第六章 證券法律制度
（一）單項選擇題
1.公司擬發行的股本總額超過人民幣( )的，向社會公眾發行部分最低可以不少於公司擬發行股本總額的10%。
a．5000萬元 b．1億元
c．2億元 d．4億元
1．[答案]d
[解析]本題考核點為股票的發行條件。向社會公眾發行的部分不少於公司擬發行股本總額的25%；公司擬發行的股本總額超過人民幣4億元的，證監會按照規定可以酌情降低向社會公眾發行部分的比例，但是最低不少於公司擬發行股本總額的10%。
2．股份有限公司發行股票，發起人認購的股本數不少於公司擬發行的股本總額的( )。
a．25% b．30% c．35% d．40%
2．[答案]c
[解析]本題考察股票的發行條件。設立股份有限公司申請公開發行股票的，應當符合的條件之一是：發起人認購的股本數不少於公司擬發行股本總額的35%。
3．如果企業獲準發行股票，應當在( )，公告公開發行募集檔案。
a．股票定價前
b．股票定價後
c．股票公開發行前
d．股票公開發行後
3．[答案]c
[解析] 本題考察股票的發行程式。企業獲準發行股票後，應當依照法律、行政法規的規定，在股票公開發行前，公告公開發行募集檔案，並將該檔案備置於指定場所供公眾查閱。
4．承銷商承銷股票的承銷期可以由發行人和證券公司共同商定，一般不得超過( )日。
a．30 b．60
c．90 d．120
4．[答案]c
[解析]本題考核點為承銷期限。在證券承銷中，不論是代銷還是包銷，其期限最長不得超過90日，具體由發行人和證券公司共同商定。
5．根據《公司法》規定，股份有限公司發行公司債券的，其淨資產額最低為( )萬元。
a．100 b．1000 c．3000 d．6000
5．[答案]c
[解析]本題考察發行公司債券的條件。根據《公司法》的規定，發行公司債券，必須符合下列條件：(1)股份有限公司的淨資產額不低於人民幣3000萬元，有限責任公司的淨資產額不低於人民幣6000萬元；……
6．上市公司對於其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》規定向有關部門報告並予公告。下列各項中，屬於上市公司重大事件的是( )。
a．公司遭受的損失達到淨資產的8%
b．公司20%的董事發生變動
c．持有公司3%股份的股東持股情況發生變動
d．公司的經營方針和經營範圍發生重大變化
6．[答案]d
[解析]本題考察上市公司持續信息公開的重大事件公告。重大事件包括：(1)公司的經營方針和經營範圍的重大變化。…… (5)公司發生重大虧損或者遭受超過淨資產10%以上的重大損失。…… (7)公司的董事長，1/3以上的董事，或經理髮生變動。 (8)持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發生較大變化。……
7．根據《證券法》的規定，為股票發行出具審計報告的註冊會計師在一定期限內不得購買該公司的股票，該期限為( )。
a．該股票的承銷期內和期滿後1年內
b．該股票的承銷期內和期滿後6個月內
c．出具審計報告後6個月內
d．出具審計報告後1年內
7．[答案]b
[解析]本題考察證券交易的一般規則。(1)為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，在股票承銷期內和期滿後6個月內，不準買賣該股票；(2)為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構和人員，自接受委託之日起至檔案公布後5日內，不得買賣該股票。
8．發起人以外的任何法人直接或者間接持有一個上市公司發行在外的普通股達到( )時，繼續進行收購的，應當向該公司所有股票持有人發出收購要約。
a．90% b．75%
c．50% d．30%
8．[答案]d
[解析]本題考核點為要約收購。通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購要約。
9．在上市公司的收購中，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的( )以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
a． 30% b．50%
c．75% d．90%
9．[答案]c
[解析]本題考核點為被收購公司股票終止上市。收購要約期滿之後，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。因為我國《公司法》中規定股份公司上市的條件之一就是其向社會公開發行的股份總數達到公司股份總數的25%以上，而這時收購人一人持有的公司股票就達75%以上，顯然已不符合《公司法》關於股份公司股份上市的要求。
10．根據我國現行法律規定，證券交易所的總經理由下列哪個機構任免?( )。
a．證券業協會 b．國務院證券監督管理機構
c．證券交易所會員大會 d．證券交易所理事會
10．[答案]b
[解析]本題考核點為證券交易所的組織機構。根據我國《證券法》的規定，證券交易所設總經理一人，由國務院證券監督管理機構任免。
11．經紀類證券公司的註冊資本最低限額為人民幣( )。
a．5000萬元 b．3000萬元
c．1000萬元 d．1億元
11．[答案]a
[解析]本題考察證券公司的設立條件。設立經紀類證券公司必須符合的條件之一是：註冊資本最低限額為人民幣5000萬元。