第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範；了解證券中介機構的主要業務和風險監管。 第一章 證券市場概述 掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構。掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構。掌握機構投資者的主要種類、證券市場中介的含義、證券市場自律性組織的構成。了解個人投資者的含義及證券交易所、證券業協會、證券監管機構的主要職責。了解中國證券市場機構投資者構成的發展與演變。熟悉證券市場產生的歷史背景和未來發展趨勢；掌握我國證券市場歷史發展過程中的主要特點和對外開放的進程。了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入wto後五年過渡期對外所作的主要承諾。了解國外證券市場發展的歷史和我國證券市場與西方國家證券市場的差距。了解股權分置改革的發展進程。 第二章 股票 掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵。熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯繫；掌握股票的理論價格與市場價格的聯繫與區別；掌握影響股票價格的主要因素。掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序，股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。掌握我國按投資主體性質劃分的各種股份的概念；掌握國家股、國有法人股、社會法人股、社會公眾股、外資股的含義；熟悉a股、b股、h股、n股、s股、l股、紅籌股等概念。掌握我國股權分置改革的定義、總體要求，熟悉改革方案動議的提出和方案的審議，掌握改革的主要方式和特別股東會議投票表決的要求，掌握改革後原非流通股股份出售的規定，掌握“g股”、“新老劃斷”的概念。 第三章 債券 掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握國債的分類;熟悉我國國債的發行概況；了解地方債券的發行主體、分類方法以及現階段不允許地方政府發債的原因；了解銀行間債券市場主要債券品種；了解國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債的概念。掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類，熟悉其發行概況；熟悉各種公司債券的含義。掌握國際債券的定義和特徵，掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點，了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券。 第四章 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用以及國內外基金的發展概況。熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、運作機理和優勢，了解上海證券交易所etf和深圳證券交易所lof的異同。熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人和託管人的概念、資格與職責以及更換條件；熟悉基金當事人之間的關係。熟悉基金的管理費、託管費、運作費的含義和提取規定；掌握基金資產淨值的含義；熟悉基金資產總值以及基金資產的估值方法；熟悉基金收益的來源、分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。掌握基金的投資範圍與投資限制。 第五章 金融衍生工具 掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、交易形式及交易方法等不同的分類方法。了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。掌握遠期、期貨與互換交易的定義、基本特徵和主要區別；了解現階段銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、外匯互換交易以及境外人民幣ndf的基本情況。掌握金融期貨契約的主要類別，了解境外金融期貨契約的主流品種和交易規則。掌握金融期貨的套期保值功能和價格發現功能。掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨契約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度等主要交易制度。了解金融期貨的理論價格及影響價格的主要因素。了解互換交易的主要類別和交易特徵。掌握金融期權的定義和特徵。掌握金融期貨與金融期權在標的物、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別。了解金融期權按投資者的買賣行為、契約履行時間、期權標的物性質劃分的主要種類。了解金融期權的主要功能。掌握期權的內在價值和時間價值，了解期權價格的主要影響因素。掌握可轉換證券的定義和特徵，掌握可轉換證券的主要要素。掌握可轉換證券的理論價值、轉換價值，並能熟練運用有關公式計算可轉換證券的理論價值和轉換價值。了解可轉換證券的市場價格及轉換升貼水。掌握權證的定義、類別和特徵，了解權證與標準期權產品的異同。了解目前中國證券市場中權證類產品的基本結構。掌握存托憑證的定義，了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構，了解推出中國存托憑證相關建議的含義。掌握資產證券化的含義、機制以及證券化資產的主要種類。了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀與發展趨勢。掌握結構化衍生產品的含義，了解中國結構化金融產品的發展趨勢。 第六章 證券市場運行 熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關係；掌握髮行市場的含義、構成和證券發行制度、發行方式、承銷方式、發行價格；掌握證券交易所的定義、特徵、職能和運作系統、交易原則和交易規則；熟悉證券交易所的組織形式、上市制度；掌握中小企業板塊的含義、設立原則、總體設計、制度安排；熟悉上市公司非流通股轉讓的安排；熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦轉讓系統和股份報價轉讓。掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解其編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；熟悉股票和債券收益率的計算；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉其來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關係。 第七章 證券中介機構 掌握證券公司的定義、設立條件以及對註冊資本的要求，熟悉對證券公司設立以及重要事項變更審批要求。掌握證券公司高級人員的範圍、任職資格條件，熟悉申請高管任職資格應當提交的申請材料，掌握證券公司高級管理人員的基本行為規範。熟悉證券公司的各項主要業務內容，掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容。掌握創新試點證券公司和規範類證券公司的申請條件，熟悉評審的程式、管理公司以及持續要求。掌握證券登記結算公司設立的條件， 熟悉證券登記結算公司的組織機構和業務範圍。掌握登記結算公司的有關業務規則。熟悉證券服務機構及其從業人員從事證券服務業務的禁止性行為、證券服務機構的法律責任。 第八章 證券市場監督管理 掌握《證券法》和《公司法》的調整對象與範圍，掌握新修訂《證券法》和《公司法》的主要內容。熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、範圍以及主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。掌握保薦人的註冊登記的條件，熟悉保薦人的職責，熟悉保薦代表人 註冊的條件。熟悉《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的主要內容。熟悉關於上市公司股權分置改革的指導意見和管理辦法的主要內容。掌握證券投資者保護基金的來源，熟悉中國證券投資者保護基金公司的職責。掌握《個人債權及客戶證券交易結算資金收購意見》明確的收購範圍、債權的計算標準，熟悉個人債權和客戶交易結算資金的認定標準。掌握基金管理公司設立的條件以及主要股東具備的條件。了解商業銀行設立基金管理公司的條件和監管。熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職權，掌握證券市場監管的內容。熟悉證券市場的自律性管理機構，熟悉證券交易所的一線監督管理職能。掌握證券從業人員資格管理的有關規定。熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的注意內容。熟悉從業人員的行為規範和基本行為準則。 第二部分 證券發行與承銷 目的與要求 本部分內容包括：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的準備和推薦核准程式、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、上市公司發行可轉換公司債券、債券的發行與承銷、外資股的發行、公司收購與資產重組等。 通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規政策。 第一章 證券經營機構的投資銀行業務 熟悉投資銀行業的含義。了解國外投資銀行業的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展過程中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變以及債券管理制度的發展。了解證券公司的業務資格條件。掌握保薦人和保薦代表人的資格條件。掌握股票和可轉換公司債券保薦人制度。了解國債的承銷業務資格、申報材料。了解企業債券的上市推薦業務資格。掌握投資銀行業務內部控制的總體要求。熟悉承銷業務的風險控制。了解股票承銷業務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。了解投資銀行業務的監管。熟悉核准制的特點。掌握主承銷商的發行保薦辦法和發行上市保薦制度的內容，以及中國證監會對保薦人和保薦代表人的監管。了解中國證監會對投資銀行業務的非現場檢查和現場檢查。 第二章 股份有限公司概述 熟悉股份有限公司設立的原則、方式、條件和程式。了解股份有限公司發起人的概念、資格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容以及章程的修改。掌握股份有限公司與有限責任公司的差異、有限責任公司和股份有限公司的變更要求。掌握資本的含義、資本三原則、資本的增加和減少。熟悉股份的含義和特點、股份的分派、收購、設質和註銷。了解公司債券的含義和特點。 熟悉股份有限公司股東的權利和義務、上市公司控股股東的定義和行為規範、股東大會的職權、上市公司股東大會的運作規範和議事規則、股東大會決議程式和會議記錄。掌握董事（含獨立董事）的任職資格和產生程式，董事的職權、義務和責任，董事會的運作規範和議事規則，董事會及其專門委員會的職權，董事長的職權，董事會秘書的職責，董事會的決議程式。了解經理的任職資格、聘任和職權，經理的工作細則。掌握監事的任職資格和產生程式，監事的職權、義務和責任，監事會的職權和議事規則，監事會的運作規範和監事會的決議方式。了解上市公司組織機構的特別規定。熟悉股份有限公司財務會計的一般規定、利潤及其分配、公積金的提取、承辦審計業務的會計師事務所的聘用。熟悉股份有限公司合併和分立概念及相關程式，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相關程式。 第三章 企業的股份制改組 熟悉企業股份制改組的目的和要求。掌握擬發行上市公司改組的要求以及企業改組為擬上市的股份有限公司的程式。 熟悉股份制改組時清產核資的內容和程式，國有資產產權的界定及折股、土地使用權的處置、非經營性資產的處置和無形資產的處置，資產評估的含義和範圍、資產評估的程式，會計報表審計。掌握股份制改組法律審查的具體內容。 第四章 公司融資 了解各種公司融資方式的含義。熟悉融資成本的含義；掌握個別資本成本、加權平均資本成本和邊際資本成本的含義、計算及運用。熟悉資本結構理論的內容及其發展。掌握不同融資方式的特點及融資方式選擇。 第五章 首次公開發行股票的準備和推薦核准程式 掌握公開發行的條件及要求。