市場亂象工作自查報告 篇1
根據石編髮[20xx]94號《關於對部分政府工作部門職責履行情況進行評估檢查的通知》要求，我局對履行職責情況進行了認真自查，現就有關情況報告如下：
一、深化機構改革，理順職責關係
20xx年8月，按照全區機構改革工作要求，xx市工商局、xx市質監局由自治區垂直管理部門下劃市屬部門，11月11日，xx市市場監督管理局正式掛牌成立，加掛xx市食品安全委員會辦公室、xx市工商行政管理局、xx市質量技術監督管理局、xx市食品藥品監督管理局四塊牌子。按照“三定”方案，我局共調整職責8項(取消4項、整合1項、加強3項)，確定主要職責18項。依據職責，內設17個科室、5個直屬機構和大武口區分局、惠農區分局2個派出機構;共核定行政編制254名，工勤人員編制15名，全額預算事業編制70名，合計339名。目前，實有行政編制人員241人、事業編制人員64名、工勤人員14名，總計319名。按照機構改革工作要求，我局嚴格執行機構編制管理相關規定，完成了市局機關、直屬及派出機構班子、機構、人員的調整整合工作，新組建成立了xx市檢驗檢測中心。
二、主要工作及取得的成效
今年以來，我局緊緊圍繞市委、政府中心工作，按照年初確定的目標任務，進一步深化改革，積極探索市場監管新舉措，紮實推進食品藥品、特種設備、打假治劣、消費維權等重點工作，努力維護公平公正的市場經濟秩序，為xx市經濟發展做出了積極貢獻。
(一)推進依法行政，規範執法行為
按照建設法治政府的要求，以規範行政執法行為，提升行政執法能力為抓手，積極推進依法行政。一是落實普法工作計畫。按照年度普法工作計畫，集中組織普法學習，組織全局幹部職工學習工商、質監、食藥等方面法律法規。二是強化法制教育。積極組織執法人員參加行政執法證件申領培訓，全系統共有230人取得了行政執法資格。通過培訓學習，進一步提高了執法人員的法治思維和依法行政能力。三是開展執法業務培訓。組織基層一線監管人員參加上級各相關業務部門技能培訓，在全系統舉辦了12場次市場監管業務知識和法律法規培訓，提升了執法人員綜合能力，實現工商行政管理、質量技術監督、食品藥品監管相關法律法規及業務知識的全員培訓。四是開展法治城市創建活動。結合“3·15消費者權益日”、“5·20世界計量日”、食品安全宣傳周、科技活動周等法律宣傳活動，加強消費維權和科普知識宣傳教育，努力構建四位一體的社會共治格局。五是完善執法機制，努力提升依法行政水平。建立健全了行政執法工作規則、暫扣和罰沒物資管理制度等多項行政執法工作制度，成立了行政處罰案件審理委員會，通過定期組織開展行政處罰案件評查和行政執法檢查工作，進一步完善行政執法程式，積極推進行政執法責任制工作落實。
今年以來，全市市場監管部門共查處各類違法案件423件，罰沒款169.3萬元。其中，不正當競爭案件41件、產品質量案件26件、無照經營案件85件、食品安全案件208件、虛假廣告案件10件、藥品醫療器械案件3件、特種設備案件5件、保健食品和化妝品案件2件、餐飲案件3件、審批登記案件2件、消費欺詐案件4件、其他案件19件，無一起因行政複議、行政訴訟被撤銷或敗訴。
(二)認真履行職責，維護公平有序市場環境
