委託股票投資決策指導契約書

委託股票投資決策指導契約書 篇1

甲方(委託方)：_________

乙方(受託方)：_________

甲方交納足額相應級別會費後，委託乙方為甲方股票投資決策指導人，乙方收到會費後，接受甲方的委託，有償為甲方指導股票買賣。

雙方在平等自願互利的基礎上，簽定如下協定，雙方遵照執行：

一、甲方應做到：

1.應將自持股票的品種數量按寄出清單前一日該股票收盤價為準計算出股票市值加上保證金賬戶可用資金金額詳細列表兩份，一份簽字後寄給乙方，作為委託資金金額依據並作為乙方協定附屬檔案，一份自留;

2.向乙方提供詳細的通訊地址和聯絡方式，嚴格按照乙方的決策指導操作不擅自買賣股票，如有違反，責任自負;

3.在乙方指導下的每筆成交情況(品種，數量，價格)盤後應如實告知乙方，以便乙方掌握持倉結構，便於指導;

4.委託投資金額一經確認，中途不得增加資金。

協定到期前，不得在保證金賬戶中提取現金，如有急用，應通知乙方並調整委託金額;

5.尊重受託人的勞動成果，不得泄漏受託人的投資決策指導意見，更不能有償提供給別人，一經發現，乙方有權立即終止協定的執行。

二、乙方應做到：

1.根據甲方提供的持倉情況表和反饋的買賣信息，建立甲方的買賣記錄，指導甲方買賣股票，最佳化持倉結構，保證實現委託人的利潤目標，解答委託人的諮詢;

2.如因戰爭，自然災害等無法抗拒的因素造成的資金損失，按有關法律程式解決;

3.黃金會員與鑽石會員的協定期滿，保證甲方委託資金增值_________%以上(以協定到期日甲方股票市值加保證金餘額計算);如當年做不到既定的利潤目標，第二年可免費延期合作，直到取得既定利潤目標為止。

三、此協定有效期為_________年，自_________年_________月_________日起到_________年_________月_________日止;

四、此協定一式兩份，雙方各持一份，各自以對方的身份證複印件作為協定簽字依據。

甲方(簽字)：_________乙方(簽字)：__________

_______年____月____日_________年____月____日

委託股票投資決策指導契約書 篇2

甲方：

乙方：

根據中華人民共和國法律、法規的相關規定，甲、乙雙方本著互惠互利的原則，就甲方委託乙方投資盈利一事，經過友好協商，現達成一致協定如下：

一、委託事項

甲方以自己的名義出資元委託乙方進行投資，獲取收益。

二、權利和義務

甲方必須把投資資金以及相關資料證明交給乙方，供其進行投資操作;甲方有權查詢投資操作情況，但不得干涉投資操作，不得泄漏操作情況，不得隨意抽撤資金，不允許自行進行投資操作，否則，由此造成的損失有甲方負責。

乙方對甲方賬戶全權管理，精心運作，自主操作並承擔操作風險;對甲方賬戶資金有保本的責任，即在協定到期日，若甲方賬戶資金低於其存入本金時，差額部分由乙方補齊。

三、結算方式

投資期限為一年，每月收取利息。

以協定到期截止日為結算日，計算收益情況;以甲方賬戶資金總額減去賬戶本金後的收益為淨收益;淨收益有盈利時由雙方按：的比例分配，淨收益出現虧損時，其虧損部分由乙方補齊;

四、違約責任

甲、乙雙方任何一方的行為造成損失的，由責任方負責一切損失。

甲方未依照本協定的規定提交出資額，從逾期第一個月起，按出資額的百分之每月繳付違約金。如逾期三月仍未繳付，除累計繳付違約金外，乙方有權終止本協定，並要求甲方賠償損失。

乙方未依照本協定規定支付乙方本金及利息時，從逾期第一個月起，按出資額的百分之每月繳付違約金。如逾期三個月仍未繳付，除累計繳付違約金外，甲方有權終止本協定，並要求乙方賠償損失。

五、協定的變更和終止

投資行為違反有關法律、法規而依法被終止;

出現不可預測因素致使本協定無法繼續運作，乙方有權終止協定;

本協定由乙方終止後，乙方對甲方理財資金不享有贏利和不承擔虧損;

由於甲方的原因須終止協定的，乙方可以享有理財贏利和不承擔虧損;

如達到終止條件的，可提前終止本協定。

六、爭議的解決

凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，雙方通過友好協商解決，協商不成時，可向相關仲裁機構申請仲裁或向簽署地人民法院提起訴訟。在訴訟過程中，除進入訴訟程式的部分外，本協定仍具有法律效力。

