關於證券公司工作總結 篇1
一、加強客戶管理，最佳化服務流程
1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏
建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的交流和溝通，為客戶提供更優質的服務，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務水平。為了把走訪工作做實，不流於形式，明年將把這項工作作為制度納入服務規範。走訪客戶時，走訪人需詳細填寫《客戶走訪日誌》，每月末交負責人核實處理情況，並填寫意見。在走訪過程中，注重與客戶開展面對面交流，積極傾聽客戶的意見和建議，把握客戶需求的新導向，切實為改進服務收集材料和依據為下一步開展行銷獲取第一手資料，以此增強行銷的針對性和提高行銷效果。
2、積極推行客戶經理制，規範大客戶開發與管理流程。
在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由於走訪人之間缺乏交流和溝通，出現被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及意見、建議的處理沒有得到很好監督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由於客觀原因不能當場答覆的，或不屬於本部門職責範圍的問題應向客戶說明原因並詳細記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的意見建議，送交相關專業局處理，並協調督促實施，事後將處理結果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結果報相關領導，並對近期走訪工作進行梳理，並對客戶意見建議的處理結果進行分析、評議。
3、對大客戶實行分級管理，開發統一版本的客戶關係管理系統
為了不斷地深化、最佳化服務質量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務質量，以滿足大客戶的要求。首先實行客戶經理負責制，並對大客戶實施分級管理制度，強調服務的時效性、及時性，以制度化保證客戶服務工作得以順利進行。同時開發統一版本的客戶關係管理系統，在走訪客戶時關注企業、客戶動態，了解新年新動向和蒐集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展行銷獲取第一手資料，以此增強行銷的針對性和提高行銷效果，有助於提高運行效率，降低運營成本，最大限度地減少內耗，實現客戶資源的共享。
二、學無止境，全面提高客戶經理整體素質
客戶經理是企業與客戶之間的橋樑和紐帶，客戶經理能否對客戶提供“標準化、個性化、超值化”服務，直接影響客戶對企業的“信任度、滿意度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創造條件，致力於客戶經理整體素質的提高。
1、強化郵政業務學習，提高業務素質作為客戶經理，首先必須對郵政業務有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學習郵政業務，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業務談判的行銷專家為目標，積極參加各專業局的業務講座，並與各專業局保持高度溝通，不斷提高自身業務素質。
2、美化言行舉止，提升客戶經理形象
客戶經理不僅要有強烈的事業心、高度的責任感和高尚的職業道德，其一言一行還代表著郵政企業的整體形象，工作效率、服務質量和個人素質直接影響著客戶對郵政企業的認知。為此，在新的一年裡，我們將系統提升客戶經理商務禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經理的言行舉止、提升客戶經理形象，有助於贏得客戶對郵政企業的好感，從而有利於行銷工作的順利開展。
3、豐富行銷知識體系，提高行銷水平
為了進一步提高行銷水平，大客戶中心將創造條件通過遠程培訓、優秀行銷書籍等途徑獲得專業化銷售流程的知識與技能，豐富行銷知識體系，增強拜訪與服務客戶的能力、提升工作信心與客戶服務的滿意度。
通過學習，旨在對郵政業務有全面的了解，對市場行銷和大客戶管理也有更深刻的認識，培養客戶經理的服務行銷意識，同時開闊事業，提高覺悟，使客戶經理認識到行銷不僅要通過優質的服務讓客戶滿意，而且要通過積極有效的客戶關係管理培養客戶的忠誠，並掌握培養客戶忠誠的方法和技巧，為今後的工作打下了堅實的基礎。
關於證券公司工作總結 篇2
某某年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
x年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的調試、上線工作。
順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。
順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經本資料權屬嚴禁複製剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入了解；對其它ONE、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。
數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
技術業務還有待深入全面了解。
對網路方面知識和動手能力有待加強。
在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
對公司推出的新產品及時了解。
xx年工作計畫：
爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
xx個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。
部門及公司下一步發展的建議
部門：
加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
xx部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
證券公司個人工作總結4
20xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債
券等；然後春節前後，巨觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的'客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
關於證券公司工作總結 篇3
20xx年證券公司客戶經理年終個人工作總結光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的
關於證券公司工作總結 篇4
很榮幸能夠參加廣發證券公司的實習項目。在兩個月的實習期內，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，掌握了證券行銷的基本技巧，深刻了解了證券市場的基本知識，這段實習經歷給我留下深刻印象，也將對我的今後的工作學習中產生重大的影響。
本次實習是從3月10日開始的，歷經65天，先將我這段實習過程中的學習內容以及期間的心得體會簡單介紹一下：
第一周，我培養的是對證券市場的基本認識。
所學的知識包括：
1。如何擺正投資心態——在市場上堅持自己的判斷，理性決策，不盲目跟風;
2。如何做決策——基於大盤走勢對個別股票進行分析;
3。如何鑑別信息——利空訊息寧可信其有，不可信其無;
4。基本面與技術面的區別和聯繫——基本面優勢在於中長線分析，而技術面優勢在於短線走勢判斷。基本面在於選股，技術面在於選時機，但在實際套用中要把基本分析和技術分析結合起來。
此外，三大證券類報刊的閱讀、每隻股票走勢圖的瀏覽也是每天要做的功課。經過第一個星期的學習，我掌握了股票市場的基本運作模式。為更深入的學習奠定了良好的基礎。
第二周是交易大廳前台實踐。這是讓我們直接與客戶接觸的地方每天都有很多客戶過來辦業務，了解券商的對外工作流程是實習中必不可少的。偶爾櫃檯部的工作人員還讓我們自己操作一些簡單的步驟，親身體驗一下工作的樂趣。當然面對的客戶都是各種各樣的，有時候出現一些客戶對工作的不理解不支持，還需要及時的處理，學習櫃檯人員的處理方式也成為了我這次實習的一大收穫，同時我學習了開立資金賬戶、申請認購新股以及資金劃撥的相關業務知識;掌握了證券交易軟體“大智慧”的基本使用方法;掌握了手機炒股軟體的下載流程和使用方法，並且在閒暇的時間閱讀了“市操作的基本原理”全面學習了k線理論，macd ，kdj等技術分析指標的知識，並隨時查找相對應的股票走勢予以學習。
第三周主要是在股票市場中實踐，判斷大盤及個股走勢。期間，我理解了資金對於整個市場的影響以及股票成交量與價格的關係;進一步學習了黃金分割線在走勢分析上的運用;研究了cr技術指標的公式以及用法。此外，還接觸了一些形態理論的內容，加深了對證券市場的理解。