1.加強食品安全監管。一是創新體制機制，建立了食品安全追溯體系，在8家食品生產企業進行試點，推進食品生產企業風險分級分類監管;二是認真落實食品安全監管責任制，建立了打擊取締食品非法生產加工行為工作聯動機制，推進落實《xx市食品流通環節肉品銷售憑證》信息追溯機制;三是在全市大型食品超市果蔬銷售區推行果蔬農藥殘留攤位公示牌制度，積極做好初級食用農產品入市後監管工作;四是深化餐飲服務食品安全監督量化分級管理，制定了《xx市餐飲服務環節“明廚亮灶”工作實施方案》，按照“重點突破，因地制宜，循序漸進，穩步推進”的原則，在全市1432家餐飲服務企業推行“明廚亮灶”工程，力爭用3年時間完成全市餐飲單位“明廚亮灶”改造工程，切實強化餐飲服務環節食品安全監管工作;五是健全食品安格化監管五項制度，強化督查督辦和專項治理，組織開展食品種(養)殖、生產加工、流通銷售、餐飲服務、餐廚垃圾等全鏈條食品安全專項治理，共檢查食品小作坊和生產企業650家(次)，檢查食品流通企業5059家(次)，完成食品生產流通環節民生計畫抽樣任務149個批次，取締食品“黑作坊”5家，收繳不合格食品400餘瓶(袋)，下架未經檢疫肉200餘公斤，有效規範了食品市場。
2.強化質量管控，提升產品質量管理水平。一是加強生產企業證後監管，對7家強制認證產品生產企業實施“3C”認證標誌檢查，對中色東方、寧夏奔牛等30家獲得管理體系認證的企業實施了抽查，對32家資質認定實驗室進行了監督檢查，對18家食品農產品認證企業51個獲證產品進行了監督檢查;二是認真貫徹執行新版《藥品經營質量管理規範》(GSP)，完成了56家藥品零售企業GSP認證工作;三是積極組織開展產(商)品抽樣檢定工作，共完成成品油127個批次、保健食品54個批次、化妝品60個批次、藥品156個批次、中藥飲片68個批次的抽樣工作;四是完善藥品經營企業基本信息資料庫，對16家藥品批發及連鎖企業總部開展了藥品電子碼核注核銷工作，完成了321家零售藥店的入網導入工作，派發數字證書160家;五是嚴格實施藥品抽驗，全年收集、分析、上報藥品不良反應報告870例，嚴重不良反應病例120例，醫療器械不良事件報告171份，較上年同期報告數量和質量都有大幅提高。
3.開展特種設備安全監察。一是以開展“安全生產責任年”活動為契機，切實強化電梯及危險化學品安全監管，進一步規範壓力容器充裝;二是完善《xx市特種設備重特大安全事故應急救援預案》，組織開展電梯、氣體充裝等應急救援演練11場次;三是以開展“電梯安全監管大會戰”、氣瓶專項檢查等為重點，認真落實特種設備安全生產主體責任，完善監管機制，加大對電梯、鍋爐、壓力容器、大型遊樂設施、氣瓶、起重設備等特種設備安全隱患排查力度，共檢查特種設備製造、安裝、充裝、使用單位239家(次)，檢查各類特種設備1492台，氣瓶20800餘只，發現隱患443處，下發安全監察指令書131份，對整改不達標的5家企業停業整頓。
4.嚴厲打擊市場違法行為。一是聚焦熱點領域，以創建“無傳銷城市”工作為抓手，強化部門聯動機制，規範直銷，壓縮傳銷活動空間;二是以紅盾護農及農資打假專項行動為切入點，嚴厲查處制售假冒偽劣化肥、農藥、種子等坑農害農行為;三是紮實開展機動車安檢機構、公用企業限制競爭、娛樂場所、虛假廣告宣傳及打擊假冒偽劣和商標侵權等專項整治，查獲銷售侵犯註冊商標專用權和假冒白酒及啤酒437瓶，查扣無中文標籤進口啤酒544瓶、無生產日期飲用純淨水19箱285瓶、過期礦泉水480瓶，沒收冒用認證標誌手機13部、各類不合格食品1209瓶(袋)，有效規範了市場秩序。
