證券公司個人工作總結報告 篇1
20xx年即將過去，一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。做為一名櫃檯員工，在20xx年裡迎來了公司本年度最重要的一項工作――恒生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作收穫，現就將這一年的工作情況做如下總結：
20xx年上半年，回響總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉和掌握，實現一名櫃員可以辦理所有櫃檯業務的能力。在這期間，我與郝靜波對之前單獨負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了補充，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金修改等方面的業務做到熟悉和掌握。
20xx年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計畫，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，並將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。
系統升級的第一階段還是比較好實現的，第二階段因為需要整合所有的數據與功能，總部特意於6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓大家了解這次升級的重要性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的講解。七月底到八月底進入了最為忙碌的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在不斷的測試系統的各項功能，完善系統的升級。在這個過程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能更加的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的辛苦沒有費。2.0系統較之前的系統更加的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的提升。
通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行相同的業務，只需要雙方相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。
在下一年的工作中，我的計畫如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程式化，將櫃檯重要的工作內容形成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加程式化。
證券公司個人工作總結報告 篇2
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發生一次責任事故。
在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、反洗錢系統建設
根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。
從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為x年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都鬆了一口氣。
要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且契約傳真都傳過去了，後來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統建設
“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入
由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求後，和新意公司聯繫升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平台財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已於XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中後，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在最佳化中。
7、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造
財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一台web伺服器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登入的方式改為直接輸入ip地址和連線埠號就可以登入的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端印表機都由原來的本機列印改為支持windows系統下的網路列印。
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統建設
11、配合中行外幣轉帳系統建設
12、給營業部統計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業務還有待深入全面了解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業部以及服務部的溝通。
新的一年裡我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心裡在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要著眼於大局，著眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
證券公司個人工作總結報告 篇3
轉眼之間，我在證券營業部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。
我在營業部擔任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交辦的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監督、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在採購、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發現金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規定辦理領用簽發;及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。
2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯繫，井然有序地完成了職工工資和其它應發放的經費發放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。
3、按國家財經紀律、會計法規和公司財務管理規定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續，嚴格審核(憑證上必須有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續的憑證不付款。財務主管臨時離崗的情況下，負責每天早上核對編制清算憑證。
4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責辦公用品採購管理和收發登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計畫，進行歸納匯總，集中採購辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發工作，監督指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負責會議及活動的後勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會後及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了營業部開業典禮，20xx年5月4日組織召開了證券營業部與工商銀行聯合行銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負責文檔管理，負責公司有關檔案的收發和上傳下達。做好各種檔案的收發，複印及謄印工作;分清主次，分清檔案的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關檔案交到有關部門手中; 對公司各種檔案和檔案進行整理、歸檔。
5、負責訂閱報刊雜誌，訂購飲用水，繳納電話費、網費 。每年根據報刊訂閱計畫辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發;每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作