七、協定期限

協定期限為一年，自___年___月___日起至___年___月___日止。

八、其他

本協定生效期間，如發生不可抗力造成無法執行協定，本協定自動解除，甲乙雙方均不承擔相應的經濟損失和法律責任;

本協定未盡事宜由雙方共同協商一致後，另行簽訂補充協定;

本協定經雙方當事人簽字蓋章後生效。本協定一式兩份，雙方各執一份。

甲方：

乙方：

日期

委託股票投資決策指導契約書 篇3

基金管理人：____________________基金管理有限公司

基金託管人：__________銀行

_____年_____月

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金契約當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優勢證券投資基金基金契約》。

基金契約是規定基金契約當事人之間權利義務的基本法律檔案，其他與本基金相關的涉及基金契約當事人之間權利義務關係的任何檔案或表述，均以基金契約為準。基金管理人和基金託管人對於基金契約的簽署構成其對基金契約的承認。基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金契約當事人，其認購或申購併持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在本基金契約上書面簽章為必要條件。基金契約當事人按照投資基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金契約及其他有關法律法規的規定設立，經中國證券監督管理委員會批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金託管人在基金契約之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金契約當事人之間權利義務關係的，應以基金契約為準。

二、釋義

在基金契約中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金契約或基金契約：指本《上投摩根中國__________優勢證券投資基金基金契約》及對該基金契約任何有效修訂和補充;

託管協定：指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優勢證券投資基金託管協定》及對該協定的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監會：指中國證券監督管理委員會;

銀行業監督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會;

基金契約當事人：指受基金契約約束，根據基金契約享有權利並承擔義務的基金管理人、基金託管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金託管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售業務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務;

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協定辦理基金申購、贖回和其它基金業務的代理機構;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

基金註冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規有關規定的情況下，基金管理人可以委託第三方代為辦理基金註冊與過戶登記業務，在此情況下該接受委託的第三方為基金註冊登記機構;

基金賬戶：指基金註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據基金契約及相關檔案合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織(法律法規及其它有關規定禁止投資於開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件，經監管部門批准投資於中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產管理機構;

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金契約生效日：指本基金募集符合本基金契約規定條件，並獲得中國證監會書面確認之日;

基金契約終止日：指基金契約規定的終止事由出現後按照基金契約規定的程式並經中國證監會批准終止基金契約的日期;

基金募集期：指自基金份額發售之日起到基金契約生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續期：指基金契約生效日至基金契約終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其它業務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金契約生效後，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金契約生效後，基金份額持有人按基金契約規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和;

基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值;

基金份額淨值：基金份額淨值是按照每個開放日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計算，基金份額淨值的計算，精確到0.0001元，小數點後第五位四捨五入，國家另有規定的，從其規定;

基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定該基金資產淨值和基金份額淨值的過程;

指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、網際網路網站或其它媒體;

法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、行政規章、地方法規、地方規章及規範性檔案;

不可抗力：指基金契約當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金契約由基金託管人、基金管理人簽署之日後發生的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止或其它突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等;

基金信息披露義務人： 指基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

三、基金契約當事人

(一)基金管理人

名稱：

註冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

總經理：

成立日期： _____年_____月_____日

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基字[　 ]　 號

經營範圍：基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批准的其他業務。

組織形式：有限責任公司

實繳註冊資本：_____萬元

存續期間：持續經營

(二)基金託管人

名稱：

註冊地址：

辦公地址：

法定代表人：

成立日期：_____年_____月_____日

基金託管業務批准文號：中國證監會證監基字[　 ]　 號

經營範圍：吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行;代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、諮詢、見證業務;經中國人民銀行批准的委託代理業務及其他業務(包括工程造價諮詢業務)。

組織形式：國有獨資企業

註冊資本：____億元人民幣

存續期間：持續經營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金契約當事人，其認購或申購併持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受，基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在本基金契約上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請並募集基金;

(2)自基金契約生效之日起，基金管理人依照法律法規和基金契約獨立管理基金資產;

(3)根據法律法規和基金契約的規定，制訂、修改並公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則;

(4)根據法律法規和基金契約的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批准或公告的合理費用以及法律法規規定的其它費用;

(5)根據法律法規和基金契約之規定銷售基金份額;

(6)依據法律法規和基金契約的規定監督基金託管人，如認為基金託管人違反了法律法規或基金契約規定對基金資產、其它基金契約當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，以及採取其它必要措施以保護本基金及相關基金契約當事人的利益;

(7)基金管理人可根據基金契約的規定選擇適當的基金銷售代理人並有權依照代銷協定對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;

(8)自行擔任基金註冊登記代理機構或選擇、更換基金註冊登記代理機構，辦理基金註冊與過戶登記業務，並按照基金契約規定對基金註冊登記代理機構進行必要的監督和檢查;