5.夯實維權根基，切實保護消費者合法權益。一是以紀念“3·15”活動為契機，圍繞“攜手共治，暢享消費”年主題，在《xx日報》開設“紅盾維權執法在行動”、“走進3·15”、“食品與安全”、以案說法、維權對話、消費警示等宣傳報導欄目，開展了新《消法》、《侵害消費者權益行為處罰辦法》系列宣傳活動，發布了全市消費維權十大典型案例和十大維權熱點，並依法對貨值111萬元的假酒1000瓶、過期藥品14196盒、假冒偽劣商品50786條(袋)實施了環保銷毀;二是圍繞成品油、兒童用品、汽車4S店和眼鏡等消費維權重點領域開展專項整治，淨化消費市場環境;三是強化消費維權工作，加強12315、12331、12365投訴舉報工作規範化、制度化建設，依法實施消費環節經營者首問和賠償先付制度，保護消費者合法權益。今年以來，共受理民眾諮詢3073件，消費者申述575件，消費者舉報191件，為消費者挽回經濟損失101萬元。
(三)轉變職能，助推經濟發展
1.深化商事制度改革,激發市場主體活力。全面落實國務院註冊資本登記制度改革，深入推進“先照後證”、“三證合一”、“一照一碼”登記制度，放寬市場準入條件，激發市場投資活力。今年以來,我局共辦理各類行政審批和行政服務事項12687件，全市登記各類企業9573戶、個體工商戶38406戶、農民專業合作社760戶、家庭農場370戶,分別較去年同期增長15.69%、3.82%、22.98%和24.16%。
2.強化服務，著力最佳化市場發展環境。積極推進“大眾創業、萬眾創新”工程，出台小微企業扶持措施，推進簡政放權放管結合轉變政府職能工作，全面啟動企業名稱登記管理改革及企業監管聯合懲戒備忘錄等4項工作，按照“兩到位、兩集中”的要求，整合15項審批職能，推行登記註冊“一審一核”和“審核合一”制，規範行政審批權力運行，簡化辦事程式。同時，我局還會同市財政局、科技局、商務局等部門成功申報全國小微企業創業創新示範城市，成為全國首批15個示範市(區)之一。
3.落實質量發展綱要，穩步實施商標發展戰略。一是成立了xx市質量和商標戰略工作領導小組，精心部署20xx-20xx年度省級政府質量考核工作，引導企業申報中國質量獎、寧夏質量獎和質量貢獻獎;二是圍繞“品牌興市、品牌強市”戰略，指導企業走品牌發展之路，確定寧夏銀晨太陽能科技有限公司、寧夏賀東莊園酒業有限公司等企業為中國馳名商標培育重點，麗珠製藥、德信恆通管業等企業為第十屆寧夏商標培育重點。截止目前，全市培育註冊商標1563件，其中，寧夏商標56件，中國馳名商標3件。
4.加強計量檢定，做好計量認證管理工作。一是開展“計量惠民生、誠信促和諧”雙十工程，認真落實鄉鎮醫用計量器具和集貿市場計量器具免費檢定機制，對政府定點蔬菜直銷店和平價蔬菜超市電子計價秤及水電氣熱民用四表進行了專項計量抽查;二是服務節能減排，組織對全市11家重點用能單位實施能源計量審查工作;三是指導市菸草公司實施企業標準化良好行為創建活動，指導寧夏海華國際飯店和惠農區做好服務業標準化試點和國家玉米種植綜合標準化示範區建設工作;四是圍繞國家能源發展戰略和節能減排工作目標，完成了全市25家年綜合能耗2-5萬噸標煤企業的節能減排考核工作。
