文控的工作總結 篇1
轉眼間，三個月已經過去，我在新崗位的試用期已到。回首三個月來的工作，儘管我為公司的貢獻微薄，但總算邁出了新區域發展的第一步，通過學習工作和其他同事的相互溝通，我已逐漸的容入到這個集體當中。以下是我的個人工作總結報告：
由於崗位的區別，及工作性質的不同，確實有過束手無策，好在有領導、同事的幫忙，使我以最快的'速度熟悉文控工作有了一定的了解。在這短暫的三個多月里，通過對網路的力量和領導對我的細心栽培使我對本崗位有了足夠的認識和了解，也為後期的工作打下基礎。現將三個月的工作總結如下：
1、思想政治表現、品德素質修養及工作心態。遵紀守法，愛崗敬業，具有強烈的責任感和事業心，積極主動認真的學習專業知識，工作態度端正，認真負責。2、專業知識、工作能力和具體工作。
為了更好的工作，向領導請教、向同事學習、自己摸索實踐，在短的時間內理清部門工作，熟悉了業務流程，明確了工作的程式、方向，提高了工作能力，在具體的工作中形成了一個清晰的工作思路。在換新的崗位後，我本著“把工作做的更好”這樣一個目標，開拓創新意識，積極圓滿的完成領導分配的各項工作，為下一步工作打好基礎。
3、認真、按時、高效率地做好公司領導及部門領導交辦的其它工作。為了公司工作的順利進行及部門之間的工作協調，除了做好本職工作，積極配合其他同事做好工作。
4、工作態度和勤奮敬業方面。
熱愛自己的本職工作，能夠正確認真的對待每一項工作，工作投入，熱心為大家服務，認真遵守勞動紀律，保證按時出勤，堅守崗位。5、工作質量成績、效益和貢獻。
在開展工作之前做好個人工作計畫，有主次的先後及時的完成各項工作，達到預期的效果，保質保量的完成工作，同時在工作中學習了很多東西，也鍛鍊了自己，經過不懈的努力，使工作水平有了長足的進步。
文控日常工作：
1、負責公司體系檔案、技術檔案、工程圖紙、生產檔案的收集、整理、統一管理；
2、外來檔案的分發、核查與保存管理（對外契約、法律法規）；3、受控檔案的會簽、編號、分發的監督和實施；
4、檔案更改時更改記錄、會簽、分發、回收、銷毀與作廢；5、檔案的保存、整理、保存期限的監控；6、定期對檔案進行檢查、評審；7、協助完成內部體系審核工作
8、記錄的歸檔、分類儲存、按保存期限定期銷毀；
9、做好防火、防盜、防蟲等工作，確保檔案資料安全性；
總結三個月的工作，儘管有了一定的進步，但在很多方面還存在著不足。主要是：一、對專業知識了解還不夠多，還不能完全適應工作需要；二、由於能力有限，對一些事情的處理還不太妥當；三、由於學習不夠，工作中有時會感覺力不從心；四、工作方法上還有待改進。
這些不足，我將在今後的工作中努力加以改進提高，爭取把自己的工作做得更好。希望在今後的工作中，各位領導能多多教導指正我的不足。
文控的工作總結 篇2
轉眼即逝20xx年已過去，回顧這半年來的工作，在公司領導及各部門的支持與積極配合下，文控這塊的工作得以順利的開展
半年來的主要工作：
1、對公司質量管理體系檔案的管制，做好錄入和編排列印，根據工作需要，製作表格文檔，對檔案檔案進行分類存檔，並做好收發登記管理，各部門新增及變更之檔案都得以及時的分發使用。
2、對品保部月進料合格率進行統計。
工作中發現的問題：
1、在稽核期間發現有個別部門對受控檔案亂寫亂劃及受控檔案蓋章後複印使用於作業現場的現象。
2、有個別部門的受控檔案有遺失後未及時向文控申請補發的現象。
出現以上這兩項問題主要原因也許在於我本人的本職工作未做到位，平時工作中發現的問題以及自己的想法不能很好地與各部門主管溝通或交流。學習還要加強，當前的知識水平和自身能力與做好本職工作有一定的差距，特別是專業知識方面不足，還需要不斷地加強。
3、由於本人對檔案的申請認識不夠深刻，先發行再補檔案變更申請單位，這是個重大的問題。
以上是20xx年下半年的工作情況及個人在工作中發現的問題及缺失之處，由於自身的能力有限，沒有把工作做完善，20xx年我將不斷改進工作方法，爭取在本職崗位上做出更好的成績
20xx年的計畫如下：
1、各部門新增及變更的檔案及時地分發，對公司體系檔案進行有效的管制和了解。
2、對各部門的體系檔案進行不定期的抽查，發現有遺失或損壞的要求該部門限期提出改善及申請補發檔案。
3、檔案變更事項：以後先提交檔案變更申請單再發行，這也是由於本人的忽略所倒至的，20xx年要堅決執行。
4、在不影響工作的前提下，加強對專業知識的學習，把不懂的問題記錄下來，以提高自身的專業知識，以便今後的工作順利開展。
在今後的工作中，我將在現有的工作基礎上，總結經驗及時調整自己，爭取更大的進步，使自己更上一層樓，為公司明天的發展奉獻微薄的力量。
文控的工作總結 篇3
根據教體發〔〕42號《xx縣教體系統廉政風險防控工作實施方案》的通知精神，學校行政和支部高度重視，認真開展廉政系列建設工作，堅持標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防的方針，圍繞廉政風險易發多發的重點崗位和關鍵環節，以找準廉政風險點為基礎，以監控權力運行為核心，以規範工作流程為手段，以完善制度措施為重點。通過各種會議、自學自查、民主評議、健全制度等多種形式，使廉政思想深入人心，學校師德師風建設健康發展，極大推進了學校各項工作。
一、領導重視，責任明確
學校多次認真召開行政支部會，研究部署廉政風險防控工作，成立防控小組，從學習宣傳、自查檢查、民主監督、健全制度等方面分工合作，各施其責，保證了各項工作順利實施。
二、廣泛宣傳，提高認識
學校組織全體教師召開了廉政風險防控工作動員會，認真學習了縣教體局〔〕42號檔案，並切實制定了武安學校工作方案。在推進工作過程中，再一次認真學習《教師法》、《未成年人保護法》等相關的法律法規，學習了《廉政準則》和教師職業道德規範等，採取多種形式開展廉政教育。一是注重廉政思想教育。通過、個人自學、典型案件警示教育等多種形式，增強黨員幹部的法紀意識和廉政自律意識，進一步樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀和政績觀，切實做到自警、自醒、自重、自律、慎獨、慎交、慎微、慎權，營造良好的廉政氛圍；二是開展反腐倡廉教育。要求教師嚴於律己，為人師表，收集和違反師德案例組織教師學習，不斷增強教職工反腐倡廉政的意識；三是建立廉政學習長效機制。提倡以“讀書修德、以德律已”主導，廉政學習經驗交流會、廉文薦讀等形式多樣的活動，有效提升教職工的道德修養和反腐防腐的能力。
三、梳理崗位職責，排查廉政風險