第四周的學習內容為基本面分析及股評撰寫，根據大盤前期走勢來預測後市動向。期間，我掌握了股評的寫作結構，已擅長從基本面和技術面分別對大盤進行分析並逐漸領悟到市場中各行業之間的聯繫。這段時間還接觸到一些高級盤kou技術，並對資金管理知識有了一定的了解。
剩下的幾周的學習內容是通過進駐銀行網點實現的，挖掘潛在客戶、服務現有客戶，是這個階段的主要學習內容。通過學習銀行的基本業務，接觸客戶，了解客戶的投資意向以及風險承受能力，並通過自己所學的專業知識和對所了解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和維護。這一階段的學習不僅僅掌握了銀行業務的辦理流程，接觸了客戶，最重要的是這一階段對自己人際關係的處理方法的影響，增加了社會經驗學習了學校學不到的東西。
通過這兩個月的實習，我對證券市場的理解更為深刻了。現已習慣用理性方法來分析各種問題。懂得了市場是變幻莫測的，最重要的是抓住其中的規律。這段時間我還培養了良好的學習習慣，學會了總結的方法。每天的股票瀏覽讓我對歷史走勢——尤其是經典走勢產生了一些印象，從而有機會在未來的市場上找出相似的頭部形態來判斷後市。
良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠為我的職業生涯領航。兩月的實習總的來說讓我受益匪淺，和公司正式員工以及一起來實習的同學都變成了朋友，雖然即將離開這裡，不過我們兩月的相處都會給我們留下美好的回憶;企業文化的薰陶，團隊協作與個人成長的協調，等等更讓我受益匪淺。而對我影響最深遠的就是文化了，在此期間，我一直在思考一個問題，一個人，一個企業，乃至一個國家的競爭優勢究竟在哪裡?這就可以從廣發證券的精神，以精求發展的理念，一個草根券商的.發展歷程的真實寫照找到答案。
這次實習也讓我感受到學校里不能學到的東西是更需要我們用心去學的，這些才是真正以後在社會中我們將要用到的知識，也讓我們認清了以後要努力的方向，讓我有機會更深入地去思考今後的人生和職業規劃，並給予我實現它們的動力。感謝廣發證券給外這次實習機會，也希望廣發證券能夠在國內的證券市場上具有日益強大的影響力，為構建和諧穩定的證券市場貢獻力量，為國家經濟的發展做出貢獻。
關於證券公司工作總結 篇5
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計畫，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，幹部員工崗位競聘上崗，人事管理契約化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行契約管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設定崗位和人員。
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，並按契約管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、__。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次昆，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，並為年度利潤計畫的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理。
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定__人次，罰款____元。昆按章獎勵__人次，____元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。
四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯。
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行;在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字複印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規範化，工作程式化，圓滿完成工作任務
關於證券公司工作總結 篇6
20xx年，在行銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了契約簽訂、內部協調、行銷人員的執業支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足。現將20xx年度工作情況匯報如下：
一、思想品質方面
作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯乾，忠於職守,具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。
二、20xx年度工作任務完成情況
一、1到5月份做好合作人員的協定和疑難問題的公文上報契約簽訂工作。
二、做好新運行行銷管理平台在營業部使用過程中的問
1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。
三、做好公司行銷人員的客戶關係在行銷管理平台中的梳理工作。
四、做好7月份以後非全日制客戶經理及業務部客戶經理的薪酬基礎數據計算工作。
五、根據公司行銷管理總部下發的制度，結合行銷管理平台中的各種功能，及時進行新業務或新需求的添加或修改工作。
六，完成日常行銷人員上崗的角色新增、許可權變更、業務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。
七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。
三、重點工作完成情況
1、完成合作人員的後續補充協定的簽訂工
20xx年上半年，在規範合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂後續的補充協定，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，儘可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份後移交新同事負責。
2、推進行銷管理平台的運行和建設工作。
20xx年初為滿足公司對行銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，行銷管
2理總部於年初聯合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司行銷管理平台建設需求方案。之後由我負責行銷管理平台的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的行銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的許可權設計，並對生成的報表雛形進行簡單設計等。
20xx年2月初，行銷管理平台開始在一定範圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域行銷人員、營業部員工等人員進行集中上線並根據人員類別賦予相應的角色。其次，對行銷人員名下的經紀關係進行梳理批量導入。待經紀關係建立之後，對所有行銷人員的`薪酬類別進行統計匯總，並依照營業部上報的薪酬類型對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。
根據營業部當時設立的區域行銷團隊狀況，三月份在行銷管理平台中分別建立相應的業務部，調整相應的行銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通後，在證券報表欄目下新增了行銷費用和行銷績效計算表。
20xx年4月，經過前兩個月的磨合，行銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平台的“工作流管理”來實現。要求營業部行銷人員新招攬
3客戶必須在行銷管理平台預約建立對應的經紀關係。依照行銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，並且相應的建立了營業部運營團隊，營業部行銷團隊和營業部經紀人團隊，並調整相關人員歸屬。同時蒐集整理行銷人員的相關資料檔案，對每位行銷人員的資料及時歸檔並上傳。在4月中旬，為營業部的行銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。
20xx年6月，在大範圍使用的過程中，平台遇到了一些問題，我們及時梳理問題並結合公司行銷管理的業務特點，整理一份證券行銷管理平台整合意見，跟恒生相關技術人員溝通，要求恒生能儘快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。
20xx年6月下旬，考慮到經紀關係的重要性和系統平台中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關係數據全部梳理導入，待全部導入後，進行報表和薪酬的計算並核對數據的準確性，為下一步所有營業部經紀關係的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關係的梳理。