20xx年5月24日協助湖南證券業協會召開經紀業務培訓會議;20xx年10月14日接待XX市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數據;20xx年10月18日接待公司總部經紀業務檢查;提供相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發覺和領導的指正，也發現了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務人員應該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，並且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對於領導分配的發展客戶任務完成情況：開戶數65戶，資產61萬元。完成情況不是很好，特別是資產情況，開戶數基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產生誤會，導致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業務還有待深入全面了解。在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學習和努力提高業務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以後的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發展新客戶，儘量發展有效戶，增加客戶資產。
4、另外，我還要不斷的調整自己的心態，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。
慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今後的工作中我將牢記領導的教誨，認真對待領導交辦的每一件事。20xx年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個台階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰。
證券公司個人工作總結報告 篇4
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年裡，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：
一、崗位工作取得的成績：
1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20--年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，並做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天採購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年裡，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據並參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。
3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業務人員OA郵件關於應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯後、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。
4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。
5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;並增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重複項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了紮實的基礎;及時處理財務經理、財務總監OA郵件關於各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對P--F工廠、C--T採購、銷售、一般往來賬務及時進行核對並製作對賬表，對於雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。
6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對於其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合併釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正：
1、在憑證製作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20--年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。
2、對於應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥於做賬而“作”帳，在每項目完成之餘，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20--年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20--年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模組數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。
3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。
證券公司個人工作總結報告 篇5
公司已經成立九周年了，在這九周年司慶的典禮上，聽著董事長的講話感慨萬千，我們都知道公司是從小到大，從無到有，靠著一點點積累、打拚，腳踏實地的奮鬥才有了今天的規模，而在溧陽市場上能做到一枝獨大，除了上層領導的正確決策外，也與營業部負責人的超前意識與管理能力、交際公關能力有關，而每一個員工能按部就班的做好自己的本職工作更是關鍵。而且在典禮上也花了大價錢特別邀請了心理學專家給我們上了一堂生動的課，給我們以心理上的釋然，更是能體會到東海對於我們每一名員工不僅僅是在物質上的關照還有更重要的精神上的關愛。
我們客戶經理來了一批又走了一批，最後留下的都是真正努力過，付出過辛勤汗水的一批人。我覺得證券從業者與股票一樣，人生隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕鬆，體會不到壓力，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的汗水，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。
因此，對於公司里組織的各種學習活動我都積極參與，以不斷提高自己的理論素質和業務技能。通過多問、多學、多練，多與客戶交流拓展業務。比如：10月_日，張女士經常來我所在的銀行取款，在排隊等候和她的閒聊中了解到，她是證券公司老客戶，有理財意願和風險承受能力，在幾次誠懇的服務與交流後，取得了她的信任，她高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。在理財基金銷售開展時爭取到了她的加入。
駐點的銀行我們工作的重要平台，與行內員工搞好關係極其重要，因此我也利用自己所學過的會計知識，積極協助來銀行辦理業務的需要幫助的客戶辦理手續，與銀行內員工建立友誼，利用自己所掌握的知識，為銀行內炒股的人分析股票，並利用自己計算機方面的一點知識幫助他們排除電腦故障，讓他們感覺到我存在的價值。只有這樣才會取得他們的信任與關照，他們才會將他們的客戶介紹給我。作為需要不斷與陌生人打交道就是工作的客戶經理，要想取得他人的尊重和信任，在品德、責任感等方面要有較高的道德修養，作風正派、自律嚴格、潔身自愛、誠懇待人都是立人之本。如果沒有了這些品質，就不可能取得別人的信任，就不能在一個崗位上做長，做好。當然，我在工作中存在很多的不足：例如溝通技巧不夠，碰到有些客戶盛情邀請去喝茶、吃飯等要求時，自己總是拒絕、放不開，還有更重要的證券技術分析上，還不能達到自己想要的地步，所有以上的這一切都有待於自己在隨後的歲月的工作中時時加強、學習，爭取做一個更優秀的自己。
可以說這些都是我這些年來工作的深刻體驗與感受。
自從來東海工作後，相比於我所從事的其它單位，東海在工作環境、福利待遇、對員工的獎罰處理上做得都比較好，天下沒有免費的午餐，有奉獻才能講索取，有業務有成績才能有收穫，近來行情差，業務開展較難，不管個人和公司收入都有所降低，但我認為萬事都有起落，陽光總在風雨後，只有調整狀態，努力學習才能迎接下一波行情的到來。感謝溧陽營業部的領導，感謝董事長，感謝東海給了我一個能展示自己的美好平台。
證券公司個人工作總結報告 篇6
今年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。
2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作--------