學校結合我校工作實際，積極梳理各項工作崗位職責，找準廉政風險點。通過教職工自己找、其他同事幫助提、分管領導分別找，查擺思想意識、制度機制、崗位職責存在的廉政風險。通過填寫《個人廉政風險點和防範措施登記表》，廣泛收集教職工、其他同事、分管領導和學生學生家長提出的崗位風險點見解，認真進行分析總結，紮實有效歸納提煉。明確排查重點 教師人事安排、績效考核。
2. 教工出勤考核、教師師德（亂訂資料、有償家教等）。
3.學校後勤管理（大宗購物、校舍維修、小賣部和食堂承包等）。
4.教師晉職評優評先。
四、公開承諾，民主監督
根據每位教師的工作特點和職責，認真反思，找準問題，公開承諾。積極開展民主評議，大力實施校務公開、政務公開，堅持大宗購物公開等，嚴格按國家政策收費和落實貧困住校生生活補助，嚴格執行教師績效考核，多勞多得，優績優酬，保證了學校政令暢通，人心團結，積極建設和諧共振局面。
五、完善制度，建立長效機制
根據廉政教育，對查找出來的問題，認真分析，在加強自我約束的同時，修正有關制度。一是明確各項考核制度，二是嚴明師德師風考核和監督機制，三是建立學校大宗建設和購物公示制度，充分體現公開、公正、公平的原則，極大地提高教師主人翁意識和民主參與管理的積極性。
文控的工作總結 篇4
文控工作總結前期文控工作由於管理的不規範，存檔資料分類混亂，部門劃分不明確，導致歸檔資料利用效率極低，下面，就我接手文控後的工作情況做一下簡單匯報
1、工作亮點
（1）按照公司要求將文控資料分部門、分類別存檔，歸檔的檔案材料種類、份數以及每份檔案頁數，均標註齊全完整。為了方便資料的利用，做好了資料收發的對應台賬，統一編制了歸檔號、歸檔目錄，歸檔目錄與每卷檔案相對應，提高了資料利用的效率。
（2）按照規定做好各類檔案的下發、傳閱、已存檔資料的借閱、複製等工作。對涉及保密的資料嚴格按照公司規定經領導批准後方可借閱、複製。
（3）核對清楚各部門存檔資料的.完整性，對文控褶皺、破損、參差不齊的檔案進行整補、裁切、摺疊，保持存檔資料外觀的清潔與整齊。
2、工作中的問題
由於公司存檔資料眾多且分類很細，在開始歸檔的時候，由於自己沒有把握好資料分類的準確性，導致有些資料歸類不清楚，存檔部門不明確，不利於資料的高效利用。
3、改進措施
（1）進一步熟悉公司的業務知識，最佳化知識結構，對歸檔資料做到準確分類存檔，提高檔案利用效率。
（2）加強管理意識，保持對工作一如既往的高度責任感，對歸檔資料的編制整理做到及時、完整、準確。
（3）結合自身的崗位工作，邊學習邊工作，在提高業務素質的同時，注重計算機知識和信息文化的學習掌握，實行紙質文檔和電子文檔相結合的方式，實現雙重管理與備份，保障檔案的安全、完整與高效利用。
文控的工作總結 篇5
銀行分行內控合規工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理並舉的經營策略，在規範操作程式、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設定辦公室、人事監察部、計畫信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期契約工**人，短期契約工**人。在機構上設定上做到職能部門橫向平行制約，前後台業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到檔案傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規範操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。找範文
二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規範業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計畫，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改台賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性檔案十多隻，向營業機構轉發內外部上級行業務性檔案多隻，收文後及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規範了員工業務操作程式。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的檔案精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出台了各類制度保障性及業務性檔案，新成立了、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組;出台了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出台使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改台賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，並對業務主管部門傳送《通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改台賬，並根據《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監管程式逐步規範，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規範操作意識。
文控的工作總結 篇6
油田公司內部控制工作總結
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防範風險的目的，而且推動了公司各項管理的規範化、制度化、標準化、程式化，促進了公司管理水平的提升。
一、強化內控執行，按程式辦事的規矩日漸形成“沒有規矩，不成方圓”，企業管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司採取了一系列措施，以確保內控體系執行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發布後，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先後組織了余次全公司範圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業道德規範及行為準則和公司發展目標，為內控體系的有效執行奠定了紮實的基礎。