20xx年7月初，恒生人員到公司駐點開發三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平台在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的行銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，並對我們的一些遺留
4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關係錄入，並且暫無營業部反映有異常問題。
7月底，行銷管理總部組織了一次行銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對行銷管理平台目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也蒐集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理後及時的傳送給恒生的相關技術人員進行開發完善。
8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平台方面，及時督促營業部匯總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關係，同時核對數據進行系統錄入，並根據營業部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理製作薪酬模板並核對調整，並且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業務部。同時結合行銷管理平台的清算周期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統計周期，以便做到將來清算業務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平台上達到同步清算當月存檔。
9月份，在行銷管理平台穩定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客戶經理的經紀關係並核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業部未錄入，其餘營業部已全部
5錄入並核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的數據暫時在整理外，其他營業部的所有客戶經理名下的老的經紀關係已全部錄入；所有新老招聘的行銷人員新建立經紀關係也全部通過平台在有序的建立。
10月份，就行銷管理平台中資訊模組，人事管理模組的內容，根據領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發，使平台中的行銷人員執業支持欄目內容逐漸豐富起來，為此行銷管理總部加派人手專門負責行銷人員的資訊內容支持。並且完成平台行銷人員信息公示的網站連結，使得平台中行銷人員的部分信息修改後能在公司網站中得以及時的更新。
11月份，鑒於原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出最佳化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司於11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也匯總後提交至相關部門和恒生公司。11月中旬，行銷管理總部在HHY賓館組織行銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平台近期遇到的常見問題和工資數據的計算方式和各營業部進行了溝通交流。
12月份，就監管部門檢查後提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間行銷管理平台在使用的
6過程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時行銷管理平台新版本的升級問題也提上了日程。
3、行銷人員的薪酬基礎數據計算工作。
經紀關係作為行銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以後，行銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用行銷管理平台來進行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，並通過營業部核對取得了良好的效果。並且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和行銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關係和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎數據，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。
4、行銷平台人員崗位許可權統計。
根據日常營業部行銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，行銷管理平台共建立非全日制客戶經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業部行銷管理人員（行銷部經理、理財部經理、客服部經理、行銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業部後台運營管理人員（綜合、財務、
7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色並賦予相應的登錄查看許可權。
四、存在的不足和需要改進的方面
1、工作中面對技術上的困惑急於求成有時有急燥情緒。
2、工作有時缺乏更深入和更細緻的態度，需要進一步加強業務知識學習。
3、更加嚴於律己，忠於職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。
五、20xx年工作計畫
20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支持服務意識，提高工作效率，促進行銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：
1、行銷人員行銷活動管理方面。
一是，要進一步加強對行銷人員執業的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。。
二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在行銷人員的日常活動的平台操作，預約撮合經紀關係、服務關係以及進行的產品銷售關係等管理上更加合規更加高效。
8三是，最佳化現有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強行銷人員的日常工作日誌管理。
四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。
2、行銷人員的薪酬計算管理方面。
一是，深入學習公司即將實行的行銷人員薪酬管理辦法，結合行銷管理平台的現有模組，及時的溝通並設臵所需要薪酬模板。
二是，加強行銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計並提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術部和恒生公司溝通並跟蹤實施。
3、行銷管理平台的其他業務管理方面。
一是，跟蹤並推進行銷管理平台新版本的升級上線工作。
二是，加強並完善日常上崗行銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。
三是，做好日常行銷管理平台的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。
四是，完善平台的行銷數據分析及報表系統，核對無誤
9後提供給領導供決策分析。
4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細緻。
20xx年，隨著公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收穫與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。
二○○九年十二月三十一日
關於證券公司工作總結 篇7
時間依然遵循其亘古不變的規律延續著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場行銷工作總結如下：
