負擔，其支付方法同於佣金。
(3)各包銷商指定的賬戶：_________。
10.不可抗力
(1)在本次B股配售實行日之前的任何時候，如果發生、出現、存在或者實施以下各項情形：
(a)任何新法律、法規或者現有法律、法規這任何變動，或任何法院或其他有權監管機構對現有法律、法規之詮釋或套用方面之變動;而該等事項在乙方(代表各包銷商利益)和國際協調人在知悉後，並在考慮了其所有認為重要的因素後，主承銷商和國際協調人認為該事件或情形已經或可能將會對公司的業務、財務狀況、公司前景或者配售B股，或者對B股持有人之權益產生重大不利影響;或
(b)任何國內、國際政治、經濟、金融、市場、軍事及其他狀況發生變化，乙方和國際協調人認為該等事件或情形已經或可能將會對甲方的業務、財務狀況、前景或者本次B股配售產生重大不利影響的;或
(c)證券交易所之一般證券買賣因金融市場上之特殊情況或其他原因而被凍結、暫停或限制的情況;或
(d)任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協調人認為此等事情已經或將要對本次B股配售產生重大不利影響。
(2)在出現上述任一種或一種以上情形下，乙方和國際協調人(代表其本身和其他包銷商)，可以向甲方發出書面通知，列出所根據本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協定。
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1.違約賠償
(1)甲方同意並承諾如果發生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區要負擔某等損失，包括(但不限於)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，甲方要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由於每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，甲方也有權拒絕賠償：
(a)根據本協定而為本次B股發行所為的任何正常行為;或以及
(b)甲方所提供的資料、檔案有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及
(c)甲方違反了本協定內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。
(2)各包銷商同意並承諾如果發生以下事項，導致甲方要負擔某等損失，包括(但不限於)本次B股發行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由於甲方自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則甲方不得為此而索賠，該包銷商也有權拒絕賠償：
(a)各包銷商對本協定任何規定的任何重大違約致使本次B股配售不能按本協定的規定進行;或：
(b)各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協定規定進行;或
(c)如果各包銷商在本協定規定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。
計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。
在違約期間按此利率逐日計算複利。
12.終止
(1)如果發生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發出書面通知，終止各包銷商根據本協定應負的義務：
(a)發生第9條之情事;
(b)甲方違反或不履行本協定規定的應於付款放行日或之前應完成或履行的義務;
(c)甲方在本協定及附屬檔案一中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或未得到履行;
(d)在本協定簽署日以後，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方於本協定及附屬檔案一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。
(2)如果發生下列任一情形，甲方有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方(代表其本身和其他包銷商)和國際協調人發出書面通知，終止甲方根據本協定應凌的義務：
(a)發生第9條之情事;
(b)各包銷商違反或不履行本協定規定的應於付款放行日或之前應完成或履行的義務;
(c)各包銷商在本協定及附屬檔案二中所作的任何聲明、承諾或保證在實質上不準確、不真實、有誤導、有重大遺漏或者未得到履行;
(d)在本協定簽署日以後，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方於本協定及附屬檔案二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。