掌握輔導工作的基本要求。掌握首次公開發行股票條件及要求；掌握首次公開發行股票的核心保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發行申請檔案的目錄和形式要求。熟悉首次公開發行股票的核准程式、發審委對首次公開發行股票的審核工作。了解發行審核委員會會後事項。掌握髮行人報送申請檔案後變更中介機構的要求。熟悉關於首次公開發行股票的公司專項覆核的審核要求。 第六章 首次公開發行股票的操作 掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發行股票的詢價制度。掌握股票發行的基本要求，掌握超額配售選擇權的概念及其實施、行使和披露。了解回撥機制。熟悉發行準備工作中的詢價和公開推介、首次公開發行招股說明書的披露。了解發行費用中的中介機構費、上網發行手續費。熟悉發行階段後期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結報告。掌握股票上市的條件。掌握股票上市保薦人的一般規定、上市保薦人的義務；熟悉上市保薦書的內容。熟悉股票上市申請和上市協定。了解剩餘證券的處理方法。熟悉保薦制度的一般規定。掌握保薦工作規程。掌握持續督導期間的計算、持續督導的內容、保薦人的權利、發行人的義務和禁止行為。熟悉中小企業板塊上市公司的保薦和持續督導的內容。 第七章 首次公開發行股票的信息披露 掌握信息披露的制度規定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務管理。熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責任,了解招股說明書的摘要刊登、有關招股說明書及其摘要信息的散發。掌握招股說明書的一般內容與格式。熟悉發行公告的披露、發行公告的內容。熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內容與格式。 第八章 上市公司發行新股 掌握新股發行的基本條件、一般規定、配股的特別規定、增發的特別規定。熟悉新股發行的申請程式。掌握主承銷商盡職調查的工作內容。掌握新股發行申請檔案的編制和申報的基本原則、申請檔案的形式要求以及檔案目錄。熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監會的核准程式。 掌握增發的發行方式、配股的發行方式。熟悉增發及上市業務操作流程、配股及上市業務操作流程。熟悉新股發行申請過程中信息披露的規定及各項內容。了解上市公司發行新股時招股說明書的編制和披露。 第九章 上市公司發行可轉換公司債券 熟悉可轉換債券的概念、股份轉換及債券償還、可轉換債券的贖回及回售。掌握可轉換債券發行的基本條件、募集資金投向以及不得發行的情形。了解可轉換債券發行條款的設計要求。熟悉可轉換公司債券的轉換價值、可轉換公司債券的價值及其影響因素。熟悉可轉換債券發行的申報程式。了解可轉換債券發行申請檔案的內容。熟悉可轉換公司債券發行的核准程式。熟悉可轉換債券的發行方式、保薦要求及可轉換公司債券的網上定價發行程式。掌握可轉換債券的上市條件、上市保薦、上市申請、停牌與復牌、轉股的暫停與恢復、停止交易以及暫停上市等內容。熟悉發行可轉換債券發行和上市的信息披露要求。 第十章 債券的發行與承銷 掌握我國國債的發行方式。熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程式。熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。熟悉我國金融債券的發行條件、申報檔案、操作要求、登記、託管與兌付、信息披露。了解次級債務的概念、募集方式以及次級債務計入商業銀行附屬資本和次級債務計入保險公司認可負債的條件和比例。熟悉我國企業債券發行的基本條件、募集資金投向和不得再次發行的情形。了解企業債券發行的條款設計要求及有關安排。熟悉企業債券發行的額度申請、發行申報、發行申請檔案的內容。了解中國證監會對證券公司類承銷商的資格審查和風險評估。熟悉企業債券申請上市的條件、上市申請與上市核准。了解債券上市的信息披露和發行人的持續性披露義務。熟悉企業短期融資券的發行條件、承銷機構的標準及其資格認定、短期融資券發行的申請與核准及相關安排。熟悉企業短期融資券的操作要求。了解企業短期融資券的信息披露和監管。熟悉證券公司債券的發行條件、條款設計及相關安排。了解證券公司債券發行的申報程式、申請檔案的內容。熟悉證券公司債券的上市與交易。了解公開發行證券公司債券時募集說明書等信息的披露以及公開發行證券公司債券的持續信息披露。了解證券公司定向發行債券的信息披露。熟悉資產證券化的各方參與者的角色。了解資產證券化發行的申報程式、申請檔案的內容。熟悉資產證券化的具體操作。了解公開發行證券化產品的信息披露。了解資產證券化的會計處理和稅收政策。 了解國際開發機構人民幣債券的發行與承銷。 第十一章 外資股的發行 了解境內上市外資股投資主體的條件。熟悉增資發行境內上市外資股的條件。熟悉境內上市外資股的發行方式。熟悉h股的發行方式與上市條件。熟悉企業申請境外上市的要求。了解h股發行的工作步驟以及發行核准程式。熟悉內地企業在香港創業板發行與上市的條件。熟悉境內上市公司所屬企業境外上市的具體規定。了解外資股招股說明書的形式、內容、編制方法。熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。 第十二章 公司收購與資產重組 熟悉公司收購的形式、業務流程；了解財務顧問在公司收購中的作用；掌握公司反收購策略；熟悉我國有關上市公司收購、重組和持股變動等活動的相關法律、法規。掌握上市公司收購的有關概念；熟悉上市公司收購的權益披露；熟悉要約收購規則、協定收購規則以及間接收購規則；了解收購人及相關當事人可申請豁免要約收購申請豁免事項；熟悉上市公司併購中財務顧問的有關規定；熟悉上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。熟悉上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定。熟悉實施原則、基本要求和實施程式以及報送材料的內容與格式。了解上市公司接受贈與資產的信息披露和報告義務。掌握上市公司國有股和法人股向外商轉讓的原則、轉讓範圍、受讓方資格、轉讓程式。了解外國投資者對上市公司進行戰略投資應遵循的原則；熟悉外國投資者對上市公司進行戰略投資的要求；熟悉對上市公司進行戰略投資的外國投資者的資格要求； 熟悉外國投資者進行戰略投資的程式；熟悉投資者進行戰略投資後的變更及處置。 