上 市 公 司 收 購
1實際控制權
1.在一個上市公司股東名冊中持股數量最多的（但是有相反證據的除外）；
2.能夠行使、控制一個上市公司的表決權超過該公司股東名冊中持股數量最多的股東的；
3.持有、控制一個上市公司股份、表決權的比例達到30%以上的（但是有相反證據的除外）；
4.通過行使表決權能夠決定一個上市公司董事會半數以上成員當選的。
2信息披露
1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協定、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時，應當在該事實發生之日起3日 內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，並予公告。在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。
2.投資者持有或者通過協定、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%後，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少5%，應 當依照上述規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。
3要約收購通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協定、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額時，收購人按比例進行收購。
1.收購要約約定的收購期限不得少於30日，並不得超過60日。
2.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤回其收購要約。
3.收購人需要變更收購要約的，必須事先向中國證監會、證券交易所提出報告，經批准後，予以公告。
4.採取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得採取要約規定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票。
4.協定收購
1.採取協定方式收購上市公司的，收購協定達成後，收購人必須在3日內將該收購協定向中國證監會、證券交易所作出書面報告，並予公告。在公告前不得履行收購協定。
2.採取協定收購方式，收購人收購或者通過協定、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是，經中國證監會免除發出要約的除外。
5上市公司收購後事項的處理
1.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的（公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上），該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止 上市交易；其餘仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。
2.在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成後的12個月內不得轉讓。
3.收購行為完成後，收購人應當在15日內將收購情況報告中國證監會和證券交易所，並予公告。
證券公司證券服務機構（p205）法律責任（p210）
1證券公司董事、監事、高級管理人員的任職條件
不得擔任董事、監事、高級管理人員的情形：
（1）因違法行為或者違紀行為被“解除職務”的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；
（2）因違法行為或者違紀行為被“撤銷資格”的律師、註冊會計師或者投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。
（3）因違法行為或者違紀行為被“開除”的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券公司的從業人員。證券服務機構為證券的發行、上市、交易等證券業務活動製作、出具審計報告、資產評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等檔案，應當勤勉 盡責，對所製作、出具的檔案內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其製作、出具的檔案有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應 當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
1.違反法律、行政法規或者中國證監會的有關規定，情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取“證券市場禁入”的措施。所謂證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
2.違反《證券法》的規定，應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付的，先承擔民事賠償責任。
3.當事人對中國證監會的處罰決定不服的，可以依法申請行政複議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
2經營管理
（1）證券公司的自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行，必須使用自有資金和依法籌集的資金。
（2）證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。