合作者投資機械協定 篇1
甲方：
乙方：
根據《中華人民共和國民法典》和其他有關規定，結合雙方公司合作的具體情況，現初步擬訂合作條款如下：
契約標的乙方執行及完成甲方的規定和要求，在經營範圍許可內配合甲方完成在中國國內的工程。
契約總價_________$
本契約價為一次性包定價，包括內容：
2.1廠房設備安裝前的準備工作，諮詢，代理聯絡，前期採購，輔助繪圖工作。
2.2設備所需的機械(或鈑金)加工件，五金件配送，勞動用品和一系列的輔助材料。
2.3工程中所需的人力輔助，工具輔助。
2.4配合甲方派遣的工作人員的對飲食起居的安排，不包括蘇州市外的服務。
2.5安裝設備工程後的維護工程：油漆，清理現場，無技術含量較高的檢驗配合(包括夜間值班)，工具保管等。
3)契約工期：
3.1乙方必須無條件配合，滿足甲方和甲方客戶單位的施工進度計畫要求。
3.2乙方需按時提供給甲方服務，逾期造成的後果損失的，損失由乙方承擔。
3.3.1前期需準備的工作甲方須在工程開始前20天通知乙方。
3.3.2採購送貨服務乙方在明確要求後，12小時內給予答覆，可進行的任務須在(最多)60小時內完成送貨。
3.3.3乙方應及時完成輔助繪圖工作，甲方須保證提供資訊完整和聯絡的時效。
3.3根據實地情況，油漆工程和輔助檢檢驗工作等不可一次性完成的，甲乙方經商議後共同解決。
4)質量保證
乙方應保證其供應的加工件，配件，五金件等都是全新的，應甲方要求，須提供回響質量合格書或型號材質證明，有說明書的特殊器材，乙方應提前提供說明，甲方在違反常例使用後造成後果乙方不承擔責任。
5)技術資料
甲方需要的技術資料，商務訊息，乙方應準備與要求相符的資料，圖片，圖紙按時寄送給甲方，如甲方認為資料提供不完整或丟失，乙方在收到甲方明確要求後必須免費再次提供。
6)管理人員
6.1甲方代表為________
6.2甲方________對質量負責監督與驗收
6.3乙方負責本工程的管理人員為_______
6.4甲乙方管理人員：
6.4.1甲方代表的指令、通知、變更由_________簽字後，以書面形式交給乙方代表，乙方代表在回執上籤屬姓名和日期後生效，甲方代表應及時向乙方提供所需指令，批准，如乙方未能執行，應承擔因此給甲方造成的可見損失。
6.5.1乙方的要求、請求和通知，以書面形式由乙方代表簽字交給甲方代表，甲方代表在回執上籤署姓名和日期後生效，甲方承擔因錯誤執行指令產生的費用和給其自身造成的損失。
6.5甲方責任：
6.5.1甲方組織乙方技術人員，採購人員等考察現場，給予口頭安全輔導。
6.5.2提前提出要求、指令，監督並指出技術上的問題。
6.5.3協調乙方人員和________的操作手續。(如進廠，停車，安全服飾等)
6.6.4尊重並信任乙方，對甲方在中國國內私自進行的操作，乙方不承擔責任。
6.6乙方責任：
6.6.1乙方在工程開工前7天內將本公司的相關實際情況反應給甲方。
6.6.2乙方根據契約規定的工程範圍，按質如期提供五金，機械配件，人力並確保質量。
6.6.3對額外採購物品需明確報價，並嚴格遵守書面檔案的條款履行責任。
6.6.4對甲方的商業信息無條件進行保密，不可越逾甲方私自向甲方客戶承接各類大小業務。
7)轉包與分包：
乙方在經營範圍許可之外、資質未達標、資金暫缺的情況下，未經甲方批准時，不能將業務分轉給其他單位
8)友情連結與索賠：
支付：自正式契約生效後，甲方在收到乙方電子、書面報價單後：
8.1報價單總價在$2,000以內的，甲方每月支付乙方1次。
8.2報價單總價在$2,000-10,000以內的，甲方預付乙方總價30%以內定金，在驗收後的15天內付清餘款。
8.3報價單總價在$10,000-100,000以內，甲方預付乙方總價70%以內預付款，餘款在工程結束前結清。
8.4報價單總價在$100,000以上的，須協商後制定單獨的項目契約。
8.5如當時無法立即驗收的情況下，在交納上述定金後，可暫扣餘款的10%作為擔保金，工程結束前驗收合格的，甲方支付乙方所有餘款，驗收時任有異議的，可制定書面條款再進行處理。
索賠：乙方對契約要求不符應負有責任，並且甲方在工程有效期內(甲方的工程期間和之後的3個月)提出索賠，乙方應按甲方同意的下述一種或多種方法解決索賠事宜。
8.6乙方同意甲方有理由地拒收貨物和對某項目工作的終止，乙方負擔發生的一切損失和費用，包括倉儲、裝卸費用、運費、等一切額外開支。
8.7根據貨物的疵劣和甲方受損的程度，經雙方同意實行貨物價格的降價處理。
8.8更換、修正有缺陷的貨物，更正乙方因技術不良造成的施工錯誤，以達到正式契約的規定，乙方承擔一切費用和風險。
8.9乙方延誤甲方竣工工期，有明確證明的情況下，乙方承擔甲方賠償金的-_____%
8.10如果乙方未能按照正式契約規定的時間按期操作，應當向甲方支付違約金:報價單價格的1%/天，如在20天內仍未作出改變，甲方有權因乙方違約終止契約，而乙方仍有義務支付上述的各種違約金，賠償金。
9)契約檔案
正式簽署的契約檔案有以下檔案組成：
9.1本協定書(參考)
9.2正式契約書(最終修正本)
9.3各項目報價書(最終修正價)
9.4履行契約時所需相關表格：甲乙方各部門管理人員名單，乙方服務項目表，送貨清單，人力出勤表格，諮詢格式，驗收單，支款書，收款單，預付款申請單，索賠書，契約終止書(索賠書、契約終止書由motogroup制定)
9.5正式簽約契約前的來往函件
此意向書還需經雙方協商，修改，補充，再次制訂正式契約書以後，簽字蓋章生效。正本一式二份，雙方各執一份，副本___份，甲方-------___份，乙方___份。
甲方(蓋章)： 乙方(蓋章)
甲方法定代表人簽名： 乙方法定代表人簽名：
日期：
合作者投資機械協定 篇2
基金管理人：_________________________
基金託管人：_________________________
目錄
一、託管協定當事人
二、託管協定的依據、目的和原則
三、基金託管人與基金管理人之間的業務監督與核查
四、基金財產保管
五、投資指令的傳送、確認與執行
六、交易安排
七、基金份額認購、申購、贖回、轉換及分紅資金的清算
八、基金資產估值，基金資產淨值計算與覆核
九、投資組合比例監控
十、基金收益分配
十一、基金份額持有人名冊的登記與保管
十二、基金的信息披露
十三、基金有關檔案和檔案的保存
十四、基金託管人報告
十五、基金託管人和基金管理人的更換
十六、基金管理費，基金託管費及其他費用
十七、禁止行為
