委託理財暨賬戶監管協定 篇1
委託理財暨賬戶監管協定
甲方（出資方）：_________
乙方（操作方）：_________
丙方：_________
甲方委託乙方管理其設立在丙方的資金賬戶，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進行，甲、乙、丙三方本著友好協商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委託，對甲乙雙方開立的股票、資金賬戶的監管事宜達成如下協定：
第一條?賬戶資金來源：
一、甲方出資人民幣：_________元整。
二、乙方出資人民幣：_________元整。
第二條?契約期限
契約期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
第三條?投資範圍
甲方委託乙方的投資範圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價證券（股票、基金及國債）。
第四條?操作方式
一、由甲、乙雙方分別在丙方開立共管賬戶。
1.甲方開設賬戶：戶名_________；賬戶號碼：_________（此賬戶為甲方開設並委託乙方管理的賬戶，但乙方只有操作權無提款轉帳權，以下簡稱共管賬戶）。
2.乙方開設賬戶：戶名_________；賬戶號碼：_________（此賬戶為乙方開設，以下簡稱保證賬戶）。
本協定簽訂時，三方確認甲方開設賬戶內資金額為_________元人民幣（現金）、乙方開設賬戶內資金額為_________元人民幣（現金）。
甲方承諾，在本契約期限屆滿前，不得在該賬戶提取現金或將資金轉入其他賬戶，亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。
乙方承諾，在本契約期限屆滿前，不得在該賬戶提取現金或將資金轉入其他賬戶，亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。
二、受甲方委託，乙方在約定的投資範圍內對共管賬戶享有_____的操作權。甲方有權隨時對甲方的資金市值狀況進行查詢，甲方如需要了解共管賬戶市值及其對應的履約保證金賬戶項下的資金情況，應事先書面通知丙方。丙方在收到其通知後應當提供加蓋其公章的反映共管賬戶和保證賬戶的市值狀況。但為保障乙方操作的_____性，丙方不得向甲方提供共管賬戶的具體交易品種。
三、為確保本協定安全的履行，甲方、乙方授權丙方對共管賬戶和保證賬戶進行監管。丙方承諾，沒有甲乙雙方的共同書面授權，任何一方不得動用共管賬戶和保證賬戶內的資金（乙方進行買賣操作除外）。丙方並負責對乙方在該賬戶項下的資金使用情況（包括但不限於買賣有價證券）進行監管，但對該賬戶項下買賣有價證券的盈虧不承擔任何責任。
四、契約期結束前一周內，乙方必須賣出共管賬戶和保證賬戶內的全部有價證券。契約結束後第一天，乙方必須向甲方提交投資結果確認書。此投資結果確認書必須得到丙方的蓋章確認後再由甲方確認。
五、乙方承諾以保證賬戶上的（_________元）作為保證，保證共管賬戶資金期末市值不低於_________元。乙方向甲方提交投資結果確認書後，期末市值低於期初市值部分，乙方授權丙方從乙方保證賬戶上撥轉到共管賬戶。
六、甲、乙雙方保證共管賬戶在契約生效之前和契約生效期間，不以任何形式發生透支、質押、擔保等情形。在履行本協定期間，甲，乙某方若與第三人發生債務糾紛，必須保證於糾紛發生之日即向本契約的另外兩方通報，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶上的損失，不在乙方保本責任範圍之內。
七、共管賬戶期末市值高於期初市值的部分，為投資利潤，甲乙雙方協定按照甲方_________％，乙方_________％的比例分配，乙方所應分配利潤，由丙方依據甲乙雙方共同簽署的“投資結果確認書”，從共管賬戶撥轉到乙方保證賬戶。
八、甲方必須保證共管賬戶資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動須經協商，三方另行簽訂補充協定。
九、在委託期限內，除非出現以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無權對共管賬戶和保證賬戶進行資金劃撥、股票轉託管或撤消指定交易。
十、共管賬戶及保證賬戶內有價證券市值與保證金之和小於人民幣_________元時，甲方有權委託丙方賣出共管賬戶中的證券，賬戶市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶上劃撥回共管賬戶，乙方不得以任何理由抗辨，並同意由丙方協助辦理。
十一、丙方作為監管方，有責任監管甲、乙共管賬戶及保證賬戶，在監管時間內，不能進行資金劃撥、股票轉託管或撤消指定交易；有責任按本協定以及由甲乙方共同簽署的書面指令協助辦理賬戶內的資金劃撥、股票轉託管及指定交易等證券業務，並在共管賬戶和保證賬戶合計市值低於_________元時，由指定專人通知甲乙雙方。
第五條?違約責任
甲、乙、丙三方均應遵守並履行本協定約定的義務與責任，任何一方違反本協定的約定，應承擔違約責任和賠償責任。
第六條?爭議的解決
因履行本協定或與本協定有關的一切爭議，應由甲、乙、丙三方協商解決。若三方協商無法解決的，任何一方均有權向人民法院訴訟解決。
第七條?終止與其他