(3)如果本次發行的B股在_________
年_________月_________日(或甲方與主承銷商、國際協調人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協定下的義務。
(4)在發生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發出中止本協定的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協定或終止本協定的決定。
(5)上麵條款的規定均不影響第9條、第10條的效力。
13.轉讓
(1)本協定對各當事人及其繼承人均有約束力並保證各方當事人及其繼承人的利益。
(2)本協定任何一方不得轉讓或轉移其在本協定下的任何權利或義務。
14.棄權
本協定任何一方當事人在任何時候不行使本協定項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。
15.進一步保證
甲方同意，在現在或將來任何時候，如果乙方或國際協調人提出使本協定完全生效及確保乙方或國際協調人為完全履行本協定而得到本協定授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及檔案)，甲方給予滿足。
16.通知
(1)本協定項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規定，應以中文與英文兩種語言書寫。
(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規定的地址傳送，且應依下列情況視為已適當給予或發出：
(a)如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時;
(b)如以郵寄，則於寄出後五個工作日後;但是空郵除外;
(c)如以電傳或傳真，唯有當傳送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。
(3)所有通知或其他通訊應發往下列地址：_________。
17.部分失效或可執行
若本協定或包銷商協定的任何條款由於任何原因或為無效或不可執行將不會影響在任何方面影響本協定或包銷商協定的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執行性。
18.文字
本協定以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。
一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。
19.時間
時間是本協定的關鍵因素。
20.適用法律
本協定適用中國法律並應按中國法律(包括但不限於有關證券法律、法規)解釋。
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1.爭議的解決
因本協定項下所產生的，或與本協定有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協商解決。
如果自開始協商後20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則仲裁解決。
仲裁程式應全部採用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協定各方有約束力。
22.保密
(1)本協定各方，包括甲方、乙方及國際協調人及其他包銷商，應該(也應包括促使其各自高級職員及其代理)對他方不欲公開的資料、檔案等信息履行保密的義務，包括(但不限於)本協定的規定，有關本協定的協商以及其他可能影響本次B股配售的信息以及一方的商業秘密等不欲他人所知曉的資料檔案等信息。
(2)除非有下列情況之一，否則任何一方當事人不應向第三人披露上述一切信息：
(a)有關法律規定;
(b)如果一方所服從或受監管的政府機關、證券交易所規定;
(c)向各自一方的法律顧問和審計師披露;
(d)資料已被公開，但不是由於該一方的過錯;
(e)雙方協商披露，在此需有書面協定，但是任何上述資料只可於在與其他方協商之後方可披露。
23.以往達成之協定
同是在本協定簽署日之前各方當事人就本次B股配售或任何其他與本協定有關的事宜所達成的協定和安排(無論是書面或是口頭形式，但包銷商協定除外)將在本協定簽署日之後被本協定所取代。
而以上所指的任何協定或安排均於本協定簽署日之後失效。
24.副本
本協定可由本協定各方分別加以簽署多份數量的相對文本;每份如此簽署的相對文本均構成一份正本，但所有的該等協定應該是一份相同的檔案，也僅構成一份檔案。
25.生效
(1)本協定應由各方當事人的董事會法定代表或授權代表正式簽署。
(2)本協定自前款條各方在本協定首揭日期簽署後生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
股票持股發行承銷協定 篇2
甲方：_________
法定代表人：_________