十八、違約責任
十九、爭議處理
二十、託管協定的效力
二十一、託管協定的修改與終止
二十二、其他事項
鑒於_________是一家依照中國法律合法成立並有效存續的有限責任公司，擬發起設立_________證券投資基金（以下簡稱“基金”）
鑒於_________系一家依照中國法律合法成立並有效存續的商業銀行，按照相關法律、法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力
鑒於_________擬擔任基金的基金管理人，_________擬擔任基金的基金託管人。
為明確基金管理人和基金託管人之間的權利義務關係，特制訂本協定。
一、託管協定當事人
（一）基金管理人
名稱：_________________________________________
住所：_________________________________________
法定代表人：___________________________________
成立日期：_________年_________月_________日
註冊資本：_______________元
批准設立機關及批准設立文號：_________________________
經營範圍：發起設立基金；基金管理業務及中國_____批准的其它業務
組織形式：有限責任公司
存續期間：持續經營
（二）基金託管人
名稱：_________________________________________
住所：_________________________________________
法定代表人：___________________________________
行長：_________________________________________
成立日期：_________年_________月_____________日
基金託管業務批准文號：_________________________
組織形式：股份有限公司
註冊資本：_______________元
存續期間：持續經營
經營範圍：吸收公眾存款；發放短期，中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行，代理兌付；承銷政府債券；買賣政府債券；同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理_____業務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯，售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調查、諮詢、見證業務；離岸銀行業務；代理銷售開放式證券投資基金；證券投資基金託管、企業年金託管、全國社會保障基金託管及經中國人民銀行批准的其他業務。
二、託管協定的依據、目的和原則
（一）訂立託管協定的依據
本協定依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》），《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》），《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》），《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》），《_________證券投資基金基金契約》（以下簡稱“基金契約”）及其他有關規定製訂。
（二）訂立託管協定的目的
本協定的目的是明確基金託管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊的登記和保管，基金資產的保管，基金資產的管理和運作，基金的申購、贖回及相互監督等相關事宜中的權利，義務及職責，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人_________證券投資基金託管協定的合法權益。
（三）訂立託管協定的原則
基金管理人和基金託管人本著平等自願，誠實信用的原則，經協商一致，簽訂本協定。
三、基金託管人與基金管理人之間的業務監督與核查
（一）基金託管人對基金管理人的業務監督、核查
1.基金託管人根據《基金法》，基金契約，本協定和有關基金法規的規定，基金託管人對基金的投資對象，基金資產的投資組合比例，基金資產的核算，基金資產淨值的計算，基金管理人報酬的計提和支付，基金費用的支付，基金份額申購資金的到賬和贖回資金的劃付，基金收益分配等行為的合法性，合規性進行監督和核查。其中對基金的投資比例監督和核查自基金契約生效之後6個月開始。
2.基金託管人發現基金管理人的行為違反《基金法》，基金契約，本協定或有關基金法規規定的行為，應當拒絕執行，應及時以書面形式通知基金管理人，基金託管人並及時向_____證券監督管理機構報告。基金管理人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人應報告中國_____。
3.基金託管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國_____；同時，通知基金管理人限期糾正，並將糾正結果報告中國_____。
（二）基金管理人對基金託管人的業務監督、核查
1.根據《基金法》，基金契約，本協定及其他有關規定，基金管理人對基金託管人及時執行基金管理人合法合規的投資指令，妥善保管基金的全部資產，按時將_________證券投資基金託管協定贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶，對基金資產實行分帳管理，擅自動用基金資產等行為進行監督和核查。
2.基金管理人發現基金託管人的行為違反《基金法》，基金契約，本協定或有關基金法規的規定，應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函，說明違規原因及糾正期限，並保證在規定期限內及時改正。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國_____。
3.基金管理人發現基金託管人有重大違規行為，應立即報告中國_____，同時通知基金託管人限期糾正，並將糾正結果報告中國_____。
