證券公司年度個人工作總結 篇1
xx年對於我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然後春節前後，巨觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!
證券公司年度個人工作總結 篇2
進入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現在:
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業到通過資格考試,對證券這個行業有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道行銷,對證券業務又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務,使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務,都認真對待,儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業務行銷中,同樣也發現了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強,
進入行銷這個行業,業績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業績表現不佳,我重新整理了思路,在餘下僅有的兩個月里,我要這樣做:
1、發傳單
進入安信證券我經常發傳單,雖然發了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了,業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶,向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢,努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大,觀望的人占多數,同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學習,豐富自己的專業知識,為客戶提供全方位的服務,要想盡一切辦法,儘自己努力來做。
證券公司年度個人工作總結 篇3
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
證券公司年度個人工作總結 篇4
這一年來，幾乎每天都處於緊張和忙碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，很多客戶採取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防禦類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反覆研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項並隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，採取了很多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析並及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，並們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，儘量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！
證券公司年度個人工作總結 篇5
在已過去的一年中，經過營業部全體員工的努力，並在鄭州行銷管理中心等有關部門的大力支持配合下，取得了長足的進步。回顧20xx年，我們致力於行銷系統內部管理關係上挖潛增效，積極建設以效益為中心的多渠道行銷活動，期間，我們取得的成就就是銷售系統從內到外的凝聚力增強了。各位客戶經理都積極主動，有責任心的經營一個個渠道網點，並取得了總體水平較好的成績。
一、銷售業績狀況
（市場部去年銷售情況概述）
二、銷售渠道狀況
1、強化與各銀行渠道關係。銀行是我們最重要的行銷渠道，20xx年，行銷管理團隊繼續加強對銀行渠道的關係維護，目前，北京市區所有銀行網點均有我公司客戶經理駐點工作，各個銀行同我們關係融洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業部開戶數迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想像的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營業部的發展，作出了重要貢獻。
3、加強品牌宣傳力度。在上級領導的大力支持下，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛讚譽；隨後在北京片區大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯繫，長期在北京電視台進行廣告投放，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道行銷工作的開展造就有利環境。
2、建設各種新銷售渠道。去年我們開展多項行銷活動，旨在拓寬行銷渠道，主要方向是對黨政機關，本地大型企業以及富裕鄉鎮等進行多點開發，發掘優質客戶。
3、強化支持，制度保障。通過實施任務分解，責任到人制度，加強業務追蹤督導，按照上級領導的部署，強化營業部後援支持保障措施，同時加大了對客戶經理的考核力度。行銷渠道建立健全了客戶經理跟蹤維護制度，對業務發展相對滯後的網點和客戶經理，採取深入剖析，獎懲相符的方式，強化督促，靠前指揮，將業績目標細化分
解到每月每周，落實到個人，加強業務追蹤督導，保證了開戶數的持續、快速發展。
4、強化人才引進計畫。針對20xx年市場部崗位不齊，對外駐點偏少的情況，20xx年，營業部大力開展人才引進計畫，一批素質高，戰鬥力強的行銷人員，有效的促進了行銷隊伍的建設，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進客戶經理X名，對市區原人員空缺的各銀行網點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了行銷隊伍，另一方面也促進了行銷渠道同銀行的關係，實現的雙贏的局面。
三、銷售渠道存在的問題
1、部分行銷人員對公司的指示精神理解不夠，行銷業績不夠穩定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發方面存在一定失誤！
2、部分行銷人員的心態以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。行銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升。
3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低佣金，相對鄭州等一線城市我們缺乏該項優勢，因此也損失了部分客戶。
4、部分行銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網點上，缺乏開拓創新意識。
5、暫時缺乏新渠道的長期開發策略，不能促成品牌的熱銷。
6、行銷人員的觀念、思路、方法無統一和協調，工作執行力有待加強。
證券公司年度個人工作總結 篇6
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
證券公司年度個人工作總結 篇7
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業部櫃檯整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃檯不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部傳送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和櫃面業務系統恒生2、0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房伺服器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2、0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2、0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控制項聯繫到多個選單，所以每次測試都是要每項業務選單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客戶的資料核對，製作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於XX年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二員工的申請。在今後的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的XX年裡，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金行銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的行銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新台階。