(9)在基金契約約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據法律法規和基金契約的規定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資於其它證券所產生的權利;

(13)依據法律法規和基金契約的規定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構並確定有關費率;

(16)法律法規、基金契約以及依據基金契約制訂的其它法律檔案所規定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規和基金契約的規定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;

(3)充分考慮本基金的特點，設定相應的部門並配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產，防範和減少風險;

(4)設定相應的部門並配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設定相應的部門並配備足夠的專業人員辦理基金的註冊與過戶登記工作或委託其它機構代理該項業務;

(6)建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立，對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據法律法規和基金契約的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據法律法規和基金契約的規定外，基金管理人不得委託第三人管理、運作基金資產;

(9)接受基金託管人依照法律法規和基金契約對基金管理人履行基金契約情況進行的監督;

(10)採取所有必要措施對基金託管人違反法律法規、基金契約和託管協定的行為進行糾正和補救;

(11)按規定計算並公告基金資產淨值及基金份額淨值;

(12)按照法律法規和基金契約的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規和基金契約的規定公告招募說明書和基金份額發售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計畫、投資意向等;除法律法規和基金契約的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金契約規定的保密義務;

(15)依據基金契約規定製訂基金收益分配方案並向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人;

(21)監督基金託管人按法律法規和基金契約規定履行自己的義務。基金託管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金託管人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金契約規定的目的處分基金資產或者因違背基金契約規定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出;保證投資者能夠按照基金契約規定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的複印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、並承擔發行費用;

(27)法律法規、基金契約或國務院證券監督管理機構規定的其它義務。

五、基金託管人的權利義務

(一)基金託管人的權利

1、依照基金契約的約定獲得基金託管費;

2、監督本基金的投資運作，如託管人發現基金管理人的投資指令違反基金契約或有關法律法規的規定的，不予執行並向中國證監會報告;

3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4、依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會;

5、依據法律法規和基金契約的規定監督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規或基金契約規定對基金資產、其它基金契約當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，以及採取其它必要措施以保護本基金及相關基金契約當事人的利益;

6、法律法規、基金契約規定的其它權利。(二)基金託管人的義務

1、基金託管人應遵守法律法規和基金契約的規定，安全保管基金的財產;

2、設立專門的基金託管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜;

3、建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與基金託管人固有資產相互獨立，保證其託管的基金資產與其託管的其它基金資產相互獨立;對所託管的不同的基金分別設定賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

4、除依據法律法規和基金契約的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益;

5、除依據法律法規和基金契約的規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產;

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約;

7、按有關規定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;

8、按照基金契約的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9、保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計畫、投資意向等;除法律法規和基金契約的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金託管人違反基金契約規定的保密義務;

10、覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值及基金份額申購、贖回價格;

11、對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12、監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，並向中國證監會報告;

13、按法律法規和中國證監會的有關規定出具基金託管人報告;

14、按有關規定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金託管業務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

16、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會、和銀行業監督管理機構，並通知基金管理人;

17、監督基金管理人按法律法規和基金契約的規定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金託管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任;

18、採取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律檔案的規定;

19、採取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合基金契約等法律檔案的規定;

20、採取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律檔案的規定;

21、因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除;

22、不從事任何有損本基金其它基金契約當事人合法權益的活動;

23、法律法規、基金契約和依據基金契約制定的其它法律檔案所規定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金契約的承認和接受，基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金契約當事人。基金份額持有人作為當事人並不以在基金契約上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

1、按基金契約的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權;

2、按基金契約的規定取得基金收益;

3、按基金契約的規定查詢或複製公開披露的基金信息資料;

4、按基金契約的規定贖回基金份額，並在規定的時間內取得有效贖回的款項;

5、參與分配清算後的剩餘基金財產;

6、依照法律法規和基金契約的規定，要求召開基金份額持有人大會;

7、要求基金管理人或基金託管人及時行使法律法規、基金契約所規定的義務;

8、對基金管理人、基金託管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9、法律法規、基金契約規定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1、遵守有關法律法規和基金契約的規定;

2、繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用;

3、以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4、不從事任何有損基金及本基金其他基金契約當事人合法權益的活動;

5、返還其在基金投資過程中取得的不當得利;

6、法律法規以用基金契約所規定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1、修改基金契約或提前終止基金契約，但基金契約另有約定的除外;

2、提前終止本基金;

3、變更基金類型或轉換基金運作方式;

4、更換基金託管人;

5、更換基金管理人;

6、提高基金管理人、基金託管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外;

7、本基金與其它基金的合併;

8、法律法規、基金契約或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費、基金託管費;

2、在法律法規和基金契約規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金契約進行修改;

4、對基金契約的修改不涉及基金契約當事人權利義務關係發生變化;