3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的-------------
4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去----------
5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況，對--------
-6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
__證券股份有限公司
____業務總部
__
20__年__月18日
證券公司個人工作總結報告 篇7
一、市場背景：市場環境趨暖，變革創生新機
20__年上半年，隨著證券市場改革實現重大突破，證券行業的綜合治理與創新發展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發展時期。
市場日趨活躍，行業走出困境。20__年1—6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續活躍，股票、基金、權證及債券現券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20__年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決，為市場的長期穩定發展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業格局重整。自20__年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規經營問題得到有效遏制，證券行業風險明顯釋放。同時，在扶優汰劣的監管思路下，部分證券公司通過重組和創新業務快速增強實力，行業集中度進一步提高，行業競爭格局發生了根本性的變化。
政策空前支持，創新力度加大。20__年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發展多層次市場體系等各個方面。同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務和創新產品也醞釀成熟或相繼出台，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開闢了新的業務空間和贏利渠道。
二、20__年上半年經營情況
(一)上半年總體財務指標
20__年上半年，公司實現收入總額__元，支出總額__元，其中營業費用__元，實現利潤總額__元，比去年同期增加__元。
其中，經紀業務實現收入__元，利潤__元;固定收益證券總部實現收入__元，利潤__元;投資銀行總部實現收入__元，利潤__元;企業融資部實現收入__元，利潤__元;證券投資部實現收入__元，利潤__元。
(二)上半年各項業務經營情況
1、經紀業務：乘勢而上、穩步增長
(1)主要經營業績
實現收入__元，利潤__元。股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第__。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產淨流入15.58億元，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共託管了上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統業務的客戶開發和客戶盤活工作。組織資源加強了諮詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等諮詢產品的質量，並推出了《客戶持倉前5__股票投資周報》等新的資訊產品，為營業部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業部的資訊產品線。同時，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。
積極開拓新業務，搶占客戶資源，培養新利潤增長點。強化營業部的行銷職能，繼續加大基金產品的行銷力度，上半年累計代銷基金2。89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股託管業務的管理及獎勵措施，組織和支持營業部發揮當地優勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源。目前已託管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發中的上市公司__，限售股份餘額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監控，促進合規運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了許可權管理專項自查，同時加強總部對營業機構許可權使用的日常監控;建成並啟用“重要客戶管理系統”，對重要客戶、重要業務進行監控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理，防範違規操作;對營業部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節流，提高創利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節省一分錢”的價值理念，對全系統的營業費用開支情況進行及時跟蹤監控，發現問題及時調整，確保營業費用的開支控制在準事業部制的費用控制目標之內。上半年經紀業務收入同比增長，而營業費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業務費用均控制在準事業部制要求的控制目標之內。營業費用得到了的控制，並未隨著淨收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業務：提前實現收入和品牌雙突破
(1)主要經營業績
上半年實現收入__元，利潤__元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現收入__元;銀行間債券市場交易總量236。82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現現券交易差價收入__元;完成__企業債券主承銷及4隻債券分銷，實現承銷收入__元。
(2)重點工作回顧
完善準事業部制度，加強部門內部管理。成立固定收益證券業務委員會，負責部門業務發展規劃與管理規範;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業務流程及規範。
繼續加強項目儲備和客戶開發工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發了一批優質機構客戶。上半年開發儲備企業債項目__，其中__已經簽署協定。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。
提高研究報告的專業水準和實效性，與研究、經紀業務互動。重點著眼於研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創新業務的研究工作。
加強合作與品牌創建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了20__中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯誼會。
3、投行業務：抓住了市場機會，初步實現突破
(1)主要經營業績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通__，企業融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅遊__，合計__上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發儲備項目，合計有__股改項目已簽署協定或正在實施;在會審核ipo項目__，惠程電氣和___三環;再融資項目__;收購兼併財務顧問__。
(2)重點工作回顧
加大重點地區的客戶開發力度，實現股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了___地區的項目開發，鞏固了投行業務的地區優勢。
證券公司個人工作總結報告 篇8
在已過去的一年中，經過營業部全體員工的努力，並在鄭州行銷管理中心等有關部門的大力支持配合下，取得了長足的進步。回顧20xx年，我們致力於行銷系統內部管理關係上挖潛增效，積極建設以效益為中心的多渠道行銷活動，期間，我們取得的成就就是銷售系統從內到外的凝聚力增強了。各位客戶經理都積極主動，有責任心的經營一個個渠道網點，並取得了總體水平較好的成績。
一、銷售業績狀況
（市場部去年銷售情況概述）
二、銷售渠道狀況
1、強化與各銀行渠道關係。銀行是我們最重要的行銷渠道，20xx年，行銷管理團隊繼續加強對銀行渠道的關係維護，目前，北京市區所有銀行網點均有我公司客戶經理駐點工作，各個銀行同我們關係融洽，尤其是12月份，在中國銀行的有效配合下，營業部開戶數迅猛增長，為此市場部的全體成員克服了常人難以想像的困難，在各種壓力下，較好的完成了本職工作，為營業部的發展，作出了重要貢獻。
