股權融資方案範本內容 篇1
甲方：__________________
乙方：__________________
第一條：合作事宜
鑒於甲乙雙方都具有明確的投資意願和投資意向，經友好協商，彼此本著互利互惠的原則，著眼於未來的投資進行融資，特簽訂本協定。
第二條：甲乙雙方基本許可權
1、甲方全程謀略規劃投資項目，建設項目通路，提交項目執行方案;
第三條：融資項目
1、此協定不涵蓋具體的投資項目，屬風險投資資本運作範疇，由甲方主要負責調研市場，尋找投資機會，並在選擇合適的項目後與乙方協商投資事宜，啟動投資。
2、乙方接受甲方提出的融資要求，接受注資後(投資後)甲方對於資金的全盤運作。
3、甲方如與第三方合作，須提交與第三方的契約原件給乙方查看，同時提供複印件給乙方，並簽訂附加協定附在本協定後。
第四條：融資額度及打款
1、為最大限度保護甲乙雙方的權益最大化，甲方對融資額度設定最低金額，本次融資額度最低_________萬元人民幣。
2、簽訂融資協定後，乙方須一次性將資金打入雙方共同賬戶，取款須經雙方簽字確認。
第五條：股權及利益分配
1、甲方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次;乙方占全部股權的_________%;收益按_____%獲得，利益分配時間按照實際情況_____個月進行一次。
2、甲乙雙方簽訂本協定後，乙方將資金一次性打入雙方共同戶名的對公賬戶，取款須經雙方簽字確認。
3、甲乙雙方任何時候都不允許單方面以各種理由將資金進行轉移，資金流動須經過雙方到銀行共同簽字辦理手續方有效。
4、如出現虧本，甲方不承擔相應責任，如出現超出投資額度的虧損，甲乙雙方共同承擔責任;
第六條：乙方的權利與義務
1、牽涉第三方契約，乙方有權利索取查看甲方與第三方的契約原件，複印契約複印件，依此作為衡量利益分配的原始材料(或本契約附屬檔案);
2、牽涉第三方合作，乙方不得逾越甲方與第三方接觸談判，或與第三方直接簽訂相關協定，否則視為違約;
3、乙方的主要工作內容
(1)評估甲方提出的投資方案，具有一票否決權;
(2)全程跟蹤甲方方案的執行，提出合理化建議，督促甲方執行;
(3)甲方與第三方契約，須經過乙方的評估確認後，方可執行;
第七條：甲方的權利與義務
1、負責整個項目的尋找，前期可行性評估，為項目定位定性，提交充分的項目分析方案與乙方探討;
2、與第三方接洽談判，撰寫契約文本，契約文本須經過乙方評估;
3、對整個項目的執行情況負責，確保甲乙雙方的利益最大化;
4、解決與第三方合作中的各種問題，確保合作順利;
第八條：費用支付
1、甲乙雙方簽訂契約後的三天內，甲乙雙方出具有效證件辦理共同賬戶;
2、第四天至第十三天內(一周之內)，乙方應將所有投資資金打入雙方共同賬戶;
3、雙方指定__________________銀行;
4、共同賬戶名：__________________;共同賬戶號：__________________。
第九條：雙方承諾
1、甲方應本著誠信、專業、高效的職業精神為乙方提供優質的投資服務;
2、甲方應確保提供的各種信息的準確性、完整性和合法性;
3、甲方不得要求乙方做從事有違國家法律法規的事情。
第十條：違約責任
1、若甲方不履行誠信義務，想乙方隱瞞、虛報相關資料和數據，則甲方賠償乙方違約金_________元，本協定自動終止。
2、若乙方簽訂本協定後不按協定時間在共同賬戶打入協定投資金額，賠償甲方違約金_________元，本協定繼續有效。
第十一條：契約爭議的解決方式
1、本協定履行過程中如發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請當地仲裁委員會仲裁，或直接向當地人民法院抗訴;
2、本協定一式兩份，雙方簽字生效。協定若因第三方合作需要另外簽署協定，附在本協定後作為附屬檔案。
甲方：__________________乙方：__________________
身份證：__________________身份證：__________________
聯繫方式：__________________聯繫方式：__________________
股權融資方案範本內容 篇2
股權融資契約的內容
出質人：_____________有限責任公司(下簡稱“甲方”)
質權人：___________________銀行(下簡稱“乙方”)
甲、乙雙方就甲方以其持有的___________________股份有限公司(下簡稱“a公司”)的股權作質押擔保事宜，經協商一致，簽訂契約如下：
第一條本契約所擔保的債權為：________年________月________日乙方根據________________號《貸款契約》(下簡稱“貸款契約”)向甲方發放的總金額為人民幣_________________(大寫)元整的貸款，貸款年利率為_________________，貸款期限自________年________月________日至________年________月________日。
第二條質押契約標的
1.質押標的為甲方持有的a公司股權，包括但不限於該等股權應得紅利及其他收益;
2.質押股權金額為人民幣________________元整。
第三條甲方應在本契約簽署之日起_____________日內就本契約質押事宜徵得________公司董事會決議同意，並在________公司股東名冊上辦理出質股份的登記手續，並將股權證書交給乙方保管。
第四條發生下列情形之一，乙方有權依法處分質押股權，並從所得款項中優先清償貸款本息：
1.甲方未能按照貸款契約的約定，及時歸還貸款本息及相關費用的;
2.甲方被宣告解散或被提起破產申請的。
第五條在本契約有效期內，甲方如需轉讓出質股權，須經乙方書面同意，並將轉讓所得款項優先清償甲方的貸款本息。
第六條本契約生效後，任何一方不得擅自變更或解除本契約，除非雙方另行達成書面契約。
第七條甲方未能在本契約第三條規定期限內取得________公司董事會同意質押的決定的，乙方有權取消本契約第一條所述對甲方的貸款(或提前回收貸款本息並有權要求甲方賠償損失)
第八條本契約是所擔保貸款契約的組成部分，經契約雙方授權代表簽字後並自辦理完畢股權質押登記之日起生效。
第九條甲、乙雙方在履行本契約過程中發生爭議時，應友好協商解決;協商不成時，任何一方可將爭議提請________________仲裁委員會並按照提起仲裁時該會有效的仲裁規則裁決，仲裁裁決對雙方具有最終的法律效力。
第十條本契約一式三份，雙方各執一份，另一份辦理股權質押登記用。
出質人：________________有限責任公司
授權代表：_________________(簽字)________________
________年________月________日
質權人：________________
銀行授權代表：_________________(簽字)________________
________年________月________日
股權融資方案範本內容 篇3
甲方：________________
乙方：________________
丙方：________________(乙方股東)