5、對基金契約的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6、除法律法規或基金契約規定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1、除法律法規或基金契約另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金託管人仍認為有必要召開的，應當自行召集並確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提出書面提議。

基金託管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金託管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，並至少提前三十日報國務院證券監督管理機構備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金託管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當於會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容：

1、會議召開的時間、地點、方式;

2、會議擬審議的主要事項;

3、投票委託書送達時間和地點;

4、會務常設聯繫人姓名、電話;

5、如採用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。採用通訊方式開會並進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金契約的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金託管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證和授權委託書等檔案符合法律法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少於權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金契約規定公布會議通知後，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少於權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證和授權委託書等檔案符合法律法規、基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表明符合法律法規、基金契約和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

(六)議事內容與程式

1、議事內容及提案權

議事內容為關係全體基金份額持有人利益的，並為基金份額持有人大會職權範圍內的重大事項，如法律法規規定的基金契約的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、基金之間或與其它基金合併以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延並保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對於基金管理人和基金託管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對於基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係，並且不超出法律法規和基金契約規定的基金份額持有人大會職權範圍的，應提交大會審議;對於不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決，需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定，並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。

(3)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少於六個月。法律法規另有規定的除外。

2、議事程式

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議，報經中國證監會批准後生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決並形成決議，報經中國證監會批准或備案後生效。

3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對於特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對於一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、提前終止基金契約應當以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4、採取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6、基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

(八)計票

1、現場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對於提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果後立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點並公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(如果基金託管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，並由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核准或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核准或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均有法律約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、託管人的更換條件與程式

(一)基金管理人的更換

1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監會批准，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的;

(2)依照基金契約規定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責，並依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規和基金契約規定的其它情形。

2、基金管理人的更換程式

(1)提名：新任基金管理人由基金託管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;

(3)批准：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經中國證監會批准方可出任，原基金管理人須經中國證監會批准後方可退任;

(4)公告：基金管理人更換後，由基金託管人在獲得中國證監會批准後5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續;新任基金管理人應及時接收;新任基金管理人與基金託管人核對基金資產總值;

(5)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並將審計結果予以公告同時報國務院證券監督管理機構備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任後，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金託管人的更換

1、基金託管人的更換條件有下列情形之一的，經中國證監會和銀行業監督管理機構批准，須更換基金託管人：

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的;

(2)依照基金契約的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業監督管理機構有充分理由認為基金託管人不能繼續基金託管職責，並依法取消其基金託管資格的;

(4)法律、法規和基金契約規定的其它情形。

2、基金託管人的更換程式

(1)提名：新任基金託管人由基金管理人提名，新任基金託管人應當符合法律法規及中國證監會或銀行業監督管理機構規定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後六個月內對被提名的新任基金託管人形成決議;

(3)批准：新任基金託管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金託管人;新基金託管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批准方可出任，原基金託管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批准後方可退任;

(4)公告：基金託管人更換後，由基金管理人在獲得中國證監會和銀行業監督管理機構批准後5個工作日內公告。原基金託管人應妥善管理基金財產和基金託管業務資料，及時與新任基金託管人進行基金財產和託管業務移交手續;新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值;

(5)審計：基金託管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，並予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。

(三)基金管理人與基金託管人同時更換

1、提名：如果基金管理人和基金託管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管人;

2、基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行;

3、公告：新任基金管理人和新任基金託管人在獲得中國證監會批准後5個工作日內在指定的媒體上聯合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發行方式：通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點，具體名單見發行公告)公開發售。

存續期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業務的網點公開發售。

(三)基金募集期基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金契約及其他有關檔案。前款規定的檔案應當真實、準確、完整。基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1、投資者認購前，需按基金銷售機構規定的方式全額繳款;

2、基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷;

(五)認購份數的計算

本基金採用金額認購的方法，認購份數的計算方法如下：

認購費用 = 認購金額× 認購費率

認購份額 =(認購金額 + 認購利息-認購費用)/ 基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數)均按照四捨五入方法，保留小數點後兩位， 由此誤差產生的損失由基金資產承擔，產生的收益歸基金資產所有。(六)認購費用認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等基金募集期發生的各項費用，不列入基金資產。

十一、基金契約的生效

(一)基金契約的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規定，並具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1、基金募集份額總額不少於兩億份，基金募集金額不少於兩億元人民幣;

2、基金份額持有人的人數不少於兩百人。

中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金契約生效。

基金管理人應當在收到中國證監會確認檔案的次日予以公告。

本基金契約生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30天內退還基金認購人。

(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金成立後的存續期間內，若基金份額持有人數量連續20個工作日達不到200人，或連續20個工作日本基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因並提出解決方案。存續期間內，若基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人，或連續60個工作日本基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，並報中國證監會備案。法律法規另有規定的，從其規定辦理。