證券公司年度個人工作總結 篇8
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受薰陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關檔案精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識套用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上台賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，複印、掃描等等。
三、正視問題，繼續努力
通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。
證券公司年度個人工作總結 篇9
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受薰陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業的認識有了新的提高，業務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強。現將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關檔案精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識套用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上台賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，複印、掃描等等。
三、正視問題，繼續努力
通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。
證券公司年度個人工作總結 篇10
四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年後的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著__年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著行銷團隊的管理工作。
首先，從__年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國範圍內開展的，而且營業部還制定了對行銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有行銷代表8名開戶數總計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個行銷代表所開發客戶的情況後，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。
因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那裡，我也深深的體會到了一名行銷代表的內心感受。其實行銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。儘量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的並不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人並沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在後來交行的駐點工作中切實用到了。
服務部新入一名行銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。後來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什麼樣的客戶有潛力，什麼樣的客戶不值得去發掘，什麼樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間裡，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業部號召，我們將儘量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是採取閉市後教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。後來經過與營業部人員的溝通後，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意並且放心的回家做網上交易。
證券公司年度個人工作總結 篇11
時間依然遵循其亘古不變的規律延續著，又一個年頭成為歷史，依然如過去的諸多年一樣，已成為歷史的20--年，同樣有著許多美好的回憶和諸多的感慨，進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，現將這兩個月的市場行銷工作總結如下：
1、市場行銷工作的責任心和事業心加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、對證券行業有了初步了解進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，市場行銷工作中能解決各種基本問題。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
2、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
3、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
進入市場行銷工作這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、充分利用關係網路拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
2、發傳單進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
3、有效利用銀行資源在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，根據公司實際情況和近年來的市場狀況，我們一直都在摸索著一條適合自己的路子，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做好市場行銷工作。
證券公司年度個人工作總結 篇12
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今後的日子裡，我要這樣做：
1、發傳單
進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
證券公司年度個人工作總結 篇13
進入__證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使__服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發傳單
進入__證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們__來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切切辦法，儘自己最大努力來做。
證券公司年度個人工作總結 篇14
一：證書考試
證券行業專業性很強，在券商集體轉型創新發展之際，純粹依賴傳統經紀業務來獲取業務收入面臨很大挑戰。20--年，我的目標是考取期貨從業資格證，證券從業資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券知識體系，為之後的職業要求打好基礎。
二：日常管理
1. 營業部任務
作為基層行銷人員要認真學習營業務統一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業務下達的各項創新業務指標，對外展示華泰證券良好的企業文化，做最具責任感的理財專家!
