委託監管理財協定 篇1
甲方：_________________
乙方：_______________
根據甲方_____________與客戶_____________簽訂的委託理財協定(編號：_________________)，本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協定：
一、甲方委託乙方作為甲方與客戶_____________簽訂的委託理財協定的第三方證券的監管方，乙方接受甲方的委託。
二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協定1.甲方與客戶簽定的委託理財協定書;2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金帳戶的監管書;3.客戶同意資金劃轉結算書。
三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。
四、雙方的責任和義務
1.甲方的責任和義務
(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務;
(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利;
(3)在確認達到理財目標後，甲方有委託會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利;
(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權人。
2.乙方的責任和義務
(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關檔案資料保密的義務;
(2)在監管期內，乙方不得受理所監管帳戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務;
(3)在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_____________證券交易所的撤消指定交易業務和_____________帳戶的轉託管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協定書;
(4)乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權;
(5)乙方有向甲方提供諮詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。
五、登記結算乙方依據甲方提供的文本新資本監管協定，確認達到理財標準後，允許甲方書面委託的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。
六、雙方因協定書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協定的地方仲裁機構裁決。
七、發現本協定有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。
八、本協定自_____________年_____________月_____________日起生效，有效期為_____________年。1.在本協定有效期間達到理財標準後，甲方劃轉資金結算後次日(遇節假日順延)為本協定有效期截止日期;
2.未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協定期限的，應在本協定期滿前三個月通知對方，並另行商定延長期限及有關事宜。
九、本協定一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章後生效。
甲方(公章)：_________________乙方(公章)：_________________
授權代表人(簽字)：_________________授權代表人(簽字)：_________________
電話：_________________電話：_________________
傳真：_________________傳真：_________________
帳號：_________________帳號：_________________
_____________年__________月__________日
委託監管理財協定 篇2
甲方：_________
乙方：_________
根據甲方_________與客戶_________簽訂的委託理財協定(編號：_________)，本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協定：
一、甲方委託乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委託理財協定的第三方--證券的監管方，乙方接受甲方的委託。
二、甲方將客戶的資金(或股票)在乙方開戶，須向乙方提供的文本協定
1.甲方與客戶簽定的委託理財協定書;
2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金帳戶的監管書;
3.客戶同意資金劃轉結算書。
三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。
四、雙方的責任和義務
1.甲方的責任和義務
(1)甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務;
(2)甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利;
(3)在確認達到理財目標後，甲方有委託會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利;
(4)甲方將指定專員為甲方唯一授權人。
2.乙方的責任和義務
(1)乙方有對甲方提供給乙方的相關檔案資料保密的義務;
(2)在監管期內，乙方不得受理所監管帳戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金帳戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務;
(3)在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________帳戶的轉託管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協定書;
(4)乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權;
(5)乙方有向甲方提供諮詢帳戶號、對帳和交易密碼的義務。
五、登記結算
乙方依據甲方提供的文本協定，確認達到理財標準後，允許甲方書面委託的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的帳戶。
委託監管理財協定 篇3
帳戶質押監管協定
甲方：_________（證券持有人）
乙方：_________（證券公司）
丙方：_________
一、_________（以下稱借款人）向_________銀行_________分（支行）申請貸款，丙方同意為此提供保證擔保。
六、若乙方未收到丙方出具的書面通知，不得為甲方已質押資金帳戶辦理資金劃出，不得為該資金帳戶下掛的證券帳戶辦理股票轉託管、撤銷指定交易、銷戶等導致甲方資產減損或轉出的手續，否則應承擔相應法律責任。
七、監管期間，甲方在本協定約束下可自由進行證券交易。
九、甲方不可撤銷地同意：如借款人屆期未還清借款，丙方有權僅持貸款行出具的借款人未還清借款的證明，指示乙方賣出甲方證券帳戶內證券並扣劃甲方資金帳戶內款項至丙方指定的帳戶。乙方同意予以辦理。
十、乙方在收到丙方出具的申請書後，應及時為丙方提供資金及證券對帳單。
十一、如借款人屆時依約履行還款義務，丙方應及時書面通知甲方、乙方解除本監管協定。
十二、簽約時所列印之資金及證券對帳單作為本協定附屬檔案。
十三、本協定一式三份，自簽約時即時生效。
甲方：_________（蓋章）乙方：_________（蓋章）
法定代表人：_________（簽字）負責人：_________（簽字）
_________年____月____日_________年____月____日
丙方：_________（蓋章）
法定代表人：_________（簽字）
_________年____月____日