公司的治理自查報告範文 篇1
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監會、深圳證券交易所、廣東證監局對治理專項活動的要求進行了認真自查後認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續完善。
（一）董事會專門委員會運作需要提高。根據《上市公司治理準則》的規定，公司董事會已於XX年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由於成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規定製訂了一系列制度，並在實踐中發揮了積極作用。但仍需按照最新的法規要求，對公司制度進行增補完善。
（三）公司的激勵機制不夠。公司已建立了績效考核機制，並發揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，並應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
（四）公司在資本市場上的創新不夠。一直以來公司專注於主業的經營，為投資者帶來穩健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規定規範運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關係管理等方面取得了一些成效，得到了監管部門和廣大投資者的認同，其主要體現在：
（一）公司與大股東珠海中富工業集團有限公司在業務、人員、資產、機構、財務等方面分開。
（1）業務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統，業務機構做到了分開設定，公司具有獨立完整的業務及自主經營能力；
（2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作並領取報酬，不存在雙重任職；
（3）資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統、輔助生產系統和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業產權、非專利技術等資產，所有權清晰；
（4）機構方面：公司機構設定是根據上市公司規範要求及公司實際業務特點需要設定，獨立於大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關係；
（5）財務方面：公司設定獨立的財務部門並配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全,運作規範。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監事會）運作的系列制度，並按相關制度規範運作。
（1）關於股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規則，嚴格按照股東大會規則的要求召集、召開股東大會；公司關聯交易公平合理，表決時關聯股東放棄表決權，並對定價依據予以充分披露。
（2）關於董事與董事會：公司嚴格按照《公司章程》規定的董事選聘程式選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規的要求；公司董事會建設趨於合理化，董事會決策專業化、科學化；制訂完善了董事會議事規則，董事能夠以認真負責的態度出席董事會，學習有關法律法規，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關於監事與監事會：公司監事會嚴格執行《公司法》和《公司章程》的有關規定，監事會的人數和人員構成符合法律、法規要求；制訂完善了監事會議事規則，監事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監會、深圳證券交易所有關規定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，並嚴格按照《股票上市規則》等法律法規的有關規定，真實、準確、完整、及時的`披露有關信息。
公司的治理自查報告範文 篇2
根據《關於對全區小額貸款公司開展合規性檢查和風險排查工作的通知》，我公司積極回響通知要求認真開展了自查工作，現將有關情況匯報如下：
（一）註冊資本及運營情況。我公司註冊資本780萬元，主要用於三農、中小企業貸款。
（二）貸款經營情況。我公司自20xx年5月份開業以來，截止20xx年10月底，先後累計發放貸款20xx多萬元，其中三農貸款900多萬元，中小企業貸款1000多萬元。累計貸款餘額754萬元，從貸款發放情況來看，我司貸款額度偏高，這與我司所選取的客戶有較大關係，一是我司的大多數客戶都是本地的龍頭企業或是與其有較強業務合作關係的上下游企業，這些企業整體規模較大，盈利能力強，抗風險承受能力強，同時又是本地的納稅大戶。二是今年國家的巨觀調控政策一直偏緊，企業的資金鍊都面臨不同緊張程度，對資金的需求較為迫切，即使是本地的一些較大規模的企業也面臨著流動資金周轉困難的情況。
（三）利率執行情況：貸款利率嚴格按照國家規定，執行人民銀行規定的基準利率和浮動幅度內，無變相提高利率的行為，借款契約和借款利率一致。