第三部分 證券交易 目的與要求 本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防範；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委託買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理，營業部的內部控制目標、原則與要求等。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程式、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。 第一章 證券交易概述 掌握證券交易的概念、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。掌握證券交易程式；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程式；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防範制度；熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。 第二章 證券經紀業務 熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委託代理協定的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業務中的禁止行為；了解經紀業務的特點。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。 掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式和申報時間；熟悉委託指令撤銷的條件和程式。掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。 第三章 經紀業務其他事項 掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點；熟悉網上發行的申購程式；熟悉網上增發新股的申購特點。熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作流程。熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定。掌握證券大宗交易和迴轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。熟悉證券交易所交易信息發布規則；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；熟悉股份轉讓公司委託代辦轉讓應具備的條件。 第四章證券自營和證券資產管理業務 掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務誠信執業的禁止行為的基本含義和內容；熟悉證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。掌握證券資產管理業務的含義、種類及特點；熟悉資產管理業務管理的基本原則、運作管理的一般規定和集合資產管理業務運作的基本規範；熟悉證券公司取得證券資產管理業務資格的條件；熟悉設立集合資產管理計畫的備案與批准程式；熟悉集合資產管理計畫說明書的基本內容；熟悉資產管理契約應包括的基本事項和主要內容；熟悉資產託管的有關規定和要求；熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。 第五章債券回購交易 掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則。熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉全國銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買斷式回購業務基本規則。 第六章清算與交收 掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯繫與區別；掌握清算與交收的原則；掌握銀貨對付（dvp）、共同對手方（ccp）的概念。掌握我國上海市場、深圳市場a股、基金、債券等品種的清算與交收；熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。掌握我國上海市場、深圳市場b股清算與交收。掌握我國債券回購交易的清算與交收。熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。熟悉我國權證的清算與交收。熟悉證券營業部與投資者之間的資金結算程式。 第七章證券營業部的經營管理與內部控制 熟悉營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程式；熟悉營業部（服務部）的業務範圍；熟悉經紀業務內部控制和經紀業務操作規程的主要內容；熟悉業務差錯的種類和處理原則；熟悉交易系統常見故障及應急處理方法。熟悉信息系統內部控制、信息系統技術操作規程的主要內容和要求；熟悉信息系統常見故障及應急處理方法。熟悉營業部財務會計系統內部控制和財務評價的主要內容；熟悉營業部財務管理的基本要求和主要內容；熟悉營業部自有資金和客戶交易結算資金管理的要求；熟悉收入構成及利潤分配的核算與管理；熟悉財務報告的主要內容、編制、報送要求和財務評價的方法熟悉營業場所安全管理的主要內容和要求；熟悉突發事件的種類、預防要求和處置原則。掌握營業部內部控制的概念；掌握營業部內部控制的目標和原則；掌握營業部內部控制的基本要求。 第四部分 證券投資分析 目的與要求 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析；巨觀經濟分析的基本指標，巨觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關係；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法；公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等。 