（三）基金託管人與基金管理人在業務監督，核查中的配合，協助基金管理人和基金託管人有義務配合和協助對方依照本協定對基金業務執行監督，核查。基金管理人或基金託管人無正當理由，拒絕，阻撓對方根據本協定規定行使監督權，或採取拖延，欺詐等手段妨礙對方進行有效監督，情節嚴重或經監督方提出警告仍不改正的，監督方應報告中國_____。
四、基金財產保管
（一）基金財產保管的原則
1.基金託管人應按本協定約定的範圍安全地保管基金的全部資產。
2.基金資產應_____於基金管理人，基金託管人的資產。本基金資產與基金託管人的其他資產或其他業務以及其他基金的資產實行嚴格的分帳管理。保證不同基金之間在名冊登記，賬戶設定，資金劃撥，帳冊記錄等方面相互_____。
3.對於因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期並通知託管人，到帳日基金資產沒有到達託管人處的，託管人應及時通知_________證券投資基金託管協定基金管理人採取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
4.基金託管人應當設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的，合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；建立健全內部風險監控制度，對負責基金資產託管的部門和人員的行為進行事先控制和事後監督，防範和減少風險。
5.除依據《基金法》，基金契約及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產。
（二）基金設立募集期間及募集資金的驗資
1.基金設立募集期滿十日內，由基金管理人聘請法定驗資機構（具有從事證券相關業務資格的會計師事務所）進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。
2.基金管理人應將屬於本基金基金資產的全部資金劃入基金銀行存款賬戶中，並確保劃入的資金與驗資金額相一致。
3.基金管理人偕驗資報告和基金備案材料向中國_____報備予以書面確認；獲中國_____書面確認後，基金契約生效。若基金因未達到規定的募集額度或其他原因不能生效，按規定辦理退款事宜。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.經基金管理人與基金託管人協商一致後，由基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶，並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。基金的銀行預留印鑑由基金託管人保管和使用。
2.基金銀行賬戶的開立和使用，限於滿足開展基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合，《現金管理條例》，《_________證券投資基金託管協定》、《中國人民銀行利率管理的有關規定》，《關於大額現金支付管理的通知》，《支付結算辦法》以及中國人民銀行，中（以下簡稱中國銀監會）的其他規定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1.基金託管人在中國XX公司_________分公司、_________分公司為基金開立託管人與基金聯名的證券賬戶，用於基金證券投資的交割和存管。基金託管人代表基金以本基金和基金託管人聯名的方式辦理證券賬戶的開立事宜，並對證券賬戶業務發生情況根據_____證券登記結算有限責任公司_________分公司，深圳XX公司傳送數據進行如實記錄。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
2.基金證券賬戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
（五）國債託管專戶的開設和管理
1.基金契約生效後，由基金管理人負責代理基金向中國_____和中國申請進入全國銀行間同業拆借市場進行交易。
2.基金託管人以基金的名義在_____國債登記結算有限責任公司開立債券託管與結算賬戶，並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
3.基金管理人和基金託管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協定，正本由託管人保管，管理人保存副本。
（六）清算備付金賬戶的開立和管理
1.基金託管人應根據_________的有關規定，負責辦理本基金資金清算的相關工作，基金管理人應予積極協助。
2.清算備付金賬戶按規定開立，管理和使用。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.因業務發展而需要開立的其他賬戶，可以根據基金契約或有關法律法規的規定，經基金管理人和基金託管人協商一致後開立。新賬戶按有關規則使用並管理。基金管理人予以配合提供相關開戶資料。
2.法律、規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的，從其規定辦理。
（八）證券賬戶卡保管
證券賬戶卡由基金託管人保管原件。
（九）基金資產投資的有關實物證券的保管
實物證券由基金託管人存放於託管銀行的保管庫；也可存入_____國債登記結算有限責任公司或_________分公司/_________分公司或票據營業中心的代保管庫。保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。託管人對託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔責任。保管費用按_____及其它有權機關的規定執行。
（十）與基金資產有關的重大契約的保管
1.由基金管理人代表本基金簽署與基金投資有關的契約並及時通知基金託管人。與基金資產有關的重大契約的原件，除本協定另有規定外，由基金託管人保管。保管期限按照國家有關規定執行。由於契約產生的問題，由契約簽署方負責處理。
