1.註冊資產評估師有下列（ ）情形之一的，由註冊管理機構視其情節輕重，給予警告、暫停執業直到吊銷執業資格的處分。
a.在執業期間，違反法律、法規規定買賣委託方的股票或債券
b.利用執行業務之便，索取、收受委託方不正當的酬金或其他財物
c.允許他人以本人名義執行業務
d.同時在兩個或兩個以上的資產評估機構執行業務
e.違反法律、法規的其他行為
答案：abcde
註冊資產評估師有下列情形之一的，由註冊管理機構視其情節輕重，給予警告、暫停執業直到吊銷執業資格的處罰：（1）在執業期間，違反法律、法規規定買賣委託方的股票或債券；（2）利用執行業務之便，索取、收受委託方不正當的酬金或其他財物；（3）允許他人以本人名義執行業務；（4）同時在兩個或兩個以上的資產評估機構執行業務；（5）違反法律、法規的其他行為。
2.下列各項中，應屆定為國有資產的有（ ）。
a.由國家事業單位擔保，完全用借入資金創辦的全民所有制企業，其收益積累的淨資產
b.由幾個全民所有制單位出資創辦的以集體所有制名義註冊登記的企業的稅後利潤
c.全民所有制企業從稅後利潤中提取的公益金
d.全民所有制企業工會用企業按國家規定撥付的工會活動經費結餘購建的資產
答案：abc
全民所有制企業工會用企業按國家規定撥付的工會活動經費結餘購建的資產屬於工會所有，不界定為國有資產。
3.企業由債權人申請破產，有（ ）情形之一的，不予宣告破產。
a.公用企業和與國計民生有重大關係的企業
b.取得擔保的企業
c.公用企業和與國計民生有重大關係的企業，政府有關部門給予資助或採取其他措施幫助
清償債務的
d.取得擔保，自破產申請之日起6個月內清償債務的
答案：cd
《破產法》規定，有下類情況之一的不予宣告破產：（1）公用企業和與國計民生有重大關係的企業，政府有關部門給予資助或採取其他措施幫助清償債務的；（2）取得擔保，自破產申請之日起6個月內清償債務的。
4.股份有限公司申請發行公司債券經批准後，應當公告公司債券募集辦法，募集辦法應當載明的事項有（ ）。
a.債券還本付息的期限和方式 b.發行公司債券籌集資金的用途
c.已發行的尚未到期的公司債券總額 d.公司的註冊資本
e.已發行的尚未到期的公司債券總額
答案：ace
股份有限公司申請發行公司債券經批准後，應當公告公司債券募集辦法，募集辦法應當載明的事項有：（1）債券還本付息的期限和方式；（2）已發行的尚未到期的公司債券總額；
5.下列選項中，屬於《證券法》規定的內幕信息的是（ ）。
a.公司董事長發生變動
b.公司債務擔保的重大變更
c.公司分配股利計畫
d.公司營業用主要資產報廢一次超過該資產的30％
e.上市公司收購的有關方案
答案：bcde
公司董事長發生變動不屬於《證券法》規定的內幕信息。