通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、巨觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析以及證券投資組合的基礎理論和套用方法。 第一章 證券投資分析概述 熟悉證券投資的含義；熟悉證券投資分析的含義和意義；熟悉有效市場假說的意義；掌握有效市場的概念和分類；熟悉三類有效市場的特點及其對證券投資分析的指導意義；熟悉證券投資分析信息的來源；熟悉我國證券市場現存的主要投資理念及投資策略。 熟悉證券投資分析發展簡史；熟悉基本分析、技術分析、心理分析和學術分析等流派的特點；掌握基本分析法、技術分析法、證券組合分析法的定義、理論基礎和內容；熟悉證券投資分析應注意的問題。 第二章 有價證券的投資價值分析 熟悉貨幣時間價值、貨幣終值和現值的概念；掌握按單利和複利計算貨幣終值和現值。熟悉影響債券和股票投資價值的內外部因素及其影響機制；熟悉債券內在價值和股票內在價值，附息債券、一次還本付息債券的概念；掌握附息債券和一次還本付息債券按單利和複利計算內在價值，計算債券的轉讓價格；熟悉債券和股票必要收益率、內部到期收益率的含義及估計原理；熟悉市場預期理論、流動性偏好理論及市場分割理論的基本觀點；掌握利率期限結構的概念和類型。熟悉股票投資淨現值的概念以及計算；掌握計算股票內在價值不同增長模型的原理和公式；熟悉估計股票市場價格的市盈率方法及其局限性，熟悉市淨率的基本概念及其在股票估值方面的運用。熟悉etf和lof的概念，掌握反映lof和etf的投資價值的特性。掌握金融期貨的定義；掌握金融期貨的有關專業術語；掌握金融期貨理論價格的計算公式和影響因素。掌握金融期權的定義；掌握金融期權的有關專業術語；掌握期權價格的組成、表示方式及影響因素。掌握可轉換證券的有關專用術語；掌握可轉換證券轉換升水、轉換貼水、轉換平價的計算；熟悉可轉換證券轉換升水比率、轉換貼水比率計算。掌握權證內在價值計算；熟悉權證的理論價值和市場價格、標的股票市場價格和認購價格之間的關係；熟悉認股權證的槓桿作用。 第三章巨觀經濟分析 熟悉巨觀經濟分析的意義；熟悉總量分析和結構分析的定義、特點和關係；熟悉巨觀分析資料的蒐集與處理方法。熟悉國民經濟總體指標、投資指標、消費指標、金融指標、財政指標的主要內容，熟悉各項指標變動對巨觀經濟的影響。掌握國內生產總值的概念及計算方法，熟悉國內生產總值與國民生產總值的區別與聯繫；掌握失業率與通貨膨脹的概念，熟悉失業率與通貨膨脹率的衡量方式；熟悉國際收支、社會消費品零售總額等指標的內容；掌握貨幣供應量的三個層次；熟悉金融機構各項存貸款餘額、金融資產總量的含義和構成；熟悉利率、匯率和外匯儲備的含義。掌握證券市場與巨觀經濟運行之間的關係；熟悉中國股市表現與gdp、經濟周期、通貨變動對證券市場的影響。熟悉財政政策和財政政策手段，貨幣政策和貨幣政策工具，收入政策的含義、特點以及經濟政策對證券市場的影響；熟悉收入政策的目標及其傳導機制；熟悉國際金融市場環境及人民幣匯率預期對證券市場的影響。熟悉股票市場供求關係的決定原理；掌握影響股票市場供給和需求的因素。 第四章 行業分析 掌握行業的定義；熟悉行業分析的意義；熟悉行業與產業的差別；熟悉行業分析的任務、地位及意義；熟悉行業分析與公司分析、巨觀分析的關係；掌握行業分類方法；掌握市場結構及各類市場的含義、特點及構成；熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念。掌握行業的類型、行業形成的方式以及各類行業的運行狀態與經濟周期的變動關係、具體表現、產生原因；掌握行業生命周期的含義、發展順序、表現特徵與判斷標準；熟悉處於各周期階段的企業的風險、盈利表現及投資者偏好；熟悉行業衰退的種類；熟悉判斷行業生命周期的指標及其變化過程；熟悉產出增長率的經驗數據界限；掌握行業興衰的實質及影響因素；熟悉技術進步的行業特徵及影響；熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念；熟悉產業政策的概念、內容；熟悉產業組織創新的內容。熟悉經濟全球化、協定型分工的含義；熟悉經濟全球化的主要表現及原因；熟悉產業全球性轉移、國際分工基礎與模式變化的主要內容；熟悉貿易與投資一體化理論。 熟悉歷史資料研究法和調查研究法的含義與優缺點；熟悉歷史資料的來源；熟悉調查研究的具體方式、優缺點、適用性；掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義；熟悉橫向比較的指標選取與判斷方法；熟悉判斷行業生命周期階段的增長預測分析方法。掌握相關關係、時間數列的概念和分類；熟悉因果關係與共變關係；熟悉積矩相關係數和自相關係數的含義、數值範圍及計算；掌握一元線性回歸方程的套用；掌握時間數列的判別準則；熟悉常用的時間數列預測方法。 第五章 公司分析 掌握公司、上市公司的概念；熟悉公司分析的意義；掌握公司基本分析的途徑；熟悉公司行業競爭能力的指標。掌握經濟區位的概念；熟悉經濟區位分析的目的和途徑；熟悉自然條件、基礎條件和經濟特色的內容及其對公司的作用；熟悉產業政策對公司的作用。熟悉產品競爭能力各項優勢的含義、實現方式；掌握市場占有率的概念；熟悉品牌的含義與功能。掌握公司法人治理結構、股權結構規範和相關利益者的含義；熟悉健全的法人治理機制的具體體現和獨立董事制度的有關要求；熟悉素質的含義及公司經理人員、業務人員應具備的素質；熟悉經營戰略的含義、內容和特徵；熟悉公司規模變動特徵和擴張潛力與公司成長性的關係；熟悉公司成長性分析的主要途徑。熟悉上市公司調研中公司基本分析的主要側重面；熟悉具體的分析指標。熟悉資產負債表、利潤分配表和現金流量表的含義、內容、格式、編制方式以及資產、負債和股東權益的關係。熟悉使用財務報表的主體、目的以及報表分析的方法和原則；熟悉比較分析法和因素分析法的含義；熟悉常用的比較方法。熟悉財務比率的含義、分類；掌握公司變現能力、營運能力、長期償債能力、盈利能力和投資收益的計算、影響因素以及計算指標的含義；掌握流動比率與速動比率的影響因素；熟悉影響速動比率可信度的因素；熟悉或有負債的概念及內容；熟悉影響企業存貨結構及周轉速度的指標；熟悉資產負債率與產權比率、有形資產淨值債務率與產權比率的關係；熟悉融資租賃與經營租賃在會計處理方式上的區別；熟悉流動性與財務彈性的含義；熟悉上述指標的評價作用，變動特徵與對應的財務表現以及各變數之間的關係。熟悉沃爾評分法的比率選取與所占比重；熟悉綜合評價方法；熟悉eva的含義、計算方法及其套用；熟悉公司財務分析的注意事項；熟悉公司各類增資行為對財務結構的影響；熟悉會計報表附註以及附註中影響公司實際財務能力的內容。熟悉公司資產重組和關聯交易的主要方式、具體行為、特點、性質以及與其相關的法律規定；熟悉資產重組和關聯交易對公司業績和經營的影響。