一、本協定約定的期限屆滿後，丙方所承擔的監管責任即自行解除，本協定終止。
二、甲乙雙方共同簽署的書面檔案，解除雙方委託關係，並書面通知丙方，丙方辦理完有關手續後，協定終止。
三、本協定有效期屆滿後，若三方仍願意繼續合作，則需另行簽定協定書。
四、甲方、乙方的開戶資料，甲方對乙方的不可撤消授權委託書，以及甲方填報的賣出委託單等均作為本協定不可分割的組成部分。
五、本協定一式叄份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權代表簽字並加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
丙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
委託理財暨賬戶監管協定 篇2
甲方（出資方）：_________
乙方（操作方）：_________
丙方：_________
甲方委託乙方管理其設立在丙方的資金賬戶，為保證甲、乙雙方的共同利益及股票交易的正常進行，甲、乙、丙三方本著友好協商的原則，就丙方接受甲、乙雙方的共同委託，對甲乙雙方開立的股票、資金賬戶的監管事宜達成如下協定：
第一條?賬戶資金來源：
一、甲方出資人民幣：_________元整。
二、乙方出資人民幣：_________元整。
第二條?契約期限
契約期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
第三條?投資範圍
甲方委託乙方的投資範圍為深圳證券交易所和上海證券交易所上市交易的有價證券（股票、基金及國債）。
第四條?操作方式
一、由甲、乙雙方分別在丙方開立共管賬戶。
1.甲方開設賬戶：戶名_________；賬戶號碼：_________（此賬戶為甲方開設並委託乙方管理的賬戶，但乙方只有操作權無提款轉帳權，以下簡稱共管賬戶）。
2.乙方開設賬戶：戶名_________；賬戶號碼：_________（此賬戶為乙方開設，以下簡稱保證賬戶）。
本協定簽訂時，三方確認甲方開設賬戶內資金額為_________元人民幣（現金）、乙方開設賬戶內資金額為_________元人民幣（現金）。
甲方承諾，在本契約期限屆滿前，不得在該賬戶提取現金或將資金轉入其他賬戶，亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。
乙方承諾，在本契約期限屆滿前，不得在該賬戶提取現金或將資金轉入其他賬戶，亦不得辦理轉託管或撤消在丙方的指定交易。
二、受甲方委託，乙方在約定的投資範圍內對共管賬戶享有_____的操作權。甲方有權隨時對甲方的資金市值狀況進行查詢，甲方如需要了解共管賬戶市值及其對應的履約保證金賬戶項下的資金情況，應事先書面通知丙方。丙方在收到其通知後應當提供加蓋其公章的反映共管賬戶和保證賬戶的市值狀況。但為保障乙方操作的_____性，丙方不得向甲方提供共管賬戶的具體交易品種。
三、為確保本協定安全的履行，甲方、乙方授權丙方對共管賬戶和保證賬戶進行監管。丙方承諾，沒有甲乙雙方的共同書面授權，任何一方不得動用共管賬戶和保證賬戶內的資金（乙方進行買賣操作除外）。丙方並負責對乙方在該賬戶項下的資金使用情況（包括但不限於買賣有價證券）進行監管，但對該賬戶項下買賣有價證券的盈虧不承擔任何責任。
四、契約期結束前一周內，乙方必須賣出共管賬戶和保證賬戶內的全部有價證券。契約結束後第一天，乙方必須向甲方提交投資結果確認書。此投資結果確認書必須得到丙方的蓋章確認後再由甲方確認。
五、乙方承諾以保證賬戶上的（_________元）作為保證，保證共管賬戶資金期末市值不低於_________元。乙方向甲方提交投資結果確認書後，期末市值低於期初市值部分，乙方授權丙方從乙方保證賬戶上撥轉到共管賬戶。
六、甲、乙雙方保證共管賬戶在契約生效之前和契約生效期間，不以任何形式發生透支、質押、擔保等情形。在履行本協定期間，甲，乙某方若與第三人發生債務糾紛，必須保證於糾紛發生之日即向本契約的另外兩方通報，不得隱瞞。甲方由此糾紛而引起共管賬戶上的損失，不在乙方保本責任範圍之內。
七、共管賬戶期末市值高於期初市值的部分，為投資利潤，甲乙雙方協定按照甲方_________％，乙方_________％的比例分配，乙方所應分配利潤，由丙方依據甲乙雙方共同簽署的“投資結果確認書”，從共管賬戶撥轉到乙方保證賬戶。
八、甲方必須保證共管賬戶資金的合作使用期限，不得中途退出，如有變動須經協商，三方另行簽訂補充協定。
九、在委託期限內，除非出現以下第十條所述情況，甲、乙雙方均無權對共管賬戶和保證賬戶進行資金劃撥、股票轉託管或撤消指定交易。
十、共管賬戶及保證賬戶內有價證券市值與保證金之和小於人民幣_________元時，甲方有權委託丙方賣出共管賬戶中的證券，賬戶市值比期初市值減少部分，由丙方從乙方保證賬戶上劃撥回共管賬戶，乙方不得以任何理由抗辨，並同意由丙方協助辦理。
十一、丙方作為監管方，有責任監管甲、乙共管賬戶及保證賬戶，在監管時間內，不能進行資金劃撥、股票轉託管或撤消指定交易；有責任按本協定以及由甲乙方共同簽署的書面指令協助辦理賬戶內的資金劃撥、股票轉託管及指定交易等證券業務，並在共管賬戶和保證賬戶合計市值低於_________元時，由指定專人通知甲乙雙方。
第五條?違約責任
甲、乙、丙三方均應遵守並履行本協定約定的義務與責任，任何一方違反本協定的約定，應承擔違約責任和賠償責任。
第六條?爭議的解決