3、加強品牌宣傳力度。在上級領導的大力支持下，20xx年6月份我們開展了高考送水活動，贏得了社會各界的廣泛讚譽；隨後在北京片區大力策劃宣傳中投證券年中投資報告會，7月份投資報告會的成功舉辦也為總部和各兄弟營業部的所稱道；同時我們不斷注重同媒體的聯繫，長期在北京電視台進行廣告投放，大力配合政府部門做好各項迎賓活動。這些活動的有效展開，使中投證券的品牌知名度獲得巨大提升，為渠道行銷工作的開展造就有利環境。
2、建設各種新銷售渠道。去年我們開展多項行銷活動，旨在拓寬行銷渠道，主要方向是對黨政機關，本地大型企業以及富裕鄉鎮等進行多點開發，發掘優質客戶。
3、強化支持，制度保障。通過實施任務分解，責任到人制度，加強業務追蹤督導，按照上級領導的部署，強化營業部後援支持保障措施，同時加大了對客戶經理的考核力度。行銷渠道建立健全了客戶經理跟蹤維護制度，對業務發展相對滯後的網點和客戶經理，採取深入剖析，獎懲相符的方式，強化督促，靠前指揮，將業績目標細化分
解到每月每周，落實到個人，加強業務追蹤督導，保證了開戶數的持續、快速發展。
4、強化人才引進計畫。針對20xx年市場部崗位不齊，對外駐點偏少的情況，20xx年，營業部大力開展人才引進計畫，一批素質高，戰鬥力強的行銷人員，有效的促進了行銷隊伍的建設，截止20xx年12月份，北京團隊今年共引進客戶經理X名，對市區原人員空缺的各銀行網點進行的重新派駐，對銀行渠道的整合，一方面充實了行銷隊伍，另一方面也促進了行銷渠道同銀行的關係，實現的雙贏的局面。
三、銷售渠道存在的問題
1、部分行銷人員對公司的指示精神理解不夠，行銷業績不夠穩定，沒有嚴格按照終端思路開拓客戶，在客戶開發方面存在一定失誤！
2、部分行銷人員的心態以及公司存在薪資制度，均存在“急功近利”狀況。行銷人員更多的只想讓客戶開戶交易，往往擅長市場開拓而不擅長市場維護和提升。
3、客戶選擇公司開戶時更多考慮的是低佣金，相對鄭州等一線城市我們缺乏該項優勢，因此也損失了部分客戶。
4、部分行銷人員的“等”“靠”“要”觀念存在，眼光僅留駐在銀行網點上，缺乏開拓創新意識。
5、暫時缺乏新渠道的長期開發策略，不能促成品牌的熱銷。
6、行銷人員的觀念、思路、方法無統一和協調，工作執行力有待加強。
證券公司個人工作總結報告 篇9
一、業務數據及工作績效完成情況：
1、開戶數：40戶，其中有效戶34戶;
2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元;
3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元;
4、融資融券開戶數12戶，交易賬戶：戶;
5、開發商品期貨賬戶：戶。
二、工作中的問題與不足
第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平台，老客戶的維護和聯繫有些懈怠，對固定收益理財的重視不夠，對現有的客戶的理財需求不是很清楚，沒有能夠很好的深挖細刨;
第二，有些工作做的不夠細，一些工作計畫執行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發有些放鬆;
第三，在創新業務中缺少業務知識，欠缺項目操作經驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的策劃合作方案。
針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：
第一，充分利用公司的客戶服務平台，將現有客戶的資產情況做統計分析，再電話聯繫客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養成定期聯繫的習慣;
第二，在今後的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯絡，結合公司提供的產品和服務開發新客戶;
第三，勤練內功，加強學習，提升業務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。
三、20--年工作計畫
1、新增有效開戶數：50戶;
2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產至少300萬元;
3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元;
4、開通融資融券賬戶：戶;
5、開發商品期貨賬戶：戶。
四、創新業務的拓展
我覺得證券從業者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕鬆點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天來臨的時候，業務開展艱難，很容易產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更注重客戶的積累和自身業務素質的提高。
現在社會是創新的社會、變革的社會，移動網際網路已經融入進我們生活，網際網路金融、社區銀行如雨後春筍般出現，迅速發展。證券行業同樣處在創新發展時期，創新產品及服務不斷推出，比如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財等。這些業務成為新的利潤增長點，也是開發和維護客戶的重要工具。
空閒之餘我常常在思考要以何種姿態來面對變革，是防守還是進攻?回顧過去，一些成立很長時間，曾經非常優秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現在已經有4年多時間了，期間明白了很多道理，也認識了很多朋友，有時候也會去想如果自己離開這個行業又會去做什麼?我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機會!機遇和挑戰並存，進攻是最好的防守。提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什麼，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了很多，嘗試按照新的工作要求去改變一些態度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現一些突破。
創新業務對我亦是一次全新的開始，
有很多專業知識和業務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰，但是我有信心和勇氣去做好它。
在接下來的工作中：
一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現有的客戶深挖細刨，根據不同客戶的需求和實際情況，做精準化行銷;
二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的辦法，業務知識想辦法學習和找機會補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己;
三、做到更加努力，爭取在新的一年裡各項業務都能有所進步，特別是創新業務要有突破。
證券公司個人工作總結報告 篇10
在20__年11月15號至20__年12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。
一、實習目的或研究目的
通過實習，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的了解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業務中的相關流程。
二、實習內容
光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：
光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20__年1月18日，公司20__年度股東大會審議通過增資擴股方案;20__年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。
光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
光大證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網路，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全中國網點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20__年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。
光大證劵的競爭優勢：
光大證資產管理業務優勢：
(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
(2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。
證券公司個人工作總結報告 篇11
以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：
我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。
以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰鬥力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，並結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。
xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線湧現出一批業務骨幹與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。
4、加強企業文化建設，營造一流文化
企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先後安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。
強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，並舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁於西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前後籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
證券公司個人工作總結報告 篇12
第一章 行銷團隊的工作計畫和目標
第一條 為了加強對行銷團隊的日常管理，指導行銷團隊的日常管理工作，建立一支高效、有序的行銷團隊，特制訂本指引。
第二條 各行銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經批准後執行。
第三條行銷團隊應在每年初制訂出年度工作計畫，根據當地市場情況制訂行銷方案，並與相關合作銀行簽訂當年的行銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計畫與目標開戶數。
第四條 渠道管理部負責對各行銷團隊行銷方案等檔案
進行指導和審核。行銷團隊的年度行銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經過總部相關部門會簽審核後方可執行。報批流程：營業部將請示傳真→經紀業務綜合室→渠道管理部(註明必須會簽的部門)→經紀業務綜合室協助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經紀業務綜合室傳真會簽意見，流程結束。
第五條行銷團隊在制定明確的工作目標與計畫後，應把工作分解給區域經理或客戶經理。定期檢查工作進度，根據業務進展情況對計畫進行回顧，及時改正工作中的不足。
(一)客戶經理在開展工作時，必須記錄工作日誌，團隊負責人不定期對工作日誌進行抽查，及時了解人員工作動態。
(二) 行銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業務時要密切配合，開發客戶和服務客戶要緊密結合。
(三) 根據工作進度與時間安排，有步驟地實施計畫，逐一落實工作目標。
(四)客戶經理在各網點的.調整、調動應服從行銷團隊的統一安排。
第六條 行銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業務分析報告，分析業務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計畫。
第二章 行銷團隊的考勤制度
第七條 行銷團隊負責人負責本團隊行銷人員的日常管理，並協調好組員之間的合作關係。客戶經理必須服從本團隊負責人的統一領導和管理。
第八條 行銷團隊必須執行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規定比照執行。具體內容如下：
(一)客戶經理必須準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網點的上下班時間一致。
(二)客戶經理實行每天8小時工作制度，其他時間按自願加班原則處理。
(三)客戶經理必須參加本團隊組織的培訓、行銷等活動。外出展業、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，並填寫《行銷人員出訪單》(見附屬檔案)，詳細列明目的地、被訪人及聯繫方法，交負責人員，負責人員應在事後進行抽查或全查。
(四)團隊負責人應對轄區內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經理所在網點的相關負責人了解人員動態。
(五)客戶經理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意後方可休假。
第三章 行銷團隊的會議制度
第九條行銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。
第十條 營業部的行銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：
(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;
(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產品、新業務作簡明介紹，布置新的工作任務;
(三)團隊工作進度匯報;
證券公司個人工作總結報告 篇13
不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。
回首20xx年的，有收穫的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和時惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20xx年，對於我來講可謂是的一個轉折點，從一個業餘時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞台。
我是20xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以託管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識平也比較膚淺，通過跟老員工的和參加公司的，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和，不斷去，超市，現在自己一去展業也能勝任了。
通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司後，讓我知道一個人能力相對於團隊力量的有限性，對於我們的工作內容，只要通過公司的平台，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。
對於20xx年，對於我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，儘可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對於現在的老客戶，一定要維護好他們，儘可能通過他們的轉，開發更多的客戶。
同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業內容考過，我以後的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司個人工作總結報告 篇14
行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。
年後的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著--年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著行銷團隊的管理工作。首先，從--年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國範圍內開展的，而且營業部還制定了對行銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有行銷代表8名開戶數總計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個行銷代表所開發客戶的情況後，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那裡，我也深深的體會到了一名行銷代表的內心感受。其實行銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。儘量將客戶對
自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的並不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人並沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在後來交行的駐點工作中切實用到了。服務部新入一名行銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽諮詢電話，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。後來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什麼樣的客戶有潛力，什麼樣的客戶不值得去發掘，什麼樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間裡，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。