1、市場行銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，市場行銷工作中能解決各種基本問題。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
3、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場行銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關係網路拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做好市場行銷工作。
關於證券公司工作總結 篇8
XX年是不平凡的一年，房價失控，物價上漲，證券市場行情持續低迷較長時間，上證股指在點左右持續震盪。在這種大背景下，我們作為營業部的一員，面對任務多、行情差、經驗少、壓力重的特點，在公司的正確領導和全體員工共同努力下，按照公司“二次創業”的要求，加強制度建設，防範經營風險，推進精細管理，積極提高服務，努力開拓經營。現將XX年度工作總結如下：
一、業務經營情況需要增強
營業部前三季度主要經營指標為：
1、利潤：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年X月底，我部實際利潤總額 XX萬元，完成XX年XX月進度目標%。
2、營業收入：XX年全年目標值為XX萬元，XX月進度目標值為XX萬元，截止XX年XX月底，我部實際營業收入 萬元，完成XX年XX月進度目標%。
3、資產保有率：XX年全年目標值為（萬分之），XX月份實際值為（萬分之），完成X年年度目標%。
4、市場占有率：XX年全年目標值為（萬分之），XX月份實際值為（萬分之），完成XX年年度目標%。
5、A股+基金交易量：XX年全年目標值為億元，XX月進度目標值為億元，截止XX年XX月底，我部實際交易量為億元，完成XX年XX月進度目標%。
6、淨增有效戶數：XX年全年目標值為XX戶，XX月進度目標值為XX戶，截止XX年XX月底，我部實際淨增有效開戶數為XX戶，完成XX年XX月進度目標%。
根據數據可以看出，除了淨有效戶數超過進度目標外，其餘目標低於或接近進度目標，所以經營業務需要增強。
二、完善營業部升級，進行配電室改造
在公司上級領導的大力支持下，全體員工不懈努力，陸續完成了場地選址、房屋裝修、設備安裝、軟體調試、名稱變更等一系列工作，並且迅速完成了公司驗收、稅務登記、工商執照領取、營業部許可證頒發等許多重要工作。營業部人員也全部到位，大家分工明確，崗位職責清晰，不斷完善營業部的各項規章制度，制訂了詳細的應急預案，營業部管理條例日漸清晰，營業部軟硬體環境不斷完善，營業部日常行為陸續規範化。
考慮到營業部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現狀，XX月XX日由XX公司進行了配電室布線改造，並且於XX月XX日由XX公司增加一組新ups並調試，配電室改造順利完成，目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規範股民賬戶工作持續有效展開
按照中國證監會及證券公司的要求和布署，營業部展開掃描電子檔案、賬戶規範工作的序幕，隨著此項工作的持續開展，我營業部全體員工統一思想，明確責任及分工，精心組織，周密布署，科學分工，有計畫、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規範工作。由於時間緊，任務重，營業部全體員工不辭辛苦、加班加點，按規範進度，有條不紊開展工作。截至XX月底，掃描電子檔案已經完成了大半，營業部所託管的全部客戶證券賬戶（包括休眠證券賬戶）為XX戶，已經完成掃描XX戶，剩餘XX戶。
堅持認真負責態度，重結果更重過程，營業部並且對留痕工作高度重視，確保每一個過程都有詳細的留痕記錄，能夠完整、清晰、系統地反映整個規範過程的`內容和軌跡。
四、淨增有效戶取得突破性進展，爭取客戶回流
營業部通過和中行、農行、建行以及工行的合作，已經在淨增有效戶、壯大股民基數取得了良好效果，我部全年目標為XX戶，目前截至XX月底，已經完成XX戶。營業部一方面要持續與銀行牽手合作，另一方面要抓好客戶回流工作。XX年XX月至今，營業部共流失XX名客戶，營業部決定，通過電話回訪、當面回訪、中間人聯絡等方式爭取流失客戶轉回資產，回訪率達到%，最後XX個月完成客戶回流率%。
五、完善各項規章制度，做好安全防衛工作
營業部組織各部門結合自身實際情況，針對原有各項規章制度進行學習、討論，參照公司下發的各項新規章制度，建立自己的《營業部突發事件應急預案》、《營業部新開立賬戶業務操作流程》等一系列制度。
並且根據消防安全防衛工作的需要，建立了自己的《營業部安全保衛檔案》，逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓制度》、《消防設施器材維護保養制度》等一系列制度，並且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責。
六、關於開展創先爭優和二次創業宣傳月活動
營業部全體員工認真學習了所做的工作報告，並根據公司二次創業活動實施方案結合自身的實際情況，積極制定有效的工作方案，積極開展了創先爭優活動，通過在一樓大廳懸掛標語、在三樓建立創先爭優和二次創業宣傳園地等多種方式，使大家明確二次創業概念、目標和原則以及創先爭優的責任感和榮譽感。
七、配合公司大力開展行銷活動，基金任務全部完成
為了樹立公司品牌和營業部形象，改變目前營業部存在的行銷問題,積極應對市場競爭，擴大營業部在所在區域的影響力度，營業部由經理牽頭，專門成立了市場行銷小組，並採取多種形式加強行銷力度。根據部分員工家住本地的現狀，加強其與親屬朋友聯繫，利用當地人際關係，加大證券行銷力度，增加市場占有率。
營業部在公司關於基金、基金、基金三次基金行銷過程中，通過簡訊、宣傳冊等方式加大宣傳力度，取得了良好效果，圓滿完成了各項全部任務。
八、持續開展投資者教育，增強投資者風險意識
營業部根據中國證監會和公司總部的具體要求，積極開展投資者風險教育工作。營業部全體員工認真學習《關於加強投資者風險教育的通知》精神，成立了風險教育領導小組。加強員工培訓，使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業人員的行為規範，也使各部門加強聯繫和配合，互通有無，在各自的崗位上力爭將投資者風險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業部的公告欄製作“投資者教育園地”，在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風險提示標語，宣傳欄張貼有關投資者風險警示的投資知識。前台工作人員認真審核客戶資料，保證投資者帳戶資料真實、準確和完整，詳細解釋《風險警示書》並讓客戶簽名確認，並且有針對地分析客戶的性格，操作習慣，風險喜好，抗風險能力，加以分類，按照不同客戶的特點和投資需求，給客戶講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制，加深了與客戶的了解和溝通。
九、繼續加強營業部內部管理，提高風險控制能力。
完善營業部崗位責任制度，規範業務操作規程。明確不同崗位的工作任務，建立相互配合，相互監督的工作關係。認真學習公司關於風險控制方面的各項規章制度，逐一對照落實。成立應急預案小組，責任到人。關鍵崗位建立雙人負責制度。各崗位權責分明，互相監督。進行自查自糾，堅決執行從業人員的禁止行為，建立高素質的員工隊伍。
在即將過去的XX年裡，面對營業部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務量大、人員增加負擔加重等諸多困難，營業部全體員工團結奮鬥、共同努力，取得了一定成績，但業務經營情況離公司要求還有一定差距，我們也認識到自身存在的問題：
一、客戶結構不合理，尤其是百萬以上的中大戶比例較小，散戶比重較大。
二、服務品種認可度較差，基金申購比例低。
三、 營業部位置處於，考慮到人口、地域、經濟水平的制約，發展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低，同其他券商相比有明顯差距。
五、 與先進券商相比，我們的服務有待進一步提高
展望未來，+1年又是中國證券市場寄予美好期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領導下，繼續做好客戶服務工作，開拓市場，加強員工隊伍建設，我們工作計畫如下:
一、增大宣傳力度，加強銀證合作。營業部準備和縣內各大銀行網點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯繫，並在銀行櫃口放置公司統一印製的宣傳冊，並且本著與銀行方互惠互利，共同發展的基礎，推出股民開戶優惠政策，變被動行銷為主動行銷。
二、加強股民教育，提供投資諮詢。營業部針對新股民，贈送股民宣傳手冊和教育光碟，根據股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了投資分析軟體。並且，營業部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增強股民投資參與的積極性。
關於證券公司工作總結 篇9