因履行本協定或與本協定有關的一切爭議，應由甲、乙、丙三方協商解決。若三方協商無法解決的，任何一方均有權向人民法院訴訟解決。
第七條?終止與其他
一、本協定約定的期限屆滿後，丙方所承擔的監管責任即自行解除，本協定終止。
二、甲乙雙方共同簽署的書面檔案，解除雙方委託關係，並書面通知丙方，丙方辦理完有關手續後，協定終止。
三、本協定有效期屆滿後，若三方仍願意繼續合作，則需另行簽定協定書。
四、甲方、乙方的開戶資料，甲方對乙方的不可撤消授權委託書，以及甲方填報的賣出委託單等均作為本協定不可分割的組成部分。
五、本協定一式叄份，由甲方、乙方、丙方三方各持一份，自各方法定代表人或其授權代表簽字並加蓋公章之日起生效，均具同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
丙方（蓋章）：_________
代表人（簽字）：_________
_________年____月____日
簽訂地點：_________
委託理財暨賬戶監管協定 篇3
甲方：_________________
乙方：_________________
根據甲方______________與客戶_____________簽訂的委託理財協定(編號：_________)，本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協定：
一、甲方委託乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委託理財協定的第三方——證券的監管方，乙方接受甲方的委託。
二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協定
1。甲方與客戶簽定的委託理財協定書;
2。客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書;
3。客戶同意資金劃轉結算書。
三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。
四、雙方的責任和義務
1。甲方的責任和義務
(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務;
(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利;
(3)在確認達到理財目標後，甲方有委託會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利;
(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權人。
2。乙方的責任和義務
(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關檔案資料保密的義務;
(2)在監管期內，乙方不得受理所監管帳戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務;
(3)在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________帳戶的轉託管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協定書;
(4)乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權;
(5)乙方有向甲方提供諮詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。
五、登記結算
乙方依據甲方提供的文本協定，確認達到理財標準後，允許甲方書面委託的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。
六、雙方因協定書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協定的地方仲裁機構裁決。
七、發現本協定有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。
八、本協定自_________年_________月_________日起生效，有效期為_________年。
1。在本協定有效期間達到理財標準後，甲方劃轉資金結算後次日(遇節假日順延)為本協定有效期截止日期;
2。未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協定期限的，應在本協定期滿前三個月通知對方，並另行商定延長期限及有關事宜。
九、本協定一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章後生效。
甲方(公章)______________
授權代表人(簽字)________
電話：______________________
傳真：______________________
帳號：______________________
_________年_________月____日
乙方(公章)______________
授權代表人(簽字)________
電話：______________________
傳真：______________________
帳號：______________________
_________年_________月____日