2. 團隊任務
團隊是整個行銷業務鏈的關鍵執行部門。作為基層的行銷人員，我們要按照團隊經理的安排，做好渠道建設，拓寬業務渠道，挖掘更多有潛力的高淨值客戶群。聽取團隊經理的調度，具體執行分攤下來的業務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
三：業績目標
1. 開戶數
上半年開戶數達到40戶，其中有效戶達到15戶以上。下半年開戶數達到60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數在120左後，有效戶達到50。
2. 託管資產
託管資產是重要的考核要求，是硬性指標。20--年上半年託管資產要求達到200萬以上，全年力爭託管資產達到600萬。
四：職業目標
1. 證券經紀人是最基層的行銷人員，力爭在完成業績考核的基礎上，一年內做到高級證券經紀人，力爭年末達到證券客戶經理級別的業績要求。
2. 認真學習創新業務，華泰行銷人員全業務鏈。專業水準達到投資顧問級別。
證券公司年度個人工作總結 篇15
尊敬的各位領導：
在這20__年中，我時刻不忘作為一名物業經理的神聖職責，雖然管理層成員幾經變動，但我始終與管理層成員團結協作，帶領公司全體幹部職工以“創一流物業管理公司”為目標，艱苦創業，努力工作，不斷強化管理，規範運作，拓寬市場，提高服務質量，較好的完成了公司的各項工作任務。現述職如下：
一、加強學習，努力提高自身素質
這些年來，我落實上級要求和創造性的開展工作結合起來，以增強幹好工作的責任感和使命感，並緊緊圍繞“觀念怎樣轉變，思路怎么創新，物業如何發展”這些深層次的問題去實踐。自從玉山物業公司成立之日起，我便以一個物業新兵的姿態去努力學習物業管理知識，去研究物業企業的發展方向和物業市場的發展趨勢，我始終認為物業公司要生存，就必須走規模化道路。對此，我在思想上始終與社區保持一致，超前工作，做到了“認識到位、思想到位、工作到位”，在較短的時間內使公司的各項工作實現了有序運轉。在工作中，我同管理層成員一起研究確定了公司的管理運作模式、工作目標和“規範化管理、標準化服務、規模化經營、品牌化建設”的總體工作思路，並圍繞這一思路開展了一系列紮實有效地工作，使公司的整體管理水平得到了進一步提高。我深知，作為一名管理者，要想帶領大家創市場、求生存就必須不斷的學習。為了提高自身領導能力和管理水平，我幾年如一日的堅持經常性學習，學習物業管理相關知識，學習市場經濟理論，並擠時間參加基礎理論知識的學習，以不斷充實自己，提高自己適應改革發展的需要。
二、履行職責，努力做好本職工作
作為公司經理，把精力用在管理上，用在抓服務上，用在抓隊伍和品牌建設上，這是本職要求。6年來，我堅持按照“精、細、美”的工作標準和“嚴、恆、細、實”的工作要求去安排、布置、檢查各項工作，制定並完善了公司各項工作制度、工作標準和考核辦法，按照精幹、高效的原則，組建了符合公司特點的運行機構，並對基層工作運行情況進行不間斷的檢查。我堅持定期到各隊站聽取意見，指導工作，幫助解決困難，在基層幹部中樹立起了“不乾則罷，乾就乾好”的爭一流精神。在抓好管理和服務的同時，我與管理層成員一起積極協調各方關係，努力開拓外部市場，增加公司收入，並積極籌措資金，改善基層的辦公條件。為了強化素質教育，在抓好員工崗位培訓的同時還積極創造條件組織管理人員外出學習，開擴視野，增長知識，以提高基層幹部的工作能力。工作中，我注重發揮管理層成員的作用，堅持“重大問題集體決策，具體工作分工負責”的原則，及時溝通交流，工作上能夠盡職盡責，盡心盡力形成合力地做好各項工作，是一個團結穩健、充滿活力的管理層。
三、嚴格自律，樹立良好形象
日常工作生活中，我嚴格要求自己，以身作則，注意聽取管理層成員的意見，尊重、團結每一個管理層成員，不搞一言堂，不搞特權，不謀私利，自覺遵守廉潔自律的各項規定，對涉及到採購，隊伍錄用，契約簽訂等敏感問題，自己始終堅持“工作人員具體運作，分管領導嚴格把關，主要領導最後負總責”的工作原則，能夠做到不插手，不介紹，嚴格要求自己“堂堂正正做人，踏踏實實做事”，要在職工中樹立一個良好的幹部形象。
五、存在不足及改進方向
一是成本控制力度還略顯不夠，雖然成本控制指標不超，但成本控制的機制還沒有完善起來。二是在摸準下情上做的還不夠，聽取職工對公司發展的建設性意見較少。三是公司某些方面、某些環節按照“精細美”的工作標準去衡量還有一定差距，還沒有把“精細美”的工作標準貫穿到各項工作的全過程，需要在精細管理上下功夫。崗位的改變並沒有改變我工作的熱情，在今後的工作中，我將繼續發揚成績，克服不足，帶領廣大幹部職工奮勇爭先，努力做好上級安排的各項工作。
謝謝大家!