註冊地址：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
註冊地址：_________
甲、乙雙方本著平等互利的原則，經友好協商，就甲方委託乙方代為持股事宜達成協定如下，以茲共同遵照執行：
一、委託內容
甲方自願委託乙方作為自己對_________公司人民幣_________元出資（該等出資占_________公司註冊資本的17％，下簡稱“代表股份”）的名義持有人，並代為行使相關股東權利，乙方自願接受甲方的委託並代為行使該相關股東權利。
二、委託許可權
甲方委託乙方代為行使的權利包括：由乙方以自己的名義將受託行使的代表股份作為出資設立_________公司、在_________公司股東登記名冊上具名、以_________公司股東身份參與_________公司相應活動、代為收取股息或紅利、出席股東會並行使表決權、以及行使公司法與_________公司章程授予股東的其他權利。
三、甲方的權利與義務
1.甲方作為上述投資的實際出資者，對_________公司享有實際的股東權利並有權獲得相應的投資收益；乙方僅得以自身名義將甲方的出資向_________公司出資並代甲方持有該等投資所形成的股東權益，而對該等出資所形成的股東權益不享有任何收益權或處置權（包括但不限於股東權益的轉讓、質押）。
2.在委託持股期限內，甲方有權在條件具備時，將相關股東權益轉移到自己或自己指定的任何第三人名下，屆時涉及到的相關法律檔案，乙方須無條件同意，並無條件承受。在乙方代為持股期間，因代持股份產生的相關費用及稅費（包括但不限於與代持股相關的投資項目的律師費、審計費、資產評估費等）均由甲方承擔；在乙方將代持股份轉為以甲方或甲方指定的任何第三人持有時，所產生的變更登記費用也應由甲方承擔。自甲方負擔的上述費用發生之日起五日內，甲方應將該等費用劃入乙方指定的銀行賬戶。否則，乙方有權在甲方的投資收益、股權轉讓收益等任何收益中扣除。
3.作為委託人，甲方負有按照_________公司章程、本協定及公司法的規定以人民幣現金進行及時出資的義務，並以其出資額限度內一切投資風險。因甲方未能及時出資而導致的一切後果（包括給乙方造成的實際損失）均應由甲方承擔。
4.甲方作為“代表股份”的實際所有人，有權依據本協定對乙方不適當的受託行為進行監督與糾正，並有權基於本協定約定要求乙方賠償因受託不善而給自己造成的實際損失，但甲方不能隨意干預乙方的正常經營活動。
5.甲方認為乙方不能誠實履行受託義務時，有權依法解除對乙方的委託並要求依法轉讓相應的“代表股份”給委託人選定的新受託人，但必須提前30日書面通知乙方。
四、乙方的權利與義務
1.作為受託人，乙方有權以名義股東身份參與_________公司的經營管理或對_________公司的經營管理進行監督，但不得利用名義股東身份為自己牟取任何私利。
2.未經甲方事先書面同意，乙方不得轉委託第三方持有上述代表股份及其股東權益。
3.作為_________公司的名義股東，乙方承諾其所持有的_________公司股權受到本協定內容的限制。乙方在以股東身份參與_________公司經營管理過程中需要行使表決權時至少應提前3日通知甲方並取得甲方書面授權。在未獲得甲方書面授權的條件下，乙方不得對其所持有的“代表股份”及其所有收益進行轉讓、處分或設定任何形式的擔保，也不得實施任何可能損害甲方利益的行為。
4.在乙方自身作為_________公司實際股東、且所持_________公司股份比例（不含代甲方所持份額）大於17％的情形下，如果乙方自身作為股東的意見與甲方的意見不一致、且無法兼顧雙方意見時，一方應在表決之前將自己對表決事項的意見告知甲方。在此情形下，甲方應同意乙方按照自己的意見進行表決。
5.乙方承諾將其未來所收到的因代表股份所產生的任何全部投資收益（包括現金股息、紅利或任何其他收益分配）均全部轉交給甲方，並承諾將在獲得該等投資收益後3日內將該等投資收益劃入甲方指定的銀行賬戶。如果乙方不能及時交付的，應向甲方支付等同於同期銀行逾期貸款利息之違約金。
6.在甲方擬向_________公司之股東或股東以外的人轉讓“代表股份”時，乙方應對此提供必要的協助及便利。
五、委託持股費用
甲方應向乙方每年支付_________元的代為持股費用，該費用應於每年的_________月_________日前支付給乙方。
六、保密條款
協定雙方對本協定履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業信息均有保密義務，除非有明顯的證據證明該等信息屬於公知信息或者事先得到對方的書面授權。該等保密義務在本協定終止後仍然繼續有效。任一方因違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。
七、爭議的解決
凡因履行本協定所發生的爭議，甲、乙雙方應友好協商解決，協商不能解決的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。
八、其他事項
1.本協定一式_________份，協定雙方各持_________份，具有同等法律效力。
2.本協定自甲、乙雙方授權代表簽字之日起生效。
甲方（蓋章）：_________
