內控建設自查報告 篇1
根據河南省社會養老保險事業管理局《關於印發的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業職工基本養老保險個人權益記錄管理工作進行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會保險個人權益管理現狀
截止20年8月底，我區城鎮企業職工基本養老保險現有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時足額社會化發放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起採用全市統一的金保工程社會保險信息系統軟體進行管理。
二、督查內容的自查情況
（一）健全工作機制，確保權益記錄的完整和準確：
1、採集個人權益記錄情況
（1）嚴格執行部頒社保（LB101-20__），採集個人權益信息。
（2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息。
（3）個人權益記錄數據與業務經辦原始資料一致。
（4）參保單位和個人的基本信息實行現場採集，城鎮企業職工基本養老保險的個人賬戶按政策規定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理。
（5）我區目前尚未通過網際網路經辦社會保險業務採集社會保險個人權益信息。
（6）所有經辦業務數據採集，全部通過信息系統前台客戶端進行。
（7）待遇計發數據嚴格按照社會保險信息系統操作規程生成。
2、操作許可權情況管理：
（1）按照政策規定和操作規程、每個崗位設定了相應的個人權益記錄管理許可權。
（2）信息系統中的崗位設定了管理許可權。
3、目前，由於多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。
4、業務專網的連通和使用：
（1）企業養老保險業務專網聯通到市級社保機構。
（2）社保機構通過業務專網進行個人權益數據日常管理和維護。
（3）聯網指標監測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。
5、保管與維護個人權益記錄情況：
（1）個人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理。
（2）辦理社保關係轉移時，個人權益數據經過核對再辦理，並保存相關資料備查。
（3）已建立並執行個人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程式進行維護。
（4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前台客戶端自動對其進行登記記錄。
6、存檔：採集、保管和維護個人權益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。
（二）強化服務意識，做好權益記錄查詢和寄送服務：
1、參保信息查詢在註冊股視窗，查詢時需帶查詢人身份證或養老保險繳費發票，查詢服務未收取任何手續費。
2、目前，個人權益記錄由上級統一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。
（三）權益記錄保密安全管理：
1、沒有存在通過後台直接進行數據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄委託第三方單獨管理和維護。
3、個人權益資料庫用戶管理許可權控制已落實，不存在系統管理員，數據管理員兼 職業務經辦用戶或信息查詢用戶現象。
4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢範圍的信息，不存在提供資料庫交換或提供超出規定查詢範圍的信息。
5、不存在將保險個人權益記錄用於與社保機構約定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、複製、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。
7、個人權益數據安全情況：①目前只通過專網採集個人權益信息；②個人權益數據變更維護、許可權控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；③已經建立信息系統應急預案，個人權益數據由市局實行異地備份。
（四）法制廉政教育開展情況：
定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶祝活動開展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教於樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。
（五）組織情況：
1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權益。
2、個人記錄崗嚴格按照社會保險內控制度的要求設崗並明確工作職責，註冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設定，同時定期或不定期對基金情況進行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業務考核，作為職工年度評優的主要依據。
3、目前由於種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。
4、與移動銀行充分進行合作，並簽訂了相關協定，我局參保繳費全部由參保企業和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。
內控建設自查報告 篇2
20年，農行榆林分行高度重視內控合規工作，大力推行合規理念，使全行廣大幹部員工逐步認識到良好的合規文化是農業銀行實現長治久安和可持續發展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規，強基礎、控風險、促發展”的良好工作氛圍，連續四年被評為內控管理一類行，轄屬支行內控管理一類行占比達到89%。
一、深入開展合規文化建設。該行制定了合規文化建設規劃，深入推進“六位一體”合規文化長效機制建設，確定目標和任務，並分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規教育“四個必講”、合規書等措施，增強合規文化建設的針對性、實效性和可操作性。發揮合規文化建設的平台作用，將合規文化貫穿於經營管理全過程，全員主動自覺合規意識逐步增強。
二、紮實推進基礎管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規範化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。
三、持續開展案件風險排查。該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內控合規管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先後組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監督檢查措施。該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內控考核體系，統籌整合了各部門檢查監督需求，將專項檢查與日常檢查、現場檢查與非現場檢查、業務檢查與行為排查有機結合起來，統一制定了年度檢查計畫，統籌監督檢查資源，建立常態化、滾動式合規檢查機制，形成了監督檢查合力，提升了監督檢查效能。
五、做好各類問題的整改。該行通過內控合規管理信息系統(ICCS系統)，狠抓各類問題的整改，對內外部檢查和審計發現的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99.8%。
六、切實加強反對洗錢工作。進一步明確反對洗錢工作職責，完善反對洗錢制度，加強對高風險客戶的持續監測，積極推進客戶風險等級分類制度的落實，有效促進了全面合規風險管理，反對洗錢能力顯著提高，得到了監管部門的肯定。
七、不斷增強案件防控能力。認真落實防範案件責任制，逐級簽訂防範案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導幹部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯行抓點防控案件工作，持續開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
八、有效提高法律保障水平。認真開展法律法規知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規範訴訟案件和契約管理，強化法律審查，為依法合規經營和有效防範風險提供了有力保障。
內控建設自查報告 篇3
一、保薦機構進行的核查工作
恆泰長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關檔案以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，並對精藝股份《內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，於內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，於內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、公司內部控制評價工作情況
公司按照風險導向原則確定納入評價範圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價範圍單位資產總額占公司合併財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合併財務報表營業收入總額的99.51%。
2、納入評價範圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規範運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設定了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規範有序運行。
(2)企業文化
隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造並傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業願望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。