5.強化信用監管，紮實推進市場誠信體系建設。一是紮實開展“守契約重信用”企業公示(認定)活動，審核上報20xx—20xx年度自治區級“守契約重信用”企業71家;組織開展了20xx—20xx年度市級“守契約重信用”單位認定活動，申報“守重”企業90家，其中，8家、自治區級18家、市級24家、新申報40家。二是以“百城萬店無假貨”示範街創建活動為契機，確定大武口區人民路市場、漢唐九街為“誠信經營示範市場”和“誠信經營示範街”，積極發揮示範引領作用。三是紮實開展企業年報公示和信息公示抽查工作。採取雙隨機的辦法對516家企業進行了抽查，對30戶初查有問題的企業委託會計師事務所進行檢查;將1551戶未按期公示年報信息、25戶通過登記住所無法取得聯繫企業列入經營異常名錄，強化企業信用體系建設。
6.拓寬企業融資渠道，解決企業融資難題。通過指導企業辦理動產抵押登記和股權出質登記，幫助小微企業解決融資難的問題。今年以來，全市共辦理動產抵押登記159份，抵押物金額58.50億元;指導企業辦理股權出質登記149件，股權質押金額20.05億元，融資74.30億元，有效緩解了小微企業融資難題。
(四)簡政放權，規範權力運行
一是進一步深化行政審批制度改革，加快轉變市場監管職能，強化權力運行制約監督，促進市場監管事權規範化、法律化、職責具體化。按照市政府《建立政府部門權力清單制度的實施方案》要求，對市場監管行政職權進行全面清理，編制權力清單。經初步梳理，我局權力清單共涉及8個類別總計832項，其中:行政審批事項21項，行政處罰事項752項，行政強制事項19項，行政檢查事項7項，行政確認事項6項，行政獎勵事項2項，行政裁決事項3項，其他類別22項。在編制權力清單過程中，我局對部門履職情況及職責交叉進行分析規制，清晰界定本單位內外職能邊界，並及時報市政府法制辦進行合法性審查。二是深入貫徹落實《國務院關於取消和調整一批行政審批項目等事項的決定》，紮實做好工商登記前置審批事項改為後置審批後的登記註冊工作，除國務院保留的34項工商登記前置審批許可外，其它一律不再作為登記前置，不再要求申請人提交相關審批部門的許可檔案、證件，推進工商註冊便利化。同時，按照行政審批“兩集中、兩到位”的要求，將市場監管所有行政許可、審批事項按
照“直接辦理、承諾辦理、聯合辦理、負責辦理”四種形式進行分類，重新設定、梳理辦事流程，製作“三表一圖”(事項辦事指南、事項內容信息表、事項崗位說明書和事項運行流程圖)，做到工作流程明細、受理渠道暢通，目前我局行政審批工作已統一進駐市政務服務中心。
三、存在的主要問題
(一)食品安全存在監管盲區，與民眾期望有差距。我市食品產業普遍存在從業門檻低，基礎比較薄弱的情況，全市現有食品生產經營主體1.1萬餘戶，小、散、低的現象比較突出，特別是小食雜店、小餐飲店量多面廣、設施簡陋，農村家庭聚餐、宗教活動場所、城鄉結合部等特殊區域監管難度大。從業人員文化素質和法律意識較差，企業第一責任人意識不強，執行食品質量管理規範不嚴格，個別經營戶以次充好、弄虛作假、規避監管的情況仍有發生。
(二)監管方式亟待轉變，與改革要求有差距。商事登記制度改革以來，行政審批發生重大變化，尤其是先照後證、一址多照、一照多址、企業年檢變為年報公示等制度的實施，要求從原來的事前審批向加強事中事後監管轉變，對原有的監管模式帶來新的挑戰，以往注重事前審批為主的思維模式未能及時轉變，加強事中事後監管的`手段還不多，監管模式還有待進一步完善，在做好“寬進”下的“嚴管”方面還需進行深入有效探索。
(三)機構改革有待深入，市場監管機制有待改進。我局組建以來，機構改革各項工作已初步完成，但在新的機構模式下系
