一、單項選擇題
1、根據有關法律規定，下列各項中，應當暫停股票上市交易的情形是（ ）。
a、公司股本總額為人民幣5000萬元
b、持有股票面值達1000元以上的股東人數不足1000人
c、向社會公開發行的股份達公司股份總數的25％以上
d、收購要約期滿之後，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的70％以上
2、根據有關規定，證券投資基金應當實行組合投資，一個基金投資於股票、債券的比例不得低於該基金資產總值的（ ）。一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產淨值的（ ）。
a、70％ 20％
b、75％ 20％
c、80％ 20％
d、80％ 10％
3、根據證券法律制度的規定，其原材料開發生產的股份有限公司申請配股，其最近3個會計年度加權平均淨資產收益率平均應在（ ）以上。
a、10％
b、9％
c、7％
d、6％
4、證券投資基金，發生下列（ ）情形時，應終止上市。
a、某基金的最低募集數為8億元人民幣
b、某基金封閉期滿，未被批准續期的
c、某基金確定並被批准的存續期為10年
d、某基金的持有人有8000人
5、要約收購期滿，收購人應當按照收購要約規定的條件購買被收購公司股東預售的全部股份；預售要約股份的數量超過預定收購數量時，下列各項中，收購人正確的處理是（ ）。
a、全部收購
b、全部拒絕收購，已經收購的退還原股東
c、按照同等比例收購全部預售股份
d、對超過預售收購的部分拒絕收購
6、某公司違反《證券法》的規定，應同時承擔繳納罰款、罰金和民事賠償責任，如公司全部財產不足以全部支付的，應當（ ）。
a、先繳納罰款
b、先繳納罰金
c、先承擔民事賠償責任
d、按照同一比例分別支付
7、股份有限公司的（ ）持有本公司股票，自公司成立之日起3年內不得轉讓。
a、發起人
b、經理
c、董事長
d、監事
8、如果企業獲準發行股票，應當在（ ），公告公開發行募集檔案。
a、股票定價前
b、股票定價後
c、股票公開發行前
d、股票公開發行後
9、上市公司對於其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告並予公告。下列各項中，屬於上市公司重大事件的是（ ）。
a、公司遭受的損失達到淨資產的8％
b、公司20％的董事發生變動
c、持有公司3％股份的股東持股情況發生變動
d、公司的經營方針和經營範圍發生重大變化
10、上市公司對發行股票所募資金必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經（ ）批准。
a、股東大會
b、董事會
c、國務院證券監督管理機構
d、證券交易所
11、經國務院證券監督管理機構核准依法發行股票，或者經國務院授權的部門批准依法發行公司債券，依照公司法的規定，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發行新股或者公司債券的，還應公告（ ）。
a、上市報告檔案
b、財務會計報告
c、上市公司年度報告
d、上市公司中期報告