深圳證券交易所權證上市協定 篇1
甲 方：深圳證券交易所 (以下簡稱甲方)
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
聯繫電話：_________________
乙 方(發行人)：_________________(以下簡稱乙方)
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
聯繫電話：_________________
第一條 為規範權證上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據《證券法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》等有關規定，經協商一致，簽訂本協定。
第二條 甲方依據有關規定，對乙方提交的權證上市申請檔案進行審查，認為乙方發行的權證(代碼：_______;簡稱：_______)符合上市條件，接受其權證上市。
第三條 甲方依據有關法律、法規、規章、甲方相關業務規則、細則、通知、辦法、指引等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。
第四條 乙方承諾並保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在權證上市時和上市後作出的各種承諾，作為本協定不可分割的一部分，應當履行。
第五條 乙方應當在權證上市日前三個工作日向甲方交納上市初費，但可免交上市月費。上市初費交費標準為每隻權證20萬元人民幣。乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權證被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。
經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條 乙方應根據相關的法律、法規、規章、甲方業務規則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發行上市的權證實施暫停交易。
第七條 乙方同意在發生以下情形之一時，向甲方申請終止權證上市或由甲方終止其權證上市：(一)權證存續期滿;(二)權證在存續期內已被全部行權;(三)甲方認定的其他情形。
第八條 本協定的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條 凡因本契約引起的或與本契約有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條 本協定未約定的事宜，依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務規則、細則、通知、辦法、指引執行。
第十一條 本協定自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協定作出修改或補充，經雙方簽字蓋章的有關本協定的修改協定和補充協定是本協定的組成部分，與本協定具有同等法律效力。
第十二條 本協定一式四份，雙方各執二份。
甲方(公章)：____________________
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________
____________年_________月_______日
乙方(公章)：____________________
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________
____________年_________月_______日
契約簽訂地點______________
深圳證券交易所權證上市協定 篇2
證券交易營業部轉讓協定書
甲方：_________銀行
乙方：_________公司
為貫徹銀行業、證券業分業管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經濟健康發展，根據國務院國發[_________]_________號檔案的精神要求，經甲、乙雙方友好協商，就甲方所屬_________證券交易營業部轉讓給乙方一事達成如下契約條款：
一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經營權一併轉讓給乙方。轉讓價格為_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批准確認後_________日之內一次性付清，甲方證券部資產清單見附屬檔案。
二、證券部自營業證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉託管手續，不在轉讓範圍內。
三、經省人行批准轉讓後，由乙方進行鑑定、經營，甲方負責監督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經營，有關印鑑及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業務需要掌握使用，待人民銀行正式批准更名時即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續後當月月末甲乙雙方辦理交換手續，甲方的財務、電腦和業務主管人員可繼續留下工作_________個月，協助乙方人員做好接管後業務運行工作，做到平衡交接。所發生的工資、差旅費與生活補貼，根據原標準由乙方負責。
六、債權、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業部的債權、債務包括本協定生效之前，_________證券交易營業部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產生的預期收益和費用。
本協定生效後，_________證券營業部的債權、債務由轉讓後的證券營業部繼續享有或承擔。
七、甲方於附表中所列_________證券營業部的資產應為完整的資產，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據乙方意見與其本人的意願，進行妥善安置。招聘的契約制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規定，重新簽訂新的勞動契約，無條件按原契約規定進行接收並妥善安置。
九、為證券部轉讓之事中所發生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。
十、甲方盡力協助乙方將全部股民轉入乙方證券部。
十一、本契約簽訂後，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的_________%計。如因不可抗力及國家法規政策或規章之規定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。
十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯繫辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款×_________‰×天數。
十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業秘密保密;若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。
十五、本轉讓契約一式_________份，雙方各執_________份，具有同等法律效力，附屬檔案視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉讓契約未盡事宜，雙方可協商解決，簽定補充條款。