2.與基金資產有關的重大契約，根據基金運作管理的需要由基金託管人以基金的名義簽署的契約，由基金管理人以加密傳真方式下達簽署指令，契約原件由基金託管人保管，但基金託管人應將該契約原件的複印件交基金管理人一份。如該等契約需要加蓋基金管理人公章，則基金管理人至少應保留一份契約原件。
3.因基金管理人將自己保管的本基金重大契約在未經基金託管人同意的情況下，用於抵質押，擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金管理人負責，基金託管人予以免責。
4.因基金託管人將自己保管的本基金重大契約在未經管理人同意的情況下，用於抵質押，擔保或債權轉讓或作其他權利處分而造成基金資產損失，由基金託管人負責，基金管理人予以免責。
五、投資指令的傳送，確認與執行
（一）基金管理人對傳送投資指令人員的授權
1.基金管理人應指定專人向基金託管人傳送投資指令。
2.基金管理人應事先向基金託管人提供書面授權檔案，內容包括被授權人名單，預留印鑑及被授權人簽字樣本，授權檔案應註明被授權人相應的許可權，並規定基金管理人向基金託管人傳送指令時基金託管人確認被授權人身份的方法。
3.基金管理人向基金託管人發出的授權通知應加蓋公章並由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金託管人在收到授權通知原件後以回函確認。授權檔案在基金託管人收到並回函，並且基金管理人收到回函並確認的當日生效。被授權人及其許可權發生變化時，基金管理人應以書面形式通知基金託管人，被授權人改變或其許可權改變，基金管理人未以書面形式通知託管人的，視為未作改變。
4.基金管理人和基金託管人對授權檔案負有保密義務，除法律、法規或有關監管部門另有要求外，其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）投資指令的內容
1.投資指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令等，申購贖迴轉換分紅採取軋差清算的，基金管理人需傳送軋差應付款項指令），回購到期付款指令，實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發給基金託管人的指令應寫明收款人、款項事由、支付時間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑑並由被授權人簽字。
（三）投資指令傳送，確認及執行的程式
1.投資指令的傳送
基金管理人傳送投資指令應採用加密傳真方式。在特殊情況下，可採用雙方協商一致的方式解決。
基金管理人應按照《基金法》，基金契約或其他有關法律法規的規定，在其合法的經營許可權和交易許可權內傳送指令；被授權人應嚴格按照其授權許可權傳送指令。對於被授權人依約定程式發出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令傳送人員的授權，並且通知基金託管人且得到託管人書面確認後，對於此後該交易指令傳送人員無權傳送的指令，或超許可權傳送的指令，基金管理人不承擔責任。指令發出後，基金管理人應及時電話通知基金託管人。
管理人應在交易結束後將同業市場債券交易成交單加蓋印章後及時傳真給託管人。基金管理人在傳送投資指令時，應為基金託管人執行投資指令留出執行指令時所必需的時間。因管理人的原因使指令傳輸不及時未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到帳所造成的損失由管理人承擔。
基金管理人在投資指令已傳送給基金託管人但該投資指令尚未被執行之前，基金管理人可以更改或撤銷原投資指令。但基金管理人應給基金託管人留出撤銷或更改原指令所必需的合理時間，否則由此導致投資指令無法執行或延誤執行的，基金託管人不承擔責任。
2.投資指令的確認
基金託管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，並與基金管理人商定指令傳送和接收方式。投資指令到達基金託管人後，基金託管人應指定專人從表面形式上驗證投資指令有關內容及印鑑和簽名的有效性後，方可執行投資指令。如有疑問應及時通知基金管理人。
3.投資指令的執行
基金託管人對投資指令驗證後，應在指定的時間內辦理，不得延誤。
（1）基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金契約》約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並及時向中國_____報告。
（2）基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反《基金契約》約定的，應當立即通知基金管理人，並及時向中國_____報告。
（四）被授權人員及授權許可權的更改程式
基金管理人若對授權通知的內容進行修改（包括但不限於投資指令傳送人員的名單的修改或許可權的修改），應當至少提前1個工作日通知基金託管人；修改授權通知的檔案應由基金管理人加蓋公章並由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表人的授權書。基金管理人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式傳送給基金託管人，同時電話通知基金託管人，更換被授權人時基金管理人還應同時向基金託管人提供新的被授權人的預留印鑑和簽字樣本。基金託管人收到變更通知後書面傳真回復基金管理人並電話向基金管理人確認。被授權人及授權許可權的更改通知自基金託管人以傳真和電話兩種方式向基金管理人確認後開始生效。基金管理人在此後三日內將對授權通知修改的檔案原件送交基金託管人。
基金託管人更換接受基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人。
（五）其他事項
2.除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金託管人對執_________證券投資基金託管協定行基金管理人的合法指令或執行指令過程中由於本協定當事人以外的第三方過失對基金資產造成的損失不承擔賠償責任。
3.基金管理人向基金託管人下達投資指令時，應確保基金銀行賬戶有足夠的資金餘額，對超頭寸的交易指令，基金託管人可不予執行，但應立即通知基金管理人，基金託管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。