統的有效運行和基層職能的重組亟待研究。一方面原先三個部門的人員，在工作方式、業務知識等方面都存在較大差異，特別是整合後基層市場監管所執法力量薄弱，缺乏專業性人才的問題比較突出;另一方面機構改革後，由原來的垂直管理改為地方政府領導，市局、縣(分)局兩級機構在各項監管職能定位上需要釐清，在事權劃分、行政方式、職能定位等方面需要進行深入的研究。
四、下一步工作打算
為進一步強化市場監管，積極落實食品、藥品、特種設備“三個安全”監管，推動我市市場監管工作再上新台階，下一步我局將圍繞市委、政府和上級部門工作要求，重點抓好4個方面工作：
(一)守住一條底線。堅持底線思維，以食品、藥品、特種設備安全、百姓放心消費為重點，牢牢守住市場監管的底線，確保全市市場不發生區域性、系統性、影響廣泛、反響強烈的負面事件，不發生重大食品藥品安全事故。
(二)發揮兩項職能。一是強化服務促發展。積極貫徹落實市委、政府工作部署，充分發揮市場監管部門服務民生、維護公平市場秩序的職能作用，進一步強化服務發展理念，圍繞全市中心工作抓好市場監管。二是強化監管保平安。根據“三定”方案對部門間職責的界定，進一步加強與衛生、農牧、商務、公安等相關部門的協調配合，完善部門協同監管工作機制，逐步建立信用監管、執法監督、企業自律、社會共治四位一體的事中事後監管聯動機制，維護市場平穩、有序、安全。
(三)營造四個環境。一是營造便捷高效的準入環境。進一步簡政放權，積極推進商事登記制度改革，試點推行企業名稱登記管理和電子營業執照，實現網上申請、登記，推進註冊登記便利化，促進小微企業“雙創”工作落實。二是營造公平有序的市場環境。強化競爭執法工作，加大商標專用權保護力度，打擊傳銷和不正當競爭行為，維護市場秩序。三是營造良好企業發展環境。實施商標品牌戰略，支持優勢特色企業爭創馳(著)名商標，支持農業大戶、農村經濟合作組織、農業龍頭企業創牌，發展生產性服務業和生活性服務業品牌，走品牌發展之路。四是營造安全放心的消費環境。以貫徹新《消費者權益保護法》為契機，進一步更新維權理念、創新維權方式、完善維權機制，為百姓創造一個質量可靠、安全放心的消費環境。
(四)加強五項監管。一是進一步推進食品藥品安全治理。全面推行食品安全風險分級分類監管工作，推動追溯體系建設;紮實開展餐飲服務行業“明廚亮灶”工程，深入推行藥品經營企業電子監管和醫療機構藥械規範化創建達標工作。發揮食品安全委員會綜合協調、督查考核等職能，完善食品安全應急管理機制，加強輿情監測預警和應急演練。二是進一步強化特種設備安全監察。繼續開展特設宣傳“六進”活動，加大特種設備監察人員培訓，完善特種設備監察信息化管理，圍繞“八大類”特種設備，繼續開展“十大專項整治行動”，大力提升特種設備崗位危險源等有害因素的辨識和控制能力。三是繼續深入開展打假治劣工作。積極開展市場要素專項整治活動,嚴厲打擊商標侵權和制售假冒偽劣商。
市場亂象工作自查報告 篇2
根據省衛生健康委、省網信辦等8部門《關於開展醫療亂象專項整治活動的通知》(黑衛醫發〔20xx〕26號)精神，為打擊和整治醫療詐欺、虛假宣傳、亂收費、騙保等醫療亂象，淨化我縣醫療行業環境，促進醫療行業規範有序發展，切實維護人民民眾健康權益，現對本診所進行自查自糾，自查結果如下：
一.應查的主要問題：
1.嚴厲打擊各種違法違規職業行為。
2.依法依規查處醫療機構買賣、轉讓、租借《醫療機構執業許可》或《醫師執業證書》行為3.嚴肅懲治超出登記範圍開展診療活動行為