十七、本轉讓契約自雙方簽章後生效。
甲方(蓋章)：_________銀行乙方(蓋章)：_________公司
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
地址：_________地址：_________
聯繫電話：_________聯繫電話：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
深圳證券交易所權證上市協定 篇3
甲方姓名（名稱）：___________________________
身份證號碼（營業執照編號）：_________________
法定代表人：_________________________________
機構戶開戶代辦人姓名：_______________________
機構戶開戶代辦人身份證號碼：_________________
資金帳號：___________________________________
上海a股帳號：________________________________
上海b股帳號：________________________________
深圳a股帳號：________________________________
深圳b股帳號：________________________________
聯繫電話：___________________________________
傳呼：_______________________________________
地址：_______________________________________
郵編：_______________________________________
乙方：_______________________________________
地址：_______________________________________
郵編：_______________________________________
聯繫電話：___________________________________
傳真：_______________________________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》、《網上證券委託暫行管理辦法》、證券交易所交易規則和其他有關法律法規、規章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網上證券委託事宜達成如下協定：
第一條 雙方共同遵守國家法律、法規以及證券主管機關制定的有關規定、條例。
第二條 網上證 券委託是指甲方在乙方固定的經營場地之外，利用計算機通過登錄網際網路，通過使用乙方提供的交易系統下達證券委託指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統查詢本人的資金及股票餘額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，並可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關參考信息。
第三條 甲方已認真閱讀並理解乙方的《網上證券委託風險揭示書》，甲方清楚地認識到使用網上證券委託交易系統可能遭受的風險，並明確承擔全部所示風險。
第四條 甲方承諾單獨使用乙方提供的網上證券委託交易交易系統，不利用該系統從事證券代理買賣業務，並從中收取費用。
第五條 甲方應具備網上證券委託所必須的設備以及登錄網際網路的能力。甲方進行網上證券交易所須的軟體必須是由乙方提供的或是從乙方指定的網站下載的。
第六條 甲方必須親自到乙方或乙方授權的代理處簽署本協定並辦理網上證券委託開戶手續。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關資料均屬實、準確、完整、有效，並對所提供資料形成的後果負責。
第七條 甲方辦理網上委託開通手續時，必須自行設定並掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，並建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應對由此產生的交易結果承擔責任。
第八條 甲方必須在證券交易所規定的有效營業時間內下達交易委託指令。如因甲方下達交易委託指令時超過交易所規定的營業時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應放棄提出異議和請求經濟賠償的權利。
第九條 乙方按甲方預留的聯繫地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯繫地址如有變更，應及時與乙方聯繫。
第十條 乙方為甲方提供證券實時行情及相關的證券信息參考資料。乙方應明確標識行情的發布時間或滯後時間，並說明信息來源。甲方應對行情信息及證券信息進行核實，並不得以任何方式擴散。
第十一條 根據中國證券監督管理委員會《網上證券委託暫行管理辦法》的有關規定，乙方不直接向甲方提供計算機網路形式的資金轉帳服務，並且不向甲方提供網上證券轉託管業務。
第十二條 為了控制風險，乙方設定網上委託的單筆委託限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委託限制的委託均認為無效。 第十三條 甲方應辦理電話委託等其他委託交易方式，以便在網路中斷、高峰擁擠或網上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。
第十四條 乙方免費維護客戶端系統軟體，乙方保證營業部端通訊接口的暢通，保證客戶委託數據的正常傳送、回報及清算的正常處理。
第十五條 甲方的上海賬戶必須在乙方辦理指定交易。
第十六條 乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委託內容及密碼負有保密義務。除根據有關法律規定外，未經甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委託內容。乙方未經甲方明確同意而泄露甲方的委託內容和開戶資料，致使甲方蒙受經濟上的損失時，甲方的索償權僅限於真實損失範圍之內。
第十七條 甲方的網上證券委託內容以乙方電腦記錄資料為準。甲方對其委託的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第十八條 對因通訊、自然災害、其它不可抗力因素或者不可預測和不可控制因素導致的突發事故而造成乙方系統無法接受甲方指令，從而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔責任。
第十九條 由於政策發生重大變化而造成的甲方經濟損失，乙方不承擔任何責任。
第二十條 本協定一經簽署，甲方即被視作對證券主管機關制定的有關規定及對本協定的內容有充分的理解和認可。
第二十一條 本協定書籤署後，如有關法律法規、規章制度發生修訂，本協定與之不相適應的內容幾條款自行失效，相關內容及條款按新修訂的法律法規、規章制度辦理。但本協定的其他內容和條款繼續有效。
第二十二條 甲方一切涉及本協定對所屬賬戶下的證券、資金及其他利益或權益的爭議，乙方均按國家司法機關、仲裁機關及證券管理機關的法規、裁決或有關指令辦理。
第二十三條 未盡事宜，經甲乙雙方友好協商解決。
第二十四條 乙方具有本協定的解釋權。
第二十五條 本協定一式兩份，具有同等效力，甲乙雙方各執一份，雙方簽字之日起生效，有效期至甲、乙雙方的證券代理買賣委託關係終止或甲、乙雙方協定終止或一方違反本協定、另一方要求終止為止。