熟悉會計政策的含義以及會計政策與稅收政策變化對公司的影響。 第六章 證券投資技術分析 熟悉技術分析的含義、要素、假設與理論基礎；熟悉價量關係變化規律；掌握道氏理論的基本原理；熟悉技術分析方法的分類及其特點。熟悉ｋ線圖的畫法；熟悉ｋ線的主要形狀及其組合的套用；熟悉趨勢的含義和類型；掌握支撐線和壓力線，趨勢線和軌道線，黃金分割線和百分比線的含義、作用；熟悉股價移動的規律；熟悉股價移動的形態；掌握反轉突破形態和持續形態的形成過程、特點及套用規則。熟悉缺口的基本含義、類型、特徵及套用方法。熟悉波浪理論、古典量價關係理論的基本思想、主要原理；熟悉隨機漫步理論、循環周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想；掌握葛蘭碧的量價關係法則；熟悉漲跌停板制度下量價關係的分析。熟悉移動平均線的含義、特點和計算方法；掌握葛蘭威爾法則；熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念；熟悉多條移動平均線組合分析方法；熟悉平滑異同移動平均線的計算及套用法則。熟悉威廉指標和相對強弱指標的含義、計算方法和套用法則；熟悉撞頂（底）次數、背離、曲線形態等概念。熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意願和中間意願等指標的基本含義與計算，熟悉其套用法則；熟悉布林線、拋物線指標、股票選擇指標、寶塔線、趨向指標的基本含義、套用法則。 第七章 證券組合管理理論 熟悉證券組合的含義、類型、劃分標準及其特點；熟悉證券組合管理的意義、特點、基本步驟；熟悉現代證券組合理論體系形成與發展進程；熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對現代證券組合理論的主要貢獻。掌握單一證券和證券組合期望收益率、方差的計算以及相關係數的意義。熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；掌握有效證券組合的含義和特徵；熟悉投資者偏好特徵；掌握無差異曲線的含義、作用和特徵；熟悉最優證券組合的含義；掌握最優證券組合的選擇原理。熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉無風險證券的含義；掌握最優風險證券組合與市場組合的含義及兩者的關係；掌握資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；掌握證券b係數的定義和經濟意義；熟悉資本資產定價模型的套用效果；熟悉套利定價理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計算，能夠運用套利定價方程計算證券的期望收益率，熟悉套利定價模型的套用。熟悉證券組合業績評估原則，熟悉業績評估應注意的問題；熟悉詹森指數、特雷諾指數、夏普指數的定義、作用以及套用。 第八章 證券分析師的自律性組織和執業規範 熟悉證券分析師的含義、職能和業務範圍；掌握財務顧問業務和獨立財務顧問的含義；熟悉財務顧問業務的準入及法規。 熟悉證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；熟悉國際註冊投資分析師協會、亞洲證券分析師聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國際註冊投資分析師水平考試（ciia考試）的特點、考試內容及在我國的推廣情況。熟悉建立我國證券分析師自律組織的必要性；掌握《中國證券業協會證券分析師職業道德守則》的原則與含義；熟悉證券分析師執業紀律。 掌握我國涉及證券投資諮詢業務的現行法律法規；熟悉2005年新《證券法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《關於規範面向公眾開展的證券投資諮詢業務行為若干問題的通知》以及《會員制證券投資諮詢業務管理暫行規定》的主要內容；熟悉誠信原則、隔離制度、民事責任規定的適用場合；掌握執業迴避的適用場合及其具體情形；掌握執業披露的具體內容。 第五部分 證券投資基金 目的與要求 本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法；基金的募集、交易與註冊登記；基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場行銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。 通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。 第一章 證券投資基金概述 掌握證券投資基金的概念與特點；熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別；了解證券投資基金市場的各類參與主體。掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別；掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別；了解證券投資基金的起源與發展；了解我國證券投資基金業的發展概況，了解基金業在金融體系中的地位與作用。 第二章 基金的類型 了解基金分類的意義，掌握各類基金的基本特徵及其區別。了解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，了解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。了解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的分類，了解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。了解貨幣市場基金在投資組合中的作用，了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，了解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。了解混合基金在投資組合中的作用，了解混合基金的分類，了解混合基金的風險。了解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的類型，了解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。