六、交易安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構的選擇基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。基金管理人應代表基金與被選擇的證券經營機構簽訂委託協定，報中國_____備案並公告。基金管理人應根據有關規定，在基金的中期報告和年度報告中將基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量，支付的佣金等予以披露，並將該等情況及時以書面形式通知基金託管人基金專用席位號，佣金費率等基金基本信息以及變更情況。
（二）基金投資證券後的清算，交割及帳目核對
1.清算與交割
（1）證券交易資金清算：基金託管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金託管人根據基金管理人的交易成交結果具體辦理。如果因為託管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由託管人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資而造成基金投資清算困難和風險的，託管人發現後應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔，基金託管人不承擔任何責任。對於管理人的投資行為導致基金頭寸不足而使託管人無_____常清算，託管人應該及時通知管理人，管理人應在次日12：00前補足頭寸，由此產生的責任由管理人承擔。
（2）結算方式：支付結算按中國人民銀行，中國銀監會的有關規定辦理。
2.資金和證券帳目對帳的時間和方式
（1）交易記錄的核對：基金管理人和基金託管人按日進行交易記錄的核對。
（2）資金帳目的核對：資金帳目包括基金的銀行存款等會計資料。資金帳目每日對帳一次，按日核實，做到帳帳相符，帳實相符
（3）證券帳目的核對：證券帳目是指證券交易賬戶和實物託管賬戶中的證券種類，數量和金額。證券交易帳目每周核對一次，實物券賬戶每月末核對一次。
（三）基金贖回安排
本基金自成立日後不超過3個月的時間起開始辦理贖回，具體辦理時間以公告為準。
（四）基金持有人認購，贖回基金單位的清算，過戶與登記方式基金的投資者可通過基金管理人的直銷網點和銷售代理人的代銷網點進行認購和贖回申請，按照本協定第七條的規定由基金託管人辦理資金清算，並由基金管理人及其指定的註冊登記人辦理過戶和登記
（五）基金融資
本基金可按國家有關規定進行融資。
七、基金份額認購、申購、贖回、轉換及分紅資金的清算
（一）基金份額認購、申購、贖回和轉換業務處理的基本規定
1.基金份額認購、申購、贖回和轉換的確認，清算由基金管理人或其指定的註冊登記機構負責。
3.基金管理人通過與基金託管人建立的共同約定的數據傳送系統傳送申購贖回等有關數據，如因各種原因，該系統無_____常傳送，另一方應予積極協助。由此引起基金或本協定一方損失的，由系統無_____常傳送數據的一方承擔賠償責任；若由雙方共同引起，根據各自過錯程度承擔相應責任。基金管理人向基金託管人傳送的數據，雙方各自按有關規定保存，保存期限_________年。
5.關於清算專用賬戶的設立和管理。為滿足申購，贖回及分紅等資金匯劃的需要，基金管理人應在基金託管銀行的營業機構開立用於基金認購，申購，贖回及分紅等資金清算的基金註冊登記清算賬戶。
6.對於基金份額申購，基金轉入過程中產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到帳日期並通知基金託管人，到帳日基金資產沒有到達託管人處的，基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
7.贖回和分紅資金劃撥規定：撥付贖回款，基金轉出款或進行基金份額分紅時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金託管人應按時撥付；因基金銀行賬戶沒有足夠的資金，導致基金託管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金託管人不承擔墊款義務及其他任何責任。
8.資金指令：除申購款項到達託管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對帳外，全額劃出，贖回和分紅資金劃撥時，管理人需向託管人下達指令。如基金管理人和託管人協商採取申購贖迴轉換分紅軋差清算方式，基金管理人需傳送軋差應付款項指令。資金指令的格式，內容，傳送，接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行規定。
（二）認購資金
1.基金設立募集前，基金管理人在基金託管人的營業機構開立“基金募集專戶”，設立募集期內，有效認購資金應按時劃入“基金募集專戶”。該賬戶按有關規定計算利息。
2.根據本協定第四條第（二）款的規定，基金資產劃入在基金託管人的營業機構開立的基金銀行賬戶。
（三）申購和轉入資金
1.T+1日（T日指申購，贖回和其它交易的申請日）15：00前，註冊登記機構根據T日基金份額單位淨值計算投資人申購或轉入基金的份額，並將清算確認的有效數據和資金數據匯總傳輸給基金託管人。基金管理人和基金託管人據此進行申購或轉出的基金會計處理。
2.T+3日15：00前，基金管理人應將確認後的有效申購款和轉入款劃到在基金託管人的營業機構開立的基金銀行賬戶，基金託管人與基金管理人核對申購款或轉入款是否到帳，並對申購或轉入資金進行帳務處理。如款項不能按時到帳，由基金管理人負責處理。
3.如採取軋差清算方式，基金管理人和託管人另行協商運行程式。
（四）贖回和轉出資金
1.T+1?日15：00前，基金管理人將T?日贖回或轉出確認數據匯總傳輸給基金託管人，基金管理人和基金託管人據此進行贖回或轉出的基金會計處理
2.T+2日12：00前，基金管理人向基金託管人發出劃款指令，基金託管人根據基金管理人的劃款指令核對T+3日應劃付的贖回款項
3.T+3?日15：00之前，基金託管人根據基金管理人有效指令將T日贖回確認款劃到基金清算總賬戶。基金管理人與基金託管人對贖回款支付進行會計處理。