鑒於：甲乙丙三方經前期相互了解，就甲方擬對乙方進行股權投資並協助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰略合作。為規範三方在合作過程中的商業行為，明確三方在合作上的權利、義務，三方本著平等互利、友好協商的原則，就合作事宜達成如下契約，
1.基本情況
1.1擬上市公司的基本情況甲方為在中國大陸註冊成立併合法存續的有限責任公司，主要經營。
1.2擬定的上市目標地根據企業的基本情況，三方擬定，乙方將協助甲方到境內證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業務獨立、資產完整且產權明晰，積極解決乙方認為會影響甲方上市的歷史遺留問題，並嚴格按照上市公司治理準則運作。
2.合作方式
2.1投資方案
方案一：甲方以數碼相框事業部和現金________萬元投資乙方，占乙方20%股份，並由乙全資設立並控股______數碼公司。
方案二：甲方以數碼相框事業部投資入股乙方，占乙方________%股份，由乙方設立並控股______數碼公司。
2.2經營團隊的設定及職權
2.2.1，乙方董事會，甲方根據享有的股權比例取得董事會相應的席位，行使法律規定的權利。
2.2.2______董事會，______董事會由5人組成，其中甲方2人，乙方3人，其職權的行合按公司法的規定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減註冊資本，出售資產，股權，分立，解散由全體董事會成員一致同意。
2.2.3經營團隊主要分工;
2.2.3.1總經理由______先生出任______公司總經理，根據董事會決定，主持公司的全面工作及人事規劃，認真貫徹、執行和落實公司各項決定;制定公司發展規劃及實施細則與具體工作方案。
2.2.3.2財務總監(由乙方委派)財務總監履行公司日常財務管理工作外，財務總監的工作對總經理負責。還有權根據董事會的授權對部分公司簽署的檔案附屬簽名，該類檔案僅限於非常的重大支出，不得干涉正常生產經營。
2.2.3.3、財務經理(由甲方委派)負責協助財務總監和總經理做好財務管理工作。在不違反公司規定的情況下，其聘用和解聘由甲方決定。
2.2.3.4、其它財務人員雙方協商根據需要聘請或由公司根據需要聘請。
3.股權激勵方案
3.1如果______年完成了規定的業績要求，公司必須以淨利潤的5%作為股權激勵，這裡必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現的時間。
3.2激勵方案履行完畢後的規定。
3.3如果______年______公司達不到公司規定的業績要求，按業績的實現程度享有相應的股份，但最低不低於持有乙方比例的50%。如實現業績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。
4.減持或退股約定
4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規定。
4.2如果乙方不能在______年上市而且經營狀況和財務狀況低於______年的80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%
4.3如果在上市前雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%
4.4如果乙方違反章程的規定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，並返回甲方應享有的利潤%
5.利潤分配乙方必須制定利潤分配製度和分配方案，至少應將年淨利潤的20%分配給投資者。
6.優先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數量的股份。
7.盡職調查甲方在投資框架協定簽署後，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。
8.聲明與承諾
8.1乙方是依照中國法律合法設立並具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業執照中及向甲方書面、口頭所描述的業務，與甲方簽署本契約的行為，已經甲方股東會通過;
8.2本次投資之正式契約簽署並生效後，如果乙方存在發生於正式契約生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、可能產生的負債或其他第三方權益並對甲方的權益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失;
9.合作過程中的保密義務為保證三方的權利和商業利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：
9.1三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本契約規定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。
9.3.1公眾人士
已經通過本契約三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密;
9.3.2按中國法律、上市規則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規則的要求進行披露。
10.勤勉盡責與誠實信用三方在按照本契約規定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責範圍內的工作。三方須遵守同行業通行的商業道德與職業規範，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。
11.有效期限本契約自三方授權代表簽署並加蓋各自公章之日起生效，本契約的有效期限自本契約簽署之日起，直至三方簽署正式投資協定之日終止。在本契約有效期限內，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本契約的條款。
12.違約責任一方違反其在本契約項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。
13.適用法律及爭議解決本契約的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本契約產生的及/或與本契約相關的一切爭議應由三方首先通過友好協商解決，若協商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本契約糾紛的管轄法院為本契約簽署地法院。
14.其他規定本契約正本一式三份，三方各執一份，具有同等法律效力
甲方：________________
乙方：________________
丙方：________________(乙方股東)
________年________月________日