十二、基金資產的託管

本基金資產由基金託管人持有並保管。基金管理人應與基金託管人按照法律法規及基金契約的規定訂立託管協定，以明確基金管理人與基金託管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業務的營業場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1、開放日及開放時間

本基金在本基金契約規定的開放日辦理申購與贖回。具體業務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整並公告。

2、申購的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日後不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業務辦理時間在申購開始公告中確定。

3、贖回的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日後不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4、在確定申購開始時間與贖回開始時間後，由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1、未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算;

2、基金採用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規定的其它時間之前提出;

4、基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行;

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程式

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。基金銷售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業務規定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之後通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。

3、申購和贖回的款項支付

申購採用全額繳款方式，若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規定自成交確認日起在t+7日內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金契約有關條款處理。

(五)申購與贖回的數額限制

本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定並在招募說明書或其它公告中規定。

(六)基金的申購費與贖回費

1、本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規規定的水平，實際執行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購費用由申購人承擔，不列入基金資產，用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產，75%用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。

2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3、基金管理人可以在法律法規規定範圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發生變更，基金管理人最遲將於新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的註冊登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2、投資者申購基金成功後，基金註冊登記機構在t+1日為投資者增加權益並辦理註冊登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者贖回基金成功後，基金註冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益並辦理相應的註冊登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的範圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額淨贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和後的餘額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程式執行。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產淨值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低於本基金基金總份額的10%的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權，並將以下一個開放日的基金份額淨值為準進行計算，並以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發生巨額贖回並順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

(4)連續兩日以上(含本數)發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，並應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、本基金出現以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發生本基金契約規定的暫停基金資產估值情況;

(4)基金資產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益;

(5)當基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫停基金資產估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或採用估值或稍後進行估值;

(4)發生巨額贖回，本基金契約規定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發生本基金契約規定的暫停基金資產估值情況;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其餘部分由基金管理人按照相應的處理辦法在後續開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除後，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3、發生基金契約或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經中國證監會批准。

4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

5、暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間為1天，基金管理人應於重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過1天但少於兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

(十)定期定額投資計畫

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計畫服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業務規則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定。

十五、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押

(一)基金註冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2、“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3、“司法執行”是指根據生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規定主動過戶給其他人，或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金註冊登記機構或其指定的網點辦理。對於符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》的有關規定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金註冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金註冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉託管手續。轉託管在轉出方進行申報，投資者於t日轉託管基金份額轉出成功後，一般情況下轉託管份額可於t+1日在轉入方網點辦理轉入手續，投資者可於t+3日起贖回該部分基金份額。

(五)基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一併凍結。

(六)在有關法律法規有明確規定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業務或其他業務，並會同基金註冊登記機構制定、公布和實施相應的業務規則。

十六、基金銷售業務及其代理

基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉託管及其他有關業務，由基金管理人及基金管理人委託的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金銷售業務的，應與基金銷售代理人簽訂委託代理協定，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確保基金資產安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規和基金契約的規定辦理基金銷售業務。

十七、基金註冊登記業務及其代理

本基金的註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

本基金的註冊登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金註冊登記業務的，應與代理人簽訂委託代理協定，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金註冊登記機構享有如下權利：

1、建立和管理投資者基金份額賬戶;

2、取得註冊登記費;

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4、法律法規規定的其他權利。

(二)基金註冊登記機構承擔如下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理基金的註冊登記業務;

2、嚴格按照法律法規和基金契約規定的條件辦理本基金的註冊登記業務;

3、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

5、法律法規規定的其他義務。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰略資產配置與投資時機有效結合，精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優勢的中國企業，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產的長期穩定增值。

(二)投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑑摩根富林明__________資產管理集團150餘年的資產管理經驗，以國際視野審視中國經濟發展，深入分析並挖掘其中行業與公司的比較優勢，通過投資資產的靈活動態配置，在實現風險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資範圍

本基金的投資範圍為股票、債券及法律法規或中國證監會允許的其它投資品種。股票投資範圍為所有在國內依法發行的a股以及中國證監會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態發展比較優勢而立足於國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低於本基金股票資產的80%。

今後在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其餘基金資產可全部用於股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑑摩根富林明__________資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術，以國際視野審視中國經濟發展，將國內行業發展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經濟綜合考量的範疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區與上市公司的比較優勢，最終實現上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產配置上分別採取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優勢價值評估體系甄別個股素質，並結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關注的上市公司股票。資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區域行業效應進行評估後，確定行業資產配置權重，總體緊密監控組合風險與收益特徵，以最終切實保證組合的流動性、穩定性與收益性。