掌握etf的特點、套利原理，了解etf與lof的區別，了解etf的風險及其分析方法。 第三章 基金的募集、交易與登記 了解封閉式基金的募集程式，熟悉封閉式基金契約生效的條件；掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折（溢）價率的計算。了解開放式基金的募集程式，熟悉開放式基金契約生效的條件；掌握開放式基金的認購步驟、收費模式、認購費率的計費方式及認購數量的計算。掌握開放式基金申購、贖回的概念，熟悉開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨額贖回的認定與處理方式。掌握開放式基金轉換、非交易過戶、轉託管與凍結的概念。熟悉etf份額的認購方式、份額折算的方法；掌握etf份額的交易規則；掌握etf份額的申購和贖回的原則；熟悉etf份額申購、贖回的對價方式與內容。掌握上市開放式基金場外募集與場內募集的概念，熟悉上市開放式基金份額的申購、贖回；掌握上市開放式基金份額轉託管的概念。掌握開放式基金登記的概念，了解開放式基金登記機構的職責，熟悉基金登記的流程，了解基金份額申購、贖回的資金清算流程。 第四章 基金管理人 熟悉基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的市場準入規定，了解基金管理公司的主要業務和特點。了解基金管理公司治理結構的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結構的主要規定，熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資決策程式；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作；了解基金產品管理、定價管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則、基本要求以及主要內容。 第五章 基金託管人 熟悉基金託管人在基金運作中的作用，了解基金託管人的市場準入規定，掌握基金託管人的職責；了解基金託管流程。了解基金託管人的機構設定與技術系統。了解基金財產保管的基本要求，熟悉基金資產帳戶的種類，掌握基金財產保管的內容。了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程；掌握基金會計覆核的內容。了解基金託管人對基金管理人監督的主要內容，了解對基金投資運作監管結果的處理方式。熟悉基金託管人內部控制的目標、原則、基本要素以及主要內容。 第六章 基金的市場行銷 了解基金市場行銷的特點，掌握基金市場行銷的內容；了解基金的銷售渠道與促銷手段；了解基金客戶服務的方式。了解有關法規針對基金銷售機構的合規控制，熟悉對基金銷售人員的行為規範，熟悉對基金宣傳推介活動的規範，掌握對基金銷售費用的規範。 第七章 基金的估值、費用與會計核算 掌握基金資產估值的概念，了解基金資產估值的重要性，了解基金資產估值需考慮的因素，掌握我國基金資產估值的原則與方法，掌握“影子定價”的概念，了解“影子定價”的處理流程。掌握基金運作過程中的兩類費用的區別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提方式。掌握基金會計核算的特殊性，了解基金會計核算的主要內容。 第八章 基金收益分配與稅收 熟悉基金的收益來源，掌握基金淨收益、基金經營業績、損益平準金、期末可供分配基金收益以及未分配基金淨收益等概念。掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金收益分配的有關規定。熟悉針對基金作為營業主體的稅收規定，了解針對基金管理人和託管人的稅收規定，熟悉針對機構法人、個人投資者的稅收規定。 第九章 基金的信息披露 了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規範，了解基金信息披露的分類，了解我國基金信息披露制度體系。熟悉基金管理人的信息披露義務，了解基金託管人、基金份額持有人的信息披露義務。了解基金契約、招募說明書的主要披露事項；掌握基金契約、招募說明書的重要信息；了解託管協定的主要內容。熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容。掌握基金信息披露的“重大性”概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握貨幣市場基金收益公告披露的內容，熟悉淨值偏離度信息披露的要求，了解貨幣市場基金披露要求、淨值表現以及投資組合報告的主要披露項目。 第十章 基金監管 了解基金監管的含義與作用，熟悉基金監管的目標，掌握基金監管的原則，了解我國基金行業監管的法規體系和監管體系。熟悉基金監管機構對基金市場的監管，了解行業協會、證券交易所對基金行業的自律管理。掌握對基金管理公司市場準入監管與日常持續監管的內容；了解對基金託管人的監管；掌握對基金代銷機構的監管；了解對註冊登記機構的監管。掌握基金募集申請核准的主要程式和內容；掌握基金銷售活動監管的內容；熟悉基金信息披露監管的內容；掌握基金投資與交易行為監管的內容。掌握基金行業高級管理人員的基本行為規範。 第十一章 證券組合管理基礎 了解證券組合管理的概念；熟悉現代投資理論的產生與發展。了解證券投資組合理論的基本假設和套用；熟悉單個證券和證券組合的收益與風險衡量方法；熟悉風險分散原理；了解兩種和多個風險證券組合的可行集與有效邊界；了解無差異曲線的含義以及在最優證券組合中的運用。了解資本資產定價模型的含義、基本假設和套用；熟悉資本資產定價模型的推導。了解套利定價模型的含義、基本假設、套用和局限性；了解多因素模型、套利行為與套利組合；熟悉套利定價模型的推導。了解有效市場的基本概念、形式以及運用；了解行為金融理論的背景、理論模型及其運用。 第十二章 資產配置管理 熟悉資產配置的含義和主要考慮因素；了解資產配置管理的原因及目標；熟悉資產配置的基礎步驟和動態的資產配置過程。了解資產配置的基本方法；熟悉歷史數據法和情景綜合分析法的主要特點及其在資產配置過程中的運用；熟悉有效市場前沿的確定過程和方法。了解資產配置的主要分類方法和類型；熟悉各類資產配置策略的一般特徵以及在資產配置中的具體運用；熟悉戰術性資產配置與戰略性配置之間的異同。 第十三章 股票投資組合管理 了解股票投資組合的目的；熟悉股票投資組合管理基本策略；熟悉股票投資風格分類體系、股票投資風格指數及股票風格管理策略。