一、證券和證券法律概述
㈠.證券的概念和種類來源：
1.概念：是表示一定權利的書面憑證，即記載並代表一定權利的文書
2.種類：廣義上講，包括資本證券、貨幣證券和貨物證券。我國僅指資本證券，即股票、債券、投資基金券及其他證券
㈡.證券法的基本原則
1.保護投資者合法權益的原則
2.公平、公正、公開原則
3.平等、自願、有償、誠實信用原則
4.國家集中統一監管與行業自律相結合的原則
二、證券市場的主體
㈠.投資人
具有中國國籍的自然人或法人。禁止法人以個人名義開立賬戶、買賣證券
㈡.證券公司
1.分類：綜合類（可以經營證券經紀業務、證券自營業務、證券承銷業務等）和經紀類（只能從事證券經紀業務）
2.設立條件：綜合類和經紀類最低註冊資本分別為5億元和5000萬元、主要管理人員和從業人員必須有證券從業資格、有固定交易場所和交易場所、有健全的管理制度
3.管理：包括人事、風險及業務等的管理
㈢.證券登記結算機構
1.職能：證券賬戶、結算賬戶的設立；證券的託管和過戶；證券持有人名冊登記；上市證券交易的清算和交收；受發行人的委託派發證券權益
2.結算風險基金：用於防範風險，用於因技術故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。可以從收入和收益中提取，也可以按業務量的比例繳納
㈣.證券交易服務機構和證券交易所
1.證券交易服務機構：包括證券投資諮詢機構和資信評估機構。業務人員必須有2年以上工作經驗
2.證券交易場所：集中競價、不以營利為目的；積累歸會員所有；可以技術性停牌和臨時停市；從交易費用、會員費和席位費中提取風險基金
二、證券發行制度
㈠.證券發行概述
1.證券發行：通過證券發行而建立起來的市場稱為證券發行市場，又叫一級市場，它一般由發行人、承銷機構和投資人構成
2.公開發行新股和發行公司債券，必須按照《公司法》規定的條件，報經國家院證券監督管理機構或國務院授權的部門批准
㈡.股票的發行
1.分類：設立發行（設立新公司而首次發行股票）和增資發行（為擴大已有的公司規模而發行新股）
2.股票發行採取溢價發行的，其發行價格由發行人與承銷的證券公司協商確定
㈢.債券的發行
1.分類：分為政府債券的發行、金融債券的發行、企業公司債券的發行
2.發行條件：企業規模達到國家規定的要求；企業財務制度符合國家規定；具有償債能力；企業經濟效益良好；所籌資金的用途符合國家產業政策
四、證券上市
㈠.股票上市應在5日內公布的檔案：
上市報告書，申請的上市的股東大會或董事會決議，公司章程，股票的法律意見書和證券公司的推薦書，最後一次招股說明書
㈡.債券的上市
1.條件：公司債券的期限在一年以上；公司債券實際發行數額不少於人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
2.債券上市5日前應公告公司債券上市報告、核准檔案及有關上市申請檔案，並將其申請檔案置備於指定場所供公眾查閱
五、證券交易
㈠.證券發行概述
證券交易市場又稱為二級市場，分為證券交易所交易和非集中競價交易
㈡.禁止的交易行為及其法律責任
1.內幕交易行為
2.操作證券市場的行為
3.虛假陳述和信息誤導行為
4.欺詐客戶行為
六、上市公司收購
㈠.上市公司收購的概念和意義
投資者依法定程式公開收購股份有限公司已經上市的股份以達到對該公司控股兼併目的的行為。分為要約收購和協定收購兩種
㈡.主要具體制度
1.持股披露規則
2.要約收購信息披露制度
3收購要約
4.被收購公司股東的公平待遇
七、證券監管制度來源：
㈠.政府集中統一監督管理制度
㈡.證券業自律制度