（四）財務管理情況。我公司制定規範可行的財務管理制度，做到了依法經營，規範管理。
（五）貸款管理狀況及風險檢查。
1、貸款對象。我公司主要以中小企業與個體經營戶作為最基本客戶。
2、貸款期限。我公司基本能做到合理確定借款期限，一至六個月期限不等，並按照規定對符合展期條件的借款進行展期。
3、貸款金額。新增貸款的貸款額度能嚴格依照還款人還款能力確定，做到按照借款契約放款，無超契約放款現象，嚴格按照公司註冊基本金的5%發放。現有一筆超額發放業務，我們也將儘快解決並收回本息。
4、貸款利率。嚴格執行人民銀行規定的基準利率和浮動幅度，無變相提高利率行為，借款契約和借款利率一致，最高上浮至基準利率的4倍。
（六）人員和內部管理情況。我公司下設有總經理、信貸部、財務部；人員共5人，其中總經理1人，信貸部2人，財務部2人。
公司由總經理具體運行日常業務，並制定了相應的管理規章制度，對貸款程式進行了嚴格把關，確保把貸款的風險降至最低。
公司享有銀行賬戶一個。開戶行：疏勒縣農村合作信用社。戶名：疏勒縣萬家小額貸款有限責任公司。
（七）工作開展過程中存在的問題和困難
1、信息來源狹窄，客戶信用了解困難。由於小額貸款公司不屬於金融機構，且業務處於發展初期，徵信管理技術標準較低，管理經驗缺乏，目前接入徵信系統的條件尚不具備，且無法比照商業銀行在貸款發放前通過徵信系統查詢企業和個人徵信情況，因而其控制貸款風險的難度增加。
2、經營風險較大。雖然小額貸款公司執行的貸款利率比較高(一般為基準利率的4倍)，但由於不能吸納存款，不能開展貸款以外的其他業務，並且放貸對象多為信用、第三方擔保等級較低、風險評估較難的小企業，因此，小額貸款公司對不良貸款率的控制難度大。
3、後續資金沒有保障。由於小額貸款公司的資金來源被限定在股東繳納的資本金，面對旺盛的市場需求，不少小額貸款公司開業僅兩個月，放貸額已接近或超過其註冊資本金。大部分小額貸款公司陷入“巧婦難為無米之炊”的尷尬境地。
（八）對小額貸款公司改善經營的建議
1、擴大抵押擔保品範圍。一是簡化手續，降低費用，完善土地、房屋、設備等物權作為抵押擔保品的制度體系。二是鼓勵使用發明權、專利權、商標權等智慧財產權作為抵押擔保品。三是支持將企業生產經營中的應收賬款、倉單等納入抵押品範疇。
2、明確身份定位。明確小額貸款公司的金融機構法律身份，不僅有利於政府相關機構的明確監管以及內部審核管理，而且有利於小額貸款公司自身的`業務拓展。目前，我國金融體系制度及其相關法律
法規尚待改革完善，儘快建立一個符合中國國情，切合市場實際的《新疆維吾爾自治區小額貸款公司管理暫行辦法》，把小額貸款公司納入到金融機構範疇，對規範管理小額貸款公司、促進金融體系改革完善都具有積極的現實意義。
3、對小額貸款公司從業人員進行定期培訓。組織從業人員系統學習法律法規、金融業務知識和金融案例。提高從業人員工作能力和業務水平，增強風險防範意識。完善內部管理，規範操作行為，減少和杜絕風險，保證小額貸款公司健康發展。
4、資本金不足，難以滿足市場需要。按規定，小額貸款公司不能接受社會存款，貸款資金來源只有公司註冊資本，難以滿足當前中小企業發展的需要。如果資金利用率接近註冊資本，公司很快將陷入“無錢可貸”的局面。
在以後的工作中，我公司會本著合法合規經營，穩健持續發展的創業宗旨，積極開展各項小額貸款業務，為客戶提供了快捷、方便、細緻周到的服務。
以上是我公司全面自查的主要情況，不當之處，敬請指正。
公司的治理自查報告範文 篇3
為提升供電服務質量，改進行業作風形象，強化管理和源頭防腐，認真貫徹落實洛供公司監20__號）《供電服務效能監察實施方案》的通知精神，以開展供電服務效能監察工作為載體，堅持融入中心，服務大局，強基固本，提升水平的工作思路，加大“四個創新”力度，認真落實“三個十條”、供電服務業務流程、工作標準和崗位規範。現將自查工作情況匯報如下：
一、制定方案，廣泛動員
為了保證供電服務效能監察自查自糾工作有序開展，公司按照統一組織、分級實施的原則，首先開展調查研究，了解供電服務現狀，制定效能監察實施方案，明確監督內容和責任分工。其次召開效能監察工作動員會。動員部署，落實責任，組織學習相關檔案和規定，培訓業務知識，使大家充分認識到開展供電服務效能監察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責任感。按照實施方案的目標，責任分工、檢查內容，時間安排等進行了統一周密的部署，監察工作重點明確、各部門、各單位職責和分工明確到位，相關協作。
二、領導重視，責任明確
為確保此項工作順利開展，責任到人，特成立以公司總經理付紅軍組長；副總經理劉軍，紀委書記邱型波為副組長，其他相關職能部室主任和各分局局長、各縣局分管供電服務的副局長等人為成員的“供電服務效能監察”領導小組。領導小組辦公室設在審計監察部，謝延超任領導小組辦公室主任，全面負責供電服務效能監察自查自糾工作的組織實施。領導小組的成立，有效促進了自查自糾工作開展，為該項工作順利實施提供了強有力地組織支撐。
三、緊抓重點，深入自查
圍繞供電服務的“焦點”、“難點”問題和薄弱環節，聯合行銷、農電、客服等部門，及時總結分析供電服務工作現狀，跟進項目進展，掌握工作動態，督促各級各類人員履責盡責，推進供電服務自查自糾高質、高效、規範有序進行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務，以服務樹形象，全面提升行風建設和優質服務工作水平，為建設“一強三優”現代公司奠定堅實的基礎。