時間過的很快，回顧這半年來的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，半年來了有了很大的提高。
現將半年來的工作情況總結如下：
自從加入____營業部後，在公司的日常學習中，讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法，改變了原有對市場的簡單認識，建立了正確的視角去看待市場的變化：
由原來單一的關注個股，開始向關注巨觀經濟變化，關注行業變化的方向轉變。以往個人只關注簡單的巨觀經濟現象，沒有深入的去思考背後的根本，以及現象可能引發的變化，對於行業的關注也脫離了巨觀經濟的變化，所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作，我認識到了證券分析必須從大的背景出發，由面到點的去一步一步進行，而不是單一的從k線形態出發進行憑空想像。
從簡單的關注個股形態與基本面，向形態與量能結合，關注資金流向方面轉變。過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析，相對而言比較片面，對於資金流向分析不太關注，且不得要領。近期在鄭總的指點下，開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏，對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本，這個方面將是我下一階段需要努力的方向。開始端正自己的投資操作理念與心態
過去心態相對比較容易波動，同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意於結果，對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中，比較注意過程，對於好的結果或壞的結果，個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面，個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念，雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。日常工作
我的日常工作主要是幫助公司開發客戶並維護好個人客戶，推銷公司發行的各種理財產品。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然，每周自己都積極參與工作，並總結文字，儘量多從客戶的角度去分析與思考，抓住客戶的心理想法，但仍未達到預定目標。在這個過程中，個人認為，還是需要多做多學習，開發適合的客戶，多做服務，和客戶成為朋友，讓他們信任並支持自己，能進行二次開發最好。
通過本次總結，讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。
個人認為不足在於：
自身知識結構仍需要進一步理順。
雖然平日在自我學習、看各種新聞資料，每日與客戶的交流中，吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很好的理順與發展。下半年的工作與學習中，個人打算對於基礎知識進行回顧與加強。
提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的信息，但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對於市場的變化，由於主觀能動性的不夠，導致分析不夠。同時，對於其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不段學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有一定的進步。
3、多開發一些有效客戶，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
關於證券公司工作總結 篇10
第一章 行銷團隊的工作計畫和目標
第一條 為了加強對行銷團隊的日常管理，指導行銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的行銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各行銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條行銷團隊應在每年初制訂出年度工作計畫，根據當地市場情況制訂行銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的行銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計畫與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各行銷團隊行銷方案等檔案
進行指導和審核。行銷團隊的年度行銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會簽的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條行銷團隊在制定明確的工作目標與計畫後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計畫進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時了解人員工作動態。
(二) 行銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計畫，逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的.調整、調動應服從行銷團隊的統一安排。
第六條 行銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計畫。
第二章 行銷團隊的考勤制度
第七條 行銷團隊負責人負責本團隊行銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 行銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、行銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《行銷人員出訪單》(見附屬檔案)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 行銷團隊的會議制度
第九條行銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的行銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
關於證券公司工作總結 篇11
x月的稅改給x月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年後的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著_年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著行銷團隊的管理工作。
首先，從_年的x月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國範圍內開展的，而且營業部還制定了對行銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有行銷代表8名開戶數總計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個行銷代表所開發客戶的情況後，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。
因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那裡，我也深深的體會到了一名行銷代表的內心感受。其實行銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。儘量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的並不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人並沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在後來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名行銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。後來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什麼樣的客戶有潛力，什麼樣的客戶不值得去發掘，什麼樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間裡，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業部號召，我們將儘量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是採取閉市後教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。後來經過與營業部人員的溝通後，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意並且放心的回家做網上交易。