4.如採取軋差清算方式，基金管理人和託管人另行協商運行程式。
（五）基金份額現金分紅
1.基金管理人將其決定的分紅方案通知基金託管人，基金託管人覆核後通知基金管理人報中國_____備案並公告。
2.基金託管人和基金管理人對基金份額分紅進行帳務處理並核對後，基金管理人向基金託管人發出現金分紅的劃款指令，基金託管人應在基金管理人分紅劃款指令要求的劃款日將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金託管人留出必需的劃款時間。
4.如採取軋差清算方式，基金管理人和託管人另行協商運行程式。
（六）登記結算公司結算備付金賬戶的清算
1.若結算備付金賬戶發生透支，按登記結算公司有關規定計收違約金（含透支款利息，下同），該違約金最終由透支基金的基金管理人承擔，但由於基金託管人的原因造成該賬戶透支的情形除外。
2.基金託管人應在交收日（T+1）15：00之前向登記結算公司提交透支扣券申請書，指定其所託管的透支基金相關證券賬戶及透支金額。登記結算公司按其指定的透支基金相關證券賬戶買入證券成交的先後順序，自後向前依次扣券，直至扣券總市值達到透支金額的_________％為止（證券市值按當日收盤價計算，下同）。如該基金證券賬戶內所有證券價值不足透支金額的_________％，則扣該基金的全部證券。
3.對於結算備付金賬戶因計收違約金形成的透支部分，可不採取本條第1、2款規定的措施。
5.若基金銀行存款賬戶有足夠資金餘額，因基金託管人未及時核對結算備付金是否有足額結算頭寸或未及時劃撥以補足結算備付金等自身原因造成的結算備付金賬戶出現透支，相關損失賠償和其它責任由基金託管人承擔。
6.如結算備付金賬戶未發生透支，但基金託管人所託管的基金髮生透支，應基金託管人的申請，登記結算公司可協助基金託管人暫扣其指定的透支基金相關證券賬戶內相當於基金託管人所申報透支金額的120%的證券，並按照登記結算公司的相關規定，對透支基金採取按申報透支金額計收違約金等處罰措施。由此產生的最終責任由基金管理人承擔，基金管理人應賠償基金託管人因此而遭受的相關損失。如果由於基金託管人的指定發生錯誤等原因發生錯誤暫扣的，相關損失賠償和其它責任由基金託管人承擔。
7.對於任何原因發生的證券資金結算透支事件，基金託管人可協助登記結算公司採取以下風險管理措施：
（1）報告_____。
（2）提請證券交易所限制或暫停基金託管人所託管的透支基金的證券買入等。
8.如基金託管人所託管的基金髮生債券超額賣出或賣出回購質押債券而導致債券賣空行為的，登記結算公司在T+1日暫不交付賣空價款對應的資金。同時，以賣空價款為基數，按登記結算公司有關規定計收違約金，該違約金最終由基金管理人承擔。如基金管理人在兩個工作日內補足賣空債券，登記結算公司交付相應價款。否則，登記結算公司以暫扣資金買入與其賣空等量的證券，由此產生的損益由基金管理人承擔。
9.如基金託管人所託管的基金進行債券回購業務，基金管理人應確保有足額質押債券，如因質押券不足導致債券融資回購未到期量超過標準券數量的，則登記結算公司在T+1日暫不交付超額融資回購款項，直至標準券數量足夠符合質押券要求，登記結算公司才交付相應款項。
10.如基金託管人所託管基金髮生大宗交易買入，基金管理人應在大宗交易發生前保證銀行存款賬戶具有足額資金以滿足基金託管人及時劃撥用於當日交易結算。對資金不足部分，登記結算公司按買入大宗交易成交順序，自後向前並以一筆為最小凍結單位凍結相關證券，待資金補足後再予解凍。
八、基金資產估值，基金資產淨值計算與覆核
（一）基金資產估值
1.估值對象
基金依法擁有的股票，債券，股息紅利，債券利息和銀行存款本息等資產。
2.估值方法
（1）上市的股票按估值日其所在證券交易所的收盤價計算；估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價計算；
（2）未上市股票的計算：
①送股，轉增股，配股和增發新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價計算；
②首次發行的股票，按成本價計算。
（3）配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高於配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等於或低於配股價，則估值為零。
（4）在任何情況下，基金管理人如採用本款（1），（2），（3）項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款（1），（2），（3）項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。
3.債券估值辦法：
（1）證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。
（2）證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值。
（3）未上市債券按其成本價估值；
（4）在銀行間同業市場交易的債券按成本價估值。
（5）在任何情況下，基金管理人如採用本款（1）-（4）項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款（1）-（4）項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價，市場報價，流動性，收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值；
4.估值程式
基金的日常估值由基金管理人進行，基金託管人覆核。用於公開披露的基金資產淨值由基金管理人完成估值後，將估值結果加蓋業務章後以書面形式報送基金託管人，基金託管人按照基金契約規定的估值方法，時間與程式進行覆核；基金託管人覆核無誤後簽章返回給基金管理人。
5.特殊情形的處理
基金管理人按照本條進行估值時，所造成的誤差_____基金單位資產淨值錯誤處理；由於證券交易所及_________傳送的數據錯誤，或由於不可抗力原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要，適當，合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤，基金管理人，基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人，基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。