1.優勢價值分析

摩根富林明__________資產管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利於投資決策的信息優勢，結合ddm(ddrs)、dcf等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產選擇。基於摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優勢，在對構成上市公司比較優勢多方面的因素進行分解研究後，結合其當前的市場表現，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據重點研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，並構建出符合本基金投資風格的證券組合。　2.關注五大優勢上市公司

根據優勢價值分析的結果，現階段本基金將重點關注五大類優勢上市公司。

1)具備比較成本優勢的上市公司

作為一個開發中國家，中國勞動力成本相對較低的優勢將至少在今後一段時間內得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球製造業的外包平台之一，中國已是引人矚目的世界性製造基地，成本優勢會繼續鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠於多樣化與高成長內需優勢的上市公司

中國政府一直致力於刺激內需，國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中，消費升級是拉動內需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅遊等需求旺盛都是消費升級的典型表現，相關上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業領袖，它們不僅對市場價格有相對控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性。現階段體制創新和結構調整為這些上市公司發展提供新動能，上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產業整合更拓展了未來成長空間。

4)享有中國傳統文化優勢的上市公司

具有中國傳統文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產品是國外上市公司無法生產和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統品牌上市公司受惠於自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優勢。

5)充分發揮中國自然資源優勢的上市公司

特定地區都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創造出可觀的財富。雖然總體而言，中國並不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領域的資源具備相對優勢，也就培養出相應的有投資價值的上市公司。特別是現階段由於中國自身經濟持續增長和世界經濟回暖，處於上游地位的大宗原材料及資源類行業擁有良好發展環境，在中國進入重工業時代的背景下，行業運行周期決定了上述行業仍將保持上升期，這些處於產業鏈最上端的行業在市場中會穩健發展。

3.資產配置策略

資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置，本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控，也通過對全球/區域行業效應進行評估後，確定行業資產配置權重。

在資產配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產的風險收益特徵，隨著市場風險相對變化趨勢，及時調整互補性資產的分配比例，實現投資組合動態管理最最佳化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現金為0-20%。今後在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其餘基金資產可全部用於股票投資，從而可以在切實控制投資風險的前提下，真正發揮基金管理人主動管理能力，追求最大投資收益。

在行業資產配置層面，本基金在分析全球/區域行業效應後，依據對行業基本面和景氣周期的分析預測，同時考慮上市公司的行業成長性，確定基金在一定時期內的行業布局。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業輪換策略，通過跟蹤不同行業的相對價值以及行業景氣周期變化等因素，適時調整行業資產配置權重，積極把握行業價值演化中的投資機會。4.債券投資管理

配置防禦性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對於債券資產的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，並主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結合對巨觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特徵，定期對投資組合類屬資產進行最佳化配置和調整，確定類屬資產的最優權重;

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態變化，選擇合適的介入機會謀求高於市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程式

投資決策基本原則是依據基金契約所制定投資基本方針、投資範圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執行投資計畫。適度控制風險及資產安全，並追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策採用集體決策模式，並以投資決策會議的形式加以體現。

1.為提高投資決策效率和專業性水平，公司在經營管理層下設投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，並由投資總監擔任主席，其它成員包括部分資深基金經理和研究總監。

3.投資決策委員會的主要職責是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關法律法規與基金契約所確定的投資限制綱領的範圍內，分析評價投資操作績效，並在對現有資產配置進行總結的基礎上，作出資產配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經理進行投資操作的依據。

4.投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識後形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最後裁定。

5.投資決策委員會應就每次會議決議情況製作書面報告，向總經理提交，並為監察稽核提供查核依據。

(六)基金的禁止行為

1、承銷證券;

2、向他人貸款或者提供擔保;

3、從事承擔無限責任的投資;

4、買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外;

5、向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;

6、買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

7、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

8、依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

如法律法規有關規定發生變更，上述禁止行為應相應變更。

(七)基金投資組合比例限制

1、本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產淨值的10%;

2、本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%;

3、基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

4、股票、債券和現金的投資比例應符合本基金契約規定的投資比例限制。

法律法規或中國證監會對上述比例限制另有規定的，應從其規定。

由於基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今後在有關法律法規許可時，除去以現金形式存在的基金資產外，其餘基金資產可全部用於股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經營管理;

2、有利於基金資產的安全與增值;

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十、基金資產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和。

(二)基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

(三)基金資產的賬戶

由基金託管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金託管人、基金銷售代理人和基金註冊登記機構自有的資產賬戶以及其它基金資產賬戶相獨立。

(四)基金資產的處分

基金資產獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人的固有資產，基金資產相互獨立，並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人以其自有的資產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規和基金契約的規定處分外，基金資產不得被處分。非因基金資產本身承擔的債務，不得對基金資產強制執行。

二十一、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日

本基金契約生效後，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值方法

1、股票估值方法

(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值：

(a)送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發行的股票，按成本價估值。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高於配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等於或低於配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如採用本項第(1)、(2)、(3)小項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)、(2)、(3)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值。(5)國家有最新規定的，按其規定進行估值。