關於證券公司工作總結 篇12
最近確實太忙了，每天都有不少人來開戶，白天忙一天，晚上還要開會和學習，所以就把工作總結的事給耽擱了！前人好用時光荏苒，歲月飛馳來形容時光的匆匆，是的，時間過的真快，一眨眼，元旦就要來了，新年也快到了，回顧這一年多的歷程，中間的艱辛和歡樂還歷歷在目，工作中的點點滴滴都能在業績中找到。一年多的時間說短也不短，說長也不長，但如果在這段時間內，有一些重大的事情發生，那么這一年就會顯得特別難忘和重要。08到09，雖然我進入公司的時間並不長，但卻經歷了08年令人談股色變的大熊市、經濟危機以及09年的經濟復甦和新股的連續發行。在這樣的行情中，個人最容易得到成長，仔細回顧一下工作中的點點滴滴，我認為要想把工作做好，要想使自己有一個長遠的發展方向，需要做到以下幾點。
一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認真態度
我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什麼也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經常在太陽下穿梭於各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司後，我發現，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人並不多，股票一點也不懂，甚至連什麼叫K線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了後頭，她們會經常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過後，營業部進行了改革重組，重組後我有了自己的第一個銀行網點，當時心裡特別激動，心想有了網點以後，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業業的呆在銀行，但業績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收穫肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然後開始整理資料，然後再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終於過完春節後，我的業績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自於堅持不解的努力背後！
二、善於與人溝通的能力
其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道咱們班男生剛才在打賭你有沒有跟咱們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最後班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以後能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢於嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結了，只要你敢於去說，真誠的去對待對方，那么你們的關係就會非常好，我們經理曾經給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
三、要有持之以恆的學習能力
當初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的訊息，本來已經想好了，如果先前的公司有訊息，我就不再考慮現在我們的.公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮後，我就決定不走了，決定以後就留在這好好乾，我們營業部的時總是一個很低調，但很注重員工學習和長遠發展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業資格證，後來公司又組織了基金學習小組等等，踏著公司的節拍，再加上自己的努力，我已經順利取得了基金從業資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業資格證，公司現在又要求3年內考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以後的工作中做的更好！
四、要具備專業的業務知識能力和技術分析水平
“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮鬥目標，我一直認為，無論做哪行哪業，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業務知識能力，那么你就會顯得更加專業，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業績也會提升的更快。
五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係
一個人要想往高層發展，要想在一個行業長久的更好發展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係。證券市場屬於金融市場，屬於服務行業，在以業績為支撐的領域裡，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕鬆和順利。同時，當你向高層發展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。
六、不斷的創新能力和敏銳的市場嗅覺
銀行網點，轉介紹，社區宣傳是三種比較傳統的業務開發模式，但是在佣金戰越來越激烈的證券市場，服務無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業務突破點，QQ群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經足不出戶就成功開發了20多個客戶。同時，在新股頻繁發行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得儘可能多的收益！
學習，使人向上；工作，使人充實；休閒，使人輕鬆；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了
關於證券公司工作總結 篇13
20xx年證券行業電話行銷人員年終工作總結20xx年已經過去，回首過去，是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持行銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的.。一直以來，電話行銷都是我所堅持在做的，記
關於證券公司工作總結 篇14
時間飛逝，轉眼間已經過去。這一年是緊張的一年，也是充實的一年，也是喜憂參半的一年。既有SARS的肆虐橫行，也有公司的上市。回顧這一年來，金證公司的所有人齊心協力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終於迎來了公司的上市，使公司有了質的飛躍，這是每一個金證人都值得驕傲和自豪的事。為了公司的上市驕傲和自豪，也為了我們克服了各種困難、經受住了考驗而驕傲和自豪。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終於順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以後的集中交易奠定了基礎之後，負責中關村證券B股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。
從前年開始，公司意識到我們櫃檯軟體版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟體的版本的統一。