4.嚴厲打擊使用非衛生技術人員從事醫療衛生技術工作行為。
5.依法依規查處出具虛假證明檔案行為
6.嚴厲打擊制售假藥及藥品採購、銷售、庫存管理混亂等行為
7.查處以醫療名義推廣銷售所謂“保健”相關用品等違法違規行為。
8.嚴厲打擊虛假診斷、誇大病情或療效、利用“醫托”等方式，欺騙誘使、強迫患者接受診療和消費等違法違規行為
9.嚴厲打擊醫療機構校驗過程中的違法行為
10.嚴肅處理違反“看病不求人”相關規定的行為
二.存在的主要問題：
我門診在自查過程中未發現主要問題的錯誤行為。
三.整改問題的主要措施：
提高思想認識，加強組織領導。整治醫療亂象是規範醫療行為、提升醫療質量、排除醫療隱患的'有效方法，是促進醫療機構高質量發展的重要推動力，建立協同機制，落實職責要求。各相關部門要按照職責分工各司其職、相互協作、協同監管、依法履職，統籌發揮職能作用，形成工作合力，開展好醫療亂象整治行動，對涉及其他部門職責的案件線索，要及時移送相應部門;對涉嫌違法犯罪的案件線索，要及時依法移送公安機關。
市場亂象工作自查報告 篇3
銀監會首提"三違反"——違反金融法律、違反監管規則、違反內部規章，要求全國銀行業集中治理金融亂象!
“今年是強監管的一年，也是強問責的一年。”4月7日，銀監會主席助理楊家才在新聞發布會上表示，銀監會已經梳理了若干問題，動員全國金融機構對照“問題選單”自查自糾，集中整治金融亂象。
銀監會現場檢查局巡視員(主持工作)王朝弟在發布會上表示，20xx年上半年將組織全國銀行業集中進行市場亂象整治工作，以回歸本源、服務實體、防範風險為目標，重點對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員、廉政風險、監管行為、內外勾結違法、非法金融活動等方面進行整治。
據財新記者從多位銀行人士處了解，銀監會已於3月28日下發《關於開展銀行業“違法、違規、違章”行為專項治理工作的通知》(下稱《通知》)，全銀行業自查，同時各級監管進行抽查和現場檢查，自查報告將於6月12日上報，整改和問責報告於11月30日上報，以此促使銀行業加強合規文化。
“堅決治理各種金融亂象”，銀監會主席郭樹清履新不到一月，這成為銀監會監管工作的主題詞。
近百項“問題選單”
財新記者獲得的《通知》內容顯示，銀監會一共安排了從制度建設、風險管理到具體業務十大項自查內容，涵蓋近百種具體檢查要求，甚至具體到了一筆業務的操作。這充分說明，銀監會對於銀行的種.種不合規情況，早已有所掌握。
銀監會要求，要重點評估亂設機構、亂辦業務、不當利益輸送、信貸、票據、理財、信用卡等重點業務領域的風險突出環節，及信息披露不合規、重大經營管理信息隱瞞不報等問題，以檢查業務的方式倒查內部制度和合規存在的問題。
比如，在不當利益輸送行為方面，要檢查銀行是否違規向關係人發放信用貸款，是否接受關係人以本行股權作質押並提供授信，銀行的`工作人員利用職務上的便利、挪用、侵占本行或客戶資金，包括內外勾結騙取銀行信貸資金等。
在信貸業務方面，要檢查信貸資金是否違規流入股市、期市，是否違規為地方政府提供債務融資。