（二）基金資產淨值的計算，覆核與完成的時間及程式
1.基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的餘額。
基金份額資產淨值是指計算日基金資產淨值除以計算日發行在外的基金份額總數計算得到的每基金份額資產的價值。每工作日計算基金資產淨值及單位資產淨值，並按規定公告。
2.覆核程式
基金管理人每工作日對基金資產進行估值後，將資產淨值結果傳送給基金託管人，基金託管人按基金契約規定的方法，時間，程式進行覆核；經基金託管人覆核無誤後，蓋章並以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。如果基金託管人的覆核結果與基金管理人的計算結果存在差異，且雙方經協商未能達成一致，基金管理人有權按照其對基金資產淨值的計算結果對外予以公布，基金託管人有權將相關情況報中國_____備案。基金管理人單方面對外公告基金資產淨值計算結果應在公告上標明未經基金託管人覆核。因基金管理人單方面對外公布的基金資產淨值計算結果或公告的計算結果與基金託管人覆核結果不一致而造成的損失，包括因該計算結果而涉及到基金資產和基金份額持有人利益，由基金管理人承擔，基金託管人不承擔賠償責任。
3.基金份額資產淨值的確認及錯誤的處理方式
基金份額資產淨值的計算採用四捨五入的方法保留小數點後4位。國家另有規定的，從其規定。當基金份額資產淨值小數點後4位以內（含第4位）發生差錯時，視為基金份額資產淨值錯誤。
差錯處理的原則和方法如下：
（1）基金份額資產淨值出現錯誤時，基金管理人應予以糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大；
（2）錯誤偏差達到基金份額資產淨值0.5％時，基金管理人應當通報基金託管人並報中國_____備案後公告；
（3）基金管理人和基金託管人根據有關規定進行帳務處理，但計算過程有誤導致淨值計算錯誤，從而給基金或基金投資人造成損失的，由基金管理人先行賠償；基金管理人在向投資人支付賠償金後，如果託管人有過錯，可以向託管人追索應由託管人承擔的賠償責任
（4）前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。
（三）基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。
（四）基金帳冊的建立和基金帳冊的定期核對
1.基金帳冊的建立
基金管理人和基金託管人在基金契約生效後，應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別_____地設定，登錄和保管本基金的_____賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
2.憑證保管及核對
證券交易憑證由基金託管人和基金管理人分別保管並據此建帳。基金管理人按日編制基金估值表，與基金託管人核對，從而核對證券交易帳目。基金託管人辦理基金的資金收付，證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金託管人保管原件並記帳。基金管理人與基金託管人對基金帳冊每月核對一次。經對帳發現雙方的帳目存在不符的，基金管理人和基金託管人應及時查明原因並糾正，保持雙方的帳冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產淨值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（五）基金財務報表與報告的編制和覆核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人和基金託管人按規定分別_____編制。
經過以下投資入股人友好協商，在公平、誠實、信任、平等合作、互利互惠、風險共擔的原則基礎上，本著弘揚普洱茶文化，發展普洱茶產業，共同致富和為社會、國家多做貢獻的原則，投資入股創辦“普洱同昌順茶業(廠)”。現根據<中華人民共和國契約法>等法規簽定以下協定: 一、投資人個人信息和投資金額 1、姓名:________身份證號:________ 住址:________郵編:________ 電話:________賬號:________ 電子郵件:________ 入股金額:________￥(大寫):________ 2、姓名:________身份證號:________ 住址:________郵編:________ 電話:________賬號:________ 電子郵件:________ 入股金額:________￥(大寫):________ 3、姓名:________身份證號:________ 住址:________郵編:________ 電話:________賬號:________ 電子郵件:________ 入股金額:________￥(大寫):________ 4、姓名:________身份證號:________ 住址:________郵編:________ 電話:________賬號:________ 電子郵件:________ 入股金額:________￥(大寫):________ 5、姓名:________身份證號:________ 住址:________郵編:________ 電話:________賬號:________ 電子郵件:________ 入股金額:________￥(大寫):________ 二、普洱同昌順茶業(廠)企業宗旨和質量方針 1、企業宗旨為:一切為了顧客，一切為了市場。 2、企業質量方針:永遠做更好。 3、企業質量目標:顧客和市場的要求就是我們的質量目標。投資合作協定書範本。 三、契約期限 自年月日至年月日。如各方對合作滿意，可於本契約到期前三個月，協商繼續合作事宜。否則，按退股條款處理。經協商，各方同意繼續合作時，必須另行簽定合作協定，另行簽定協定時本協定自動失效。 四、合作方式和內容 1、股份為10000元(人民幣)/股;股比為:姓名，股數股，股比%;姓名，股數股，股比%;姓名，股比%;姓名，股比%;姓名，股數股，股比%。 