由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品KB32櫃檯軟體系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟體剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的'單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先後完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什麼問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到KB32。然後實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津雲景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關係相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程式方面的水平。今後還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務於客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司工作總結 篇我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、15年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入了解;對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
工作計畫：
1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。 部門及公司下一步發展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
關於證券公司工作總結 篇15
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。
20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業績做的提升，通過進一步最佳化管理計畫、精神文化建設和行銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、紮實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認識完成今年資產量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業績量做的離目標太遠，行銷計畫的實施中遇到不少的問題。團隊在行銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計畫；銀行網點維護方面，因銀行業的競爭，對證券公司的客戶經理，要求過高，對於信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經理都在為維護好網點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網點維護，可是對於存款難度還是較大；對於銀行網點開發我們處於劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“行銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發，行銷計畫的開展難度就增加了。
（二）充分認識推進最佳化管理工作的重要性。團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計畫尤為重要，綜合計畫改革今年進入實質性實施階段，通過對於團隊成員間的凝聚力，向心力，執行力及對工作的熱情等現狀存在的一些問題，作出新的最佳化計畫，及時解決其問題，完善團隊管理。
（三）充分認識招聘成員的重要性。新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對於招聘方面做出好的最佳化方案，以團隊招聘細化。一併實施，善行銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的`目標，完善20xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。
（一）行銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發展。並通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
②日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨於成員的展業情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
（1、千方百計完成區域銷售任務；
（2、努力完成銷售中的各項要求；
（3、負責嚴格執行客戶開戶手續流程；
（4、積極廣泛收集市場信息並及時整理上報；
（5、嚴格遵守公司各項規章制度；
（6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感；
（7、完成領導交辦的其它工作。建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便於後期團隊管理。
2、會議管理團隊會議是團隊發展的重要環節，會議是現代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態就不穩定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產，開戶數，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在於晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式決定了其主要意義，行銷主要的成功方法，無異於精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優秀的一面展現出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發展。招聘分一下三個方面：
①網站招聘：通過助理在智聯網招聘，招募優秀成員。
②人才市場招聘：結合人才大市場，進行招聘。
③校企合作：這個是創新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業生校企合作，在畢業生畢業前進行培訓，了解其優秀成員，招募到公司（在與深圳職業技術學院進行中）
（三）區域培訓
在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。
①新員工開戶流程及企業文化代訓（a股，b股開，基金，創業板，機構開戶）
②銷售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網點開發維護）
③從業資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網點開發及維護
目前有崗廈交通銀行和網點，建業小區網點，通過網點巡查和銀行行長了解其客戶經理工作情況，加強其維護和業績促成。
通過完成上述工作，使我認識到一個優秀團隊應當具有優秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養成個人經常換位思考的能力，良好的協調、溝通能力，及時發現、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對於管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創新能力。以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰鬥。
關於證券公司工作總結 篇16
我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，並參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：
一、協助總經理解決縣區管理、中介合作中各種題
1、陪同總經理參加省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會後傳達落實到市縣兩級機構。
2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業務發展。
3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同---代理、---代理保持了良好的合作關係，使代理業務成為20--年新的增長點。
4、協助總經理開展---車友俱樂部的合作，簽訂合作協定。並具體配合俱樂部在每個步驟的宣傳和業務發展。每個星期五交通電台都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業務前景很好，---車輛的統保正在洽談中。
二、作為內勤行銷管理崗負責人，推動業務發展：
1、制定全年銷售計畫，做好任務的下達與分解。在控制應收達標情況下發展業務。