乙方（蓋章）：_________
授權代表（簽字）：_________
授權代表（簽字）：_________
_________年____月____日
_________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
股票持股發行承銷協定 篇3
甲方：有限責任公司
法定代表人：
註冊地址：
乙方：股份有限公司
法定代表人：
註冊地址：
甲、乙雙方本著平等互利的原則，經友好協商，就甲方委託乙方代為持股事宜達成協定如下，以茲共同遵照執行：
一、委託內容
甲方自願委託乙方作為自己對a公司人民幣____萬元出資(該等出資占a公司註冊資本的17%，下簡稱“代表股份”)的名義持有人，並代為行使相關股東權利，乙方自願接受甲方的委託並代為行使該相關股東權利。
二、委託許可權
甲方委託乙方代為行使的權利包括：由乙方以自己的名義將受託行使的代表股份作為出資設立a公司、在a公司股東登記名冊上具名、以a公司股東身份參與a公司相應活動、代為收取股息或紅利、出席股東會並行使表決權、以及行使公司法與a公司章程授予股東的其他權利。
三、甲方的權利與義務
1.甲方作為上述投資的實際出資者，對a公司享有實際的股東權利並有權獲得相應的投資收益;乙方僅得以自身名義將甲方的出資向a公司出資並代甲方持有該等投資所形成的股東權益，而對該等出資所形成的股東權益不享有任何收益權或處置權(包括但不限於股東權益的轉讓、質押)。
2.在委託持股期限內，甲方有權在條件具備時，將相關股東權益轉移到自己或自己指定的任何第三人名下，屆時涉及到的相關法律檔案，乙方須無條件同意，並無條件承受。在乙方代為持股期間，因代持股份產生的相關費用及稅費(包括但不限於與代持股相關的投資項目的律師費、審計費、資產評估費等)均由甲方承擔;在乙方將代持股份轉為以甲方或甲方指定的任何第三人持有時，所產生的變更登記費用也應由甲方承擔。自甲方負擔的上述費用發生之日起五日內，甲方應將該等費用劃入乙方指定的銀行賬戶。否則，乙方有權在甲方的投資收益、股權轉讓收益等任何收益中扣除。
3.作為委託人，甲方負有按照a公司章程、本協定及公司法的規定以人民幣現金進行及時出資的義務，並以其出資額限度內一切投資風險。因甲方未能及時出資而導致的一切後果(包括給乙方造成的實際損失)均應由甲方承擔。
4.甲方作為“代表股份”的實際所有人，有權依據本協定對乙方不適當的受託行為進行監督與糾正，並有權基於本協定約定要求乙方賠償因受託不善而給自己造成的實際損失，但甲方不能隨意干預乙方的正常經營活動。
5.甲方認為乙方不能誠實履行受託義務時，有權依法解除對乙方的委託並要求依法轉讓相應的“代表股份”給委託人選定的新受託人，但必須提前30日書面通知乙方。
四、乙方的權利與義務
1.作為受託人，乙方有權以名義股東身份參與a公司的經營管理或對a公司的經營管理進行監督，但不得利用名義股東身份為自己牟取任何私利。
2.未經甲方事先書面同意，乙方不得轉委託第三方持有上述代表股份及其股東權益。
3.作為a公司的名義股東，乙方承諾其所持有的a公司股權受到本協定內容的限制。乙方在以股東身份參與a公司經營管理過程中需要行使表決權時至少應提前3日通知甲方並取得甲方書面授權。在未獲得甲方書面授權的條件下，乙方不得對其所持有的“代表股份”及其所有收益進行轉讓、處分或設定任何形式的擔保，也不得實施任何可能損害甲方利益的行為。
4.在乙方自身作為a公司實際股東、且所持a公司股份比例(不含代甲方所持份額)大於17%的情形下，如果乙方自身作為股東的意見與甲方的意見不一致、且無法兼顧雙方意見時，一方應在表決之前將自己對表決事項的意見告知甲方。在此情形下，甲方應同意乙方按照自己的意見進行表決。
5.乙方承諾將其未來所收到的因代表股份所產生的任何全部投資收益(包括現金股息、紅利或任何其他收益分配)均全部轉交給甲方，並承諾將在獲得該等投資收益後3日內將該等投資收益劃入甲方指定的銀行賬戶。如果乙方不能及時交付的，應向甲方支付等同於同期銀行逾期貸款利息之違約金。
6.在甲方擬向a公司之股東或股東以外的人轉讓“代表股份”時，乙方應對此提供必要的協助及便利。
五、委託持股費用
甲方應向乙方每年支付______元的代為持股費用，該費用應於每年的______月______日前支付給乙方。
六、保密條款
協定雙方對本協定履行過程中所接觸或獲知的對方的任何商業信息均有保密義務，除非有明顯的證據證明該等信息屬於公知信息或者事先得到對方的書面授權。該等保密義務在本協定終止後仍然繼續有效。任一方因違反該等義務而給對方造成損失的，均應當賠償對方的相應損失。
七、爭議的解決
凡因履行本協定所發生的爭議，甲、乙雙方應友好協商解決，協商不能解決的，任一方均有權將爭議提請______仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對雙方具有最終的法律約束力。
八、其他事項
1.本協定一式兩份，協定雙方各持一份，具有同等法律效力。
2.本協定自甲、乙雙方授權代表簽字之日起生效。
有限責任公司(公章) 股份有限公司(公章)
授權代表：(簽字) 授權代表：(簽字)
______年______月______日 ______年______月______日