其中，銀監會突出強調關於信貸資金入樓市的情況，要求檢查信貸資金是否直接參與房地產炒作，是否在房地產開發貸和按揭貸中虛假、違規操作，包括：一是違規為房地產開發企業發放貸款用於支付土地出讓金;二是違規為四證不全、資本金比例不到位項目發放開發貸;三是未嚴格實行開發貸封閉式管理導致資金挪用;四是違規繞道、借道通過發放流動貸款、經營性物業貸款等為開放商提供融資;五是違規發放“首付貸”，違規融資給第三方用於首付款、尾款、違規發放個人貸款用於購買住房;六是違規向未封頂樓盤發放個人按揭貸，違規發放虛假按揭貸，違規向“零首付”購房人發放按揭貸。
除此，要檢查是否存在違規辦理信用卡透支，用於購房等投資性領域或生產經營領域，是否違規批量辦卡歸集資金流入股市、房市等。
在不良貸款方面，要檢查是否違規通過人為調整分類等手段，調節不良貸款;是否違規通過“搭橋”等手段藏匿不良貸款，違規通過相互代持、安排回購條款轉移到表外等方式轉移不良貸款等。
在票據方面，銀監會要求，要檢查是否違規與票據中介、資金掮客合作開展票據業務或交易，違規異地辦理票據業務，違規將公章、印鑑、同業賬戶等出借、出租;是否按規定對票據進行查賬、查庫;是否假買斷真出表、以投資代替貼現等。
在同業和理財業務方面，銀監會要求，要檢查投資非標是否比照自營貸款管理，對底層資產是否盡職調查，是否違規簽訂“抽屜協定”，是否通過發放自營貸款承接存在償還風險的同業和理財投資業務，是否違規開展債券、票據、資管計畫代持業務等。
處處都是“帶電的高壓線”
在3月2日國新辦發布會上，郭樹清首次用“牛欄關貓”比喻當前的監管漏洞，稱“沒有完善健全的監管制度，銀行業務經營就必然會引發嚴重的風險暴露”。
在《通知》中，銀監會指出，目前銀行業金融機構制度存在一些漏洞和“牛欄關貓”現象，有章不循、違規操作等問題屢查屢犯、屢罰屢犯，必須進行全面治理。通過“三違反”(“三違反”指“違反金融法律、違反監管規則、違反內部規章”)專項治理，以消除風險管控盲區，切實做到令行禁止，著力打造“鐵的信用、鐵的制度、鐵的紀律”，確保“不越監管底線、不踩規章紅線、不碰違法違規高壓線”。
“要充分認識開展‘三違反’行為專項治理工作的重要性。”銀監會表示，一是要認真落實治理工作的主體責任和監管責任，正視問題和風險隱患，敢於揭蓋子，要舉一反三，嚴厲整改問責;二是要深刻認識違規可能帶來的慘痛代價，使金融法律、監管規則、內部規章都成為“帶電的高壓線”;三是緊盯關鍵制度、關鍵崗位、關鍵人員，重點關注二級及以下分支機構及其負責人，加強薄弱環節、案件多方領域風險排查;四是將監管規則內植於經營管理，對存在問題的機構和員工，要發現一起查處一起;五是繼續弘揚“鐵賬本、鐵算盤、鐵規章”的“三鐵”傳統，“管好自己的員工，做好自己的業務，看好自己的資金”。
在檢查部署上，銀監會指出，機構自查和監管檢查的業務範圍均為20xx年末有餘額的各類業務，必要時可以追溯和下延。各銀行業金融機構要開展全系統自查及“上對下”抽查，全面覆蓋體制、機制、系統、流程、人員及業務。
在監管處罰上，銀監會指出，“對於機構應查而未查、應發現而未發現、應處理而未處理和處理不到位的問題，監管機構一經發現，從嚴從重處理。”
具體而言，一是對於自查工作不落實、屢查屢犯不收手、整改問責不到位、監管檢查不配合的機構，要依法從嚴採取監管措施;二是切實做到應處理必處理，應罰必罰，特別是對於重大經營管理信息隱瞞不報、花樣翻新的利益輸送等問題，要從嚴從重處罰;三是依法建立處罰機制，既要沒收非法所得，也要處以罰款;要對違規機構和相關責任人員實施雙“處罰”，將處罰結果與市場準入、監管評級等掛鈎，要進行通報和曝光，強化震懾效應。