2、完成省公司行銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司行銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。
3、完成對市縣兩級行銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動契約的人目前正在組織簽訂新的代理契約。4月份再組織參加代理人考試，在用工方面一定做到規。
4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續、製作招聘卷宗、簽署轉正手續、製作工資月報表。審核全市手續費發放。對業務協調與支持。
三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：
1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成情況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。
2、通知業務員和行銷員的手續費領取。安排內勤製作手續費發放表，張貼代理人資格證書，審核業務員報銷。
四、作為班子成員完成個人保費任務：
1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業標兵證書。今年計畫完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。
2、做客戶服務，儘量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由於沒時間聯繫業務，續保業務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。
五、協助總經理搞好行政和綜合管理：
做為分管銷售的班子成員本不應該插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。
1、協助總經理引進人才。比如成功引進同業人才---。但是人才的引進還是非常的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才招聘，已經為公司招聘出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。
2、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，並做好會議紀要的記錄、列印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,很多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。
3、為總經理準備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監局、行業協會、省公司的匯報、心得、體會、聲明、方案、總結、計畫年終報告、三年發展規劃、會議發言稿為了白天能做些業務，目前改在晚上里收發郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒常常帶到夢中
4、組織帶領員工徹底搞好辦公區內外環境衛生。辦公區域外部的樓道、走廊還有衛生間衛生一直較差，尤其衛生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司”?我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿鹼，在我的帶領下公司環境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務環境，可以讓客戶信任都邦;為人才提供良好的工作環境，便於引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯繫解決、廁所電燈不亮找物業幫忙、電腦網路有題了找兼職網管
六、協助總經理做好企業化和品牌建設：
1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業
化和品牌建設。如為電台提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急情況時候，下了火車在冰果店用隨身筆記本電腦成稿後傳送在企業化建設方面受到省公司總經理表揚。
2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗誦。後經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發表，並獲得省公司通報表揚。
3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業績榜設計製作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟體對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。常常忙到深夜。
--年年秦皇島都邦保險從困境中艱難的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同於總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司漸漸一步一個台階發展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、快樂的企業化。
20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟體”——企業化，吸引同業人才和合作夥伴，很多人就是因為感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這裡感覺到和諧、快樂才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不占天時，第二不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的”，解決了這一根本題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發展之路!
我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場占有率在當地14財產險公司中連續兩個月排在第八位。我們這個開業不到一年的公司超越了六開業幾年的公司，望著業績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有驕傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個漂亮的翻身仗!!
省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成情況：第一季度計畫228萬，實際完成3566萬。其中一月份計畫80萬，實際完成1143萬。二月份計畫52萬，實際完成765萬。三月份計畫96萬，實際完成1657萬。
和於總的工作有了起色，我很高興，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優秀的“精品公司”
前天省公司來人調研，工作之餘帶領導們去吹吹海風，我凝望著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發我的心情：
憑風觀滄海，心隨白浪浮。
千年桑田處，魚群繞漁夫。
島外潮水凶，必受顛簸苦，不求真富貴，但願不虛度!
關於證券公司工作總結 篇17
即將過去，也是在這一年我踏入證券行業，選擇了證券。從事證券行業是自己夢寐以求的願望，我熱愛這個行業，也相信自己可以勝任這份工作！即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計畫。
一：證書考試
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。
二：日常管理
1. 營業部任務
作為基層行銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的.企業文化，做最具責任感的理財專家！
2. 團隊任務
團隊是整個行銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的行銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業績目標
1. 開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。
2. 託管資產
託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。
四：職業目標
1. 證券經紀人是最基層的行銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2. 認真學習創新業務，華泰行銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。