一、本章大綱
1．證券法概述
（1）證券及證券法的概念
①證券概念和範圍
②證券市場
③證券法的概念及我國證券立法概況
（2）證券活動和證券管理原則
①公開、公平、公正原則
②自願、有償、誠實信用原則
③守法原則オ
④證券業與其他金融業分業經營分業管理為主，混業經營另作規定的原則
⑤政府統一監管與行業自律原則
⑥國家審計監督原則
2．證券的發行
（1）證券發行的一般規定
（2）股票的發行
①股票的概念和種類
②發行股票的條件及報送檔案
（3）發行公司債券的條件及報送檔案
（4）證券投資基金的發行
①證券投資基金的概念和種類
②設立證券投資基金的條件
③基金的募集
3．證券的交易
（1）證券交易的一般規則
①證券交易的標的與主體必須合法
②在合法的證券交易場所交易
③以合法方式交易
④規範證券交易服務
（2）證券上市
①股票上市
②債券上市
③證券投資基金上市
（3）持續信息公開
（4）禁止的交易行為
①內幕交易行為
②操縱市場行為
③製造虛假信息行為
④欺詐客戶行為
⑤其他有關規定
4．上市公司收購
（1）上市公司收購的概念和方式
（2）上市公司收購中的報告與信息披露
（3）要約收購
（4）協定收購
（5）上市公司收購後事項的處理
5．證券交易所
（1）證券交易所的設立和組織機構
（2）證券交易所的職責和交易規則
6．證券中介機構
（1）證券公司
①證券公司的設立
②證券公司的經營管理
（2）證券登記結算機構
①證券登記結算機構的概念和職能
②證券登記結算機構的設立與解散
③證券的登記與存管
④證券的結算
⑤證券登記結算機構的管理制度
（3）證券服務機構
①證券服務機構的概念和種類
②證券服務機構及其人員的資格
③證券服務機構行為規範
7．證券監督管理機構和證券業協會
（1）證券監督管理機構
①證券監督管理機構的概念
②國務院證券監督管理機構的職責
③國務院證券監督管理機構的內部管理
（2）證券業協會
①概念
②職責
8．違反證券法律行為的法律責任
（1）法律責任的主體
（2）證券違法行為
（3）法律責任的形式與追究程式
（4）證券犯罪