了解積極型股票投資策略的分析基礎；了解技術分析的基本理論；了解基本分析的主要指標和理論模型；熟悉技術分析和基本分析的主要區別。了解消極型股票投資的策略；熟悉指數化投資的理論和實踐基礎、構造組合與監控跟蹤誤差的程式。 第十四章 債券投資楹瞎芾?o:p> 了解單一債券收益率的衡量方法；熟悉債券投資組合收益率的衡量方法；了解影響債券收益率的因素；了解收益率曲線的概念；熟悉幾種主要的期限結構理論。了解債券風險種類；熟悉測算債券價格波動性的方法；熟悉債券流通性價值的計算方法。了解積極債券組合管理和消極債券組合管理的理論基礎和各種策略。 第十五章 基金績效衡量 了解基金績效衡量的目的與意義；熟悉衡量基金績效需要考慮的因素；熟悉基金淨值收益率的幾種計算方法；了解基金業績衡量風險調整的必要性；熟悉風險調整衡量的方法；了解擇時能力衡量的方法；熟悉績效貢獻的分析方法。 第六部分 參考法規目錄 （一）法律 1.《中華人民共和國公司法》 （1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂） 2.《中華人民共和國證券法》 （1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂） 3.《中華人民共和國證券投資基金法》 （2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 中華人民共和國主席令第9號發布） 4.《中華人民共和國刑法》（第三章第三、四節） （1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 中華人民共和國主席令第83號發布） 《中華人民共和國刑法修正案》 （1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 中華人民共和國主席令第27號發布） （二）行政法規 1.《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》 （1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布） 2.《國務院關於股份有限公司境內上市外資股的規定》 （1995年12月25日中華人民共和國國務院令第189號發布） 3.《可轉換公司債券管理暫行辦法》 （1997年3月8日國務院批准 1997年3月25日國務院證券委員會發布） 4.《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》 （1997年11月30日國務院批准 1997年12月25日國務院證券委員會發布） （三）司法解釋 1.《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》 （2002年12月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議通過 法釋[2003]2號）2.《最高人民法院關於審理與企業改制相關的民事糾紛案件若干問題的規定》 （2002年12月3日最高人民法院審判委員會第1259次會議通過 法釋［2003］1號） (四) 部門規章及規範性檔案 1.《證券公司管理辦法》 （2001年12月28日 中國證券監督管理委員會令第5號） 2.《證券經營機構證券自營業務管理辦法》 （1996年10月23日 證監[1996]6號） 3.《客戶交易結算資金管理辦法》 （2001年5月16日 中國證券監督管理委員會令第3號） 4.《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》 （2003年12月18日 中國證券監督管理委員會令第17號） 5.《證券公司治理準則（試行）》 （2003年12月15日 中國證券監督管理委員會 證監機構字[2003]259號）6.《證券公司內控指引》 （2003年12月15日 中國證券監督管理委員會 證監機構字[2003]260號） 7.《證券從業人員資格管理辦法》 （2002年12月16日 中國證券監督管理委員會令第14號） 8.《證券公司高級管理人員管理辦法》 （2004年10月9日，中國證券監督管理委員會令第24號） 9.《關於推進證券業創新活動有關問題的通知》 （2004年8月12日 證監機構字 [2004]96 號）10.《關於發布〈會員制證券投資諮詢業務管理暫行規定〉的通知》 （2005年12月12日 證監機構字[2005]143號）11. 《首次公開發行股票並上市管理辦法》 （2006年5月17日，中國證券監督管理委員會令第32號）12. 《上市公司證券發行管理辦法》 （2006年4月26日 中國證券監督管理委員會令第30號） 13.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》 （2003年12月28日 中國證券監督管理委員會令第18號） 14.《上市公司收購管理辦法》 （2002年9月28日 中國證券監督管理委員會令第10號） 15.《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》 （2002年11月5日 中國證券監督管理委員會、中國人民銀行令第12號） 16. 《關於首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 (2004年12月7日，證監發行字［2004］162號) 17.《證券投資基金銷售管理辦法》 (2004年6月25日 中國證券監督管理委員會令第20號) 18.《證券投資基金運作管理辦法》 （2004年6月29日 中國證券監督管理委員會令第21號）19.《證券投資基金管理公司管理辦法》 （2004年9月16日 中國證券監督管理委員會令第22號）20.《證券投資基金託管資格管理辦法》 （2004年11月29日 中國證券監督管理委員會令第24號）21.《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》 （2004年9月22日 中國證券監督管理委員會令第23號） 22.《證券投資基金信息披露管理辦法》 （2004年6月8日 中國證券監督管理委員會令第19號） (五) 證券交易所規則 1.《上海、深圳證券交易所交易規則》（2006年修訂） 2.《上海、深圳證券交易所股票上市規則（2006年修訂）》 3. 《上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則》（2004年修訂） 4. 《上海、深圳證券交易所首次公開發行新股發行和上市指引》（2006年）