2、債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;

(5)在任何情況下，基金管理人如採用本項第(1)-(4)小項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規定的，按其規定進行估值。

(五)估值程式基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後，將估值結果以書面形式報告給基金託管人，基金託管人按照基金契約、基金託管協定規定的估值方法、時間與程式進行覆核，基金託管人覆核無誤後簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值覆核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情況

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其它原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時;

3、中國證監會認定的其它情形。

(七)基金份額淨值的確認和錯誤處理方式

基金份額淨值是按照每個開放日閉市後，基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計算，基金份額淨值的計算，精確到0.0001元，小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產的估值導致基金份額淨值小數點後四位內發生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額淨值出現錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大;淨值錯誤偏差達到基金資產淨值的0.5%時，基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。因基金份額淨值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金託管人予以賠償。基金管理人、基金託管人有權向第三方責任人進行追償。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按照本條第(四)款第1項第(4)小項和第2項第(5)小項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額淨值錯誤處理;由於證券交易所及其登記結算公司傳送的數據錯誤，或由於其它不可抗力原因，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人、基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現的其它合法收入及因運用基金資產帶來的成本和費用的節約。

基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目後的餘額。

(二)收益分配原則

1、本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2、在符合有關基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

3、投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最後一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現金分紅;

4、如果基金投資當期出現虧損，則本基金不進行收益分配;

5、全年合計的基金收益分配比例不得低於本基金年度已實現淨收益的90%;

6、法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

(四)收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人核實後確定，在報中國證監會備案後5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發生的費用

1、收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，基金註冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按分紅實施日的基金份額淨值轉為相應的基金份額。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、基金信息披露費用;

4、基金份額持有人大會費用;

5、與基金相關的會計師費和律師費;

6、投資交易費用;

7、按照國家有關規定和基金契約規定可以列入的其它費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的基金管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h=e×年管理費率÷當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

2、基金託管人的基金託管費

在通常情況下，基金的基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=e×年託管費率÷當年天數

h為每日應計提的基金託管費

e為前一日基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金託管費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人，若遇法定節假日、休息日，支付日期順延。

3、基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支，可以從認購費中列支。若本基金髮行失敗，發行費用由基金管理人承擔。基金契約生效後的各項費用按有關法規列支。

4、本條第(一)款第3至第7項費用由基金託管人根據有關法規及相應協定的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

(四)基金管理費和基金託管費的調整

基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金的基金管理費和基金託管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

二十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1、基金管理人為基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公曆每年1月1日至12月31日，如果基金首次募集成立的當年少於3個月，可以併入下一個會計年度;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

4、會計制度執行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》;

5、基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證，按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式確認。

(二)基金年度審計

1、基金管理人聘請具有證券業從業資格的會計師事務所及其註冊會計師對基金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其註冊會計師與基金管理人、基金託管人相互獨立;

2、會計師事務所更換經辦註冊會計師時，須事先徵得基金管理人同意，並報中國證監會備案;

3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經基金託管人(或基金管理人)同意，報中國證監會備案後可以更換。基金管理人應當在更換會計師事務所後在5個工作日內公告。

二十五、基金的信息披露

(一)披露原則基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊和基金管理人、基金託管人的網際網路網站等媒介披露，並保證投資人能夠按照基金契約約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信息資料。

(二)基金募集信息披露

1、基金募集申請經中國證監會核准後，基金管理人應當在基金份額發售的三日前，將招募說明書、基金契約摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應當將基金契約、基金託管協定登載在網站上。

2、基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，並在披露招募說明書的當日登載於指定報刊和網站上。

3、基金管理人應當在基金契約生效的次日在指定報刊和網站上登載基金契約生效公告。

4、基金契約生效後，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書並登載在網站上，將更新後的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監會報送更新的招募說明書，並就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關檔案的規定單獨編制，由基金託管人覆核。基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

1、基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金年度報告，並將年度報告正文登載於網站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

2、基金半年度報告：基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半年度報告，並將半年度報告正文登載在網站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。。

3、基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，並將季度報告登載在指定報刊和網站上。基金契約生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金髮生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開;

2、提前終止基金契約;

3、轉換基金運作方式;

4、更換基金管理人、基金託管人;

5、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7、基金募集期延長;

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金託管部門負責人發生變動;

9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10、基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11、涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟;

12、基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14、重大關聯交易事項;

15、基金收益分配事項;

16、管理費、託管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17、基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五;

18、基金改聘會計師事務所;

19、變更基金銷售代理人;

20、更換基金註冊登記機構;

21、基金開始辦理申購、贖回;

22、基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23、基金髮生巨額贖回並延期支付;