2、各股東入股資金總計￥元(大寫):，於年月日之前由銀行驗資後統一存入企業帳戶;開戶銀行為，賬號為。股東入股的股份在本協定書有效期限內不得以任何理由退股。投資合作協定書範本。有效期滿後如果企業繼續存在，出現退股的，必須經過召開董事會並有三分之二以上的股東表決通過。本企業的股份轉讓必須依法進行並由董事會通過三分之二以上股東表決通過。本協定書所稱的董事即為股東，以下同。企業發展過程中如果向社會和本企業普通職員中小企業融資招股，董事會董事成員和監事會成員按相關法規確定。 3、企業經營的內容為各種普洱茶的收購、加工、銷售、服務和普洱茶文化信息的收集、整理、傳播。企業以茶葉初制所為起步階段，力爭在一年之內向有限公司過度，真正實現現代企業制度的管理模式。 4、本企業的股東即為董事會成員，企業由各股東共同組成董事會，由股份比例較大並綜合考慮管理能力強的股東擔任董事長;董事長為企業負責人(法人)，負責組織企業經營戰略的制定，領導董事會做出正確的經營決策。由董事長召開第一次董事會，在股東中推選一名作風正、人品好、有經驗，管理能力強的董事任總經理，負責執行董事會的決策和進行企業日常經營管理。有必要時總經理可以通過董事會進行外聘，必要時董事會聘任若干名副總經理協助總經理工作。董事會有權通過三分之二以上的董事同意罷免企業任何不稱職的企業管理人員和一般職員。 5、第一次董事會的任務是制定企業章程，並根據章程制定企業管理和生產操作規程，各項規章制度和年度計畫，經過股東協商通過。董事會委託的企業經營者嚴格按規章制度進行企業管理。 6、總經理生產經營中超過￥元(人民幣)的重大決策必須由各股東協商確定，總經理不能擅自做主，否則發生的損失由總經理承擔。 7、企業原則上每年召開一次董事會，時間定於每年十二月的下旬，具體時間協商確定。除負責人外的股東不在企業上班時如果有重大決策，可通過電話協商，電話協商不了的，臨時召集各股東進行協商。 8、企業的決策層為董事會，決策原則為:周密考慮，集思廣益，平等協商，達成共識，維護企業和股東利益。決策要形成書面檔案，企業總經理要嚴格執行已經形成書面檔案的決策。 9、本企業從成立開始就必須參照現代企業制度，以質量管理八項原則(以顧客為關注焦點;領導作用;全員參與;過程方法;管理的系統方法;持續改進;基於事實的決策方法;與供方互利的關係)為原則，完善各項管理制度。 10、企業股東要及時進行市場預測和評估，作出正確的決策，抵禦市場風險。 11、企業股東在企業正式成立後討論決定企業的崗位制度作為工資分配的依據。 五、企業人事和分配辦法 1、本企業要嚴防家族化，招聘員工和選擇供貨商、經銷商等必須以能力和實力為準。 2、企業招聘員工由總經理管轄下的人事部門按照崗位需要，通過考核、評估選擇，報企業董事會討論通過。 3、總經理工資為_____元/月，董事為______元/月，由總經理每月定期打入各董事賬號;一般員工的工資由總經理按崗位初定，經董事會討論決定;工資由總經理指定財務人員每月定時發放或打入員工工資卡。企業淨利潤在年終結算完成後扣除____%的企業發展基金後由股東按股份進行分紅。 4、企業對有貢獻的員工和供貨商實行獎勵，具體獎勵辦法由企業根據實際制定。 六、股東的權利和義務 1、股東通過董事會有決策權和分配權、資金使用權。 2、股東是公司發展的主體，因此，收集與企業發展相關的信息，搞好與地方和政府主管部門之間的關係，主動和銷售商和供貨商溝通，高瞻遠矚，進行市場推廣，發展大量的客戶和弘揚普洱茶文化是每個股東義不容辭的責任和義務。企業將根據發展的實際和為企業所帶來的經濟效益對有貢獻者根據定單金額進行獎勵，獎勵金額為契約定單金額的%。 七、保密條款 1、本協定書除各股東外，對任何個人都實行保密，請各股東妥善保存。 2、各股東要對企業的知識商業機密進行嚴格保密，並制定具體的保密措施和制度。 八、違約處理 股東如果違反本契約的任何條款，其他股東在此後任何時間可以向違約者提出書面通知，違約者應在15日內給予書面答覆並採取補救措施，如果該通知發出15日內違約方不予答覆或沒有補救措施，非違約方可以終止本契約的執行，並依法要求損害賠償。投資入股合作協定書 九、爭議處理 1、對於執行本契約發生的與本契約有關的爭議應本著友好協商的原則解決; 2、如果雙方通過協商不能達成一致，則提交仲裁委員會進行仲裁; 3、在爭議處理過程中，除正在協商或仲裁的部分外，協定的其他部分應繼續執行。 十、條款的完整性 各股東均承認，已閱讀過本契約，並同意:本契約為各方關於投資合作事宜的所有契約和約定的全部記載，並已取代以前所有的口頭的或書面的約定、意向書與建議。未經全體股東書面修訂，不得對本契約加以變更。 契約附屬檔案是契約不可分割的組成部分，與契約正文具有同等效力。 十一、協定(契約)的修改 契約在履行過程中。如果有股東認為需要修改，需向另外的股東提出書面的修改建議和理由，所有股東協商同意後才能修改，並形成本契約的附屬檔案;協商修訂的協定條款與本協定具有同等法律效力。如果雙方未達成新的修改意見，則原有契約繼續有效。 十二、不可抗力 1、在契約的執行過程中如果出現了戰爭、水災、火災、地震等等不可抗力事故，將影響契約的正常履行時，受不可抗力影響的股東應儘快將不可抗力事故的情況通知另外的股東。並儘快將有關x出具的證明檔案提交其他股東進行確認。 2、雙方儘快根據此項不可抗力事故的影響協商本契約的進一步執行問題。 3、因不可抗力造成的對履行契約的延誤或無法正常履行時，受不可抗力影響的股東不負法律責任。 十三、企業發展條款 1、企業董事會和各個股東必須下定決心為企業的發展做出的努力，注意借鑑中外企業發展的先進經驗，不斷學習，更新觀念，持續改進管理中的不足和問題，使企業蒸蒸日上，做成普洱茶生產和銷售、茶文化傳播的“百年老店”。 2、若遇到不可抗力導致企業破產，董事會和各股東要竭盡全力，團結協作，儘量挽回損失，維護股東的利益。 3、我們各股東共同宣誓:為了同昌順茶業的明天，我們將緊密團結，竭盡全力;我們已經看到，不遠的將來，在雲南茶葉市場、中國茶葉市場，乃至世界茶葉市場上，同昌順的品牌一定有一席之地。 十四、標題 本契約各條標題僅具有提示和注意的作用，不作擴大的解釋。對於契約內容的一切解釋均以標題下的正文為依據。 十五、生效 本契約自各股東簽字蓋章之日起生效。 本契約1式份，股東各執1份，具有相同的法律效力。 股東簽字和手印: ________年____月____日________年____月____日________年____月____日合作者投資機械協定 篇3