應全營業部號召，我們將儘量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是採取閉市後教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。後來經過與營業部人員的溝通後，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意並且放心的回家做網上交易。寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的訊息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。
證券公司個人工作總結報告 篇15
光陰似箭，__年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
證券客戶經理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發現了我的不足之處：
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，抱怨很大，我也逐漸失去了在銀行面對客戶開展產品行銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。第二：行銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導致在該成交時不能夠及時成交。後期我將不斷地加強這方面的學習及鍛鍊。
第三：專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四：對已經開發的客方式，不善於迂迴地表達自己的意願和工作想法。在日後的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。以上列舉的不足之處，是我自我反思後認為自身在工作中存在
的問題和需要改進之處，在日後的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發現問題、解決問題。
今後提高工作水準的舉措：
Ⅰ、多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
Ⅱ、多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務!
Ⅲ、多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步、超越自己。
我想說的是，既然選擇了一個行業，就不要半途而廢。要以力求精緻的態度為自己的目標，儘自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精緻、完美”這八個字裡面找到人生價值的所在。
證券公司個人工作總結報告 篇16
20xx年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工。 下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結
1、恒生內控平台和數據中心繫統建設
根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由於我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發，資料庫平台是基於SQL SERVER20xx，而新意公司的淨資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基於資料庫TERADATA，因此,對資料庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬體費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。後又諮詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對於我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重複投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司願意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平台和數據中心繫統。
2、恒生內控平台和數據中心繫統建設的後期維護
在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平台、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，並正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在後期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統建設和後期維護
“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。
4、公司淨資本監控系統新報表報送規則
根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，並於x年x月x日正式報送。由於我公司已上線運行的淨資本監控系統還是老的報表，需要聯繫恒生公司對原有淨資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在了解公司的需求後，和恒生公司聯繫升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，即可正式報送新報表。
5、製作公司三方存管系統常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人行銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易AS、AR四台。
6、對中心機房B股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、諮詢接收和轉發機器的更換工作。
7、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯繫升級三方存管許可證和相關係統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重複導出憑證的問題。
8、製作關於網上交易系統登入不上行情和委託的常見問題及處理方法匯總，製作公司風控系統評級表。由於公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光碟，開通FTP用戶和網路連線配置事宜。製作中心機房系統應急計畫和設備標籤並張貼事宜。
9、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。
10、配合恒生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統的評估工作。
11、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。
12、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件數據等事宜，配合中北營業部切換NOVELL系統和網路隔離。
13、合併原漢唐和華創席位後，報盤統一測試。配合北京路營業部，新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽災備中心繫統建設及製作應急切換方案。
15、配合公司帳戶規範工作。
16、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等工作。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。
同時也存在一些不足
1、證券業務還有待深入全面了解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，並形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。 改進措施
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面和資料庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業部以及服務部的溝通。
2025年工作安排
1、配合公司開放式基金系統建設，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監控系統、淨資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。
4、服務部升級為營業部後，對財務系統的相關備份工作，新增財務登入站點後的相關維護工作。
5、櫃檯系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。
6、配合公司中心機房網路改造工程及網路管理工作。
7、加強對06交易櫃檯相關係統的學習和Oracle資料庫的學習。
新的一年裡我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心裡在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要著眼於大局，著眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。