24、基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請;

25、基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;

26、基金份額上市交易;

27、中國證監會規定的其他事項。

(五)公開澄清

在基金契約期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的訊息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉後應當立即對該訊息進行公開澄清，並將有關情況立即報告中國證監會。

(六)信息披露檔案的存放與查閱

招募說明書公布後，應當分別置備於基金管理人、基金託管人和基金份額代銷機構的住所，投資者可免費查閱。在支付工本費後，可在合理時間內取得上述檔案複印件。

基金定期報告公布後，應當分別置備於基金管理人和基金託管人的住所， 投資者可免費查閱。在支付工本費後，可在合理時間內取得上述檔案複印件。

二十六、基金契約終止與基金財產清算

(一)本基金契約終止事由

有下列情形之一的，本基金契約終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人職責終止，而在六個月內沒有新基金管理人承接其原有職責的;

3、基金託管人職責終止，而六個月內沒有新基金託管人承接其原有職責的;

4、基金契約規定的其他情況或中國證監會允許的其它情況。

(二)基金財產的清算

1、清算組

(1)自基金契約終止之日起30個工作日內成立清算組，清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。

(2)清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師、相關的中介服務機構以及中國證監會指定的人員組成。

(3)清算組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。

2、基金財產清算程式

(1)基金契約終止後，由清算組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)清算組作出的清算報告需經會計師事務所審計，並由律師事務所出具法律意見書;

(5)將基金清算結果報告中國證監會備案並公告;

(6)公布基金清算公告;

(7)對基金財產進行分配。

3、清算費用

清算費用是指清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算組優先從基金資產中支付。

4、基金財產按下列順序清償：

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按本項第(1)至(3)小項規定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財產清算的公告

清算組作出的清算報告經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書後，報中國證監會備案並公告。

6、基金清算賬冊及檔案的保存

基金清算賬冊及有關檔案按國家有關規定保存。

二十七、業務規則

基金份額持有人應遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》。業務規則不影響基金託管人的權利義務，由基金管理人在符合法律法規及基金契約規定的前提下制定，並由基金管理人解釋與修改，但如該解釋或修改實質性修改了基金契約，則應召開基金份額持有人大會，對基金契約的修改達成決議。

二十八、違約責任

(一)由於基金契約一方當事人的過錯，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約雙方或多方當事人的過錯，根據實際情況，由雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情況，當事人可以免責：

1、不可抗力;

2、基金管理人及基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等;

3、基金管理人，在沒有過錯的情況下，由於按照本基金契約規定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。

(二)基金契約當事人違反基金契約，給其他當事人造成直接損失的，應進行賠償。

(三)在發生一方或多方當事人違約的情況下，基金契約能繼續履行的，應當繼續履行。未違約方當事人在職責範圍內有義務及時採取必要措施，防止損失的擴大。

(四)除非由於基金管理人的故意違約、欺詐或疏忽引起的費用或損失，基金管理人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用，並有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

(五)除非由於基金託管人的故意違約、欺詐或疏忽引起的損失或費用，基金託管人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用，並有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

二十九、爭議處理和適用法律

基金契約各方當事人因基金契約而產生的或與基金契約有關的一切爭議應當通過協商或者調解解決，協商或者調解不能解決的，可向中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

本基金契約受中國法律管轄。

三十、基金契約的效力與修改

(一)本基金契約經基金管理人與基金託管人雙方蓋章、雙方法定代表人或其授權代理人簽字並報送中國證監會。投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金契約成立;基金管理人依照有關規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金契約生效。

(二)本基金契約自生效之日起對基金契約當事人具有同等法律約束力。

(三)上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司確認已知悉中國建設__________銀行將進行重組，並同意在中國建設__________銀行重組改制後，中國建設__________銀行在本契約項下的權利義務可以由中國建設__________銀行股份有限公司承繼。

(四)本基金契約正本一式十份，其中上報中國證監會和銀行業監督管理機構各兩份，基金管理人和基金託管人各持有兩份，兩份由基金管理人留存備用，每份具有同等的法律效力。(五)本基金契約可印製成冊，供投資者在基金管理人、基金託管人、基金銷售代理人的辦公場所和營業場所查閱，也可刊登在基金管理人指定的網站，供投資者查閱。投資者也可按工本費購買基金契約的複製件或複印件，但內容應以基金契約正本為準。

(六)基金契約的修改

1、基金契約的修改需經基金管理人和基金託管人同意;並且

2、修改基金契約應經基金份額持有人大會決議通過，並報中國證監會批准，自批准之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動並屬於基金契約必須遵照進行修改的情形，或者基金契約另有規定的，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金託管人同意後修改，並報證監會審批或備案。

三十一、基金管理人和基金託管人簽章