健全內控工作網路，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規處合署辦公），在各二級單位企管法規科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執行。
在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。並且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先後次到二級單位進行調研，及時掌握內控執行情況，協助解決在體系設計、建設和執行方面出現的問題。
在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內
控體系的執行落到實處。各二級單位內控管理科，對於內控執行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執行關，發現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年裡，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執行有力。
確保內控有效執行，取決於兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執行考核暫行規定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，檔案規定：在測試中，每發現一個例外事項，扣除獎金元；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過上述措施，全公司規章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升。現在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規章制度、符合內控要求；每處理一項業務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司範圍內已經形成了層層講執行、事事講程式的良好局面。
三、加強流程設計，管理制度和管理程式進一步科學化、
規範化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執行有力的前提和基礎。油田公司的流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗餘控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業小組，成員全部來自執行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的最佳化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程式化、規範化。
促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處於無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處於“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之後，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統一的規範和業務流程。
增強了抵禦經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發生在上游業務部門，對於這
樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵禦經營風險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由於契約滯後引發了一系列例外事項的產生，為了最大限度地減少例外事項的發生，油田公司針對契約審批、簽約環節過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出台了《油田公司改進契約管理實施細則》和《油田公司規範突發性、生產急需項目契約管理的補充規定》，此舉不僅減少了例外事項的發生，而且為一些屬於油田特殊性的突發性及生產急需項目提供了制度支持。兩個檔案的發布，使公司契約審查、審批、簽約業務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規範化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發現了油田公司一些規章制度存在著衝突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規範工作。
四、加強控制環境建設，內控文化已經成為企業文化一個新的組成部分控制環境建設是內控體系的基礎，是有效實
文控的工作總結 篇7
平安工作是學校工作的重中之重。為落實教體局20xx年146號“關於進一步增強學校當前火警防控工作”的檔案精神，進一步增強我校的平安治理，強化師生消防意識，進步自救警備才能，做到在發生失火火警時，能臨危不亂；近期，我校積極開展了一系列火警防控工作，現總結如下。
一、消防平安主題班會。10月24日班會課上，各班主任開展了消防平安主題教導運動。運動中各班解說了火警防控工作的緊張性，以此來敲響人人心中消防平安的警鐘，同時提醒每個學生，關注身邊時刻存在著的平安隱患，例如煤氣泄漏、電線老化、漏電、充電器火警等，以及在不測發生前應如何進行預防，劫難發生時應如何進行自救，如何在掩護本身生命的同時又能將損失降到最低。
二、進行平支配查。本周，學校各部門各班級對學校各場所及周邊情況的防火用電進行了全方位排查，發明隱患實時處置懲罰。
三、小手牽大手，做好鼓吹教導工作。通過校園廣播，板報鼓吹，學生聚會會議等一系列運動方法，增強師生消防意識，進步自救警備才能。
四、平安分散演練。20xx年10月31日下午第三節課我校開展了消防平安應急分散演練運動。運動前各班主任依照實施，進行了平安分散知識教導，解說了劫難發生時逃生的措施以及注意事項。隨著一陣急匆匆的警報聲響起，消防平安分散演練開始了，學生們迅速有序地從課堂依照指定路線分散，整個歷程忙而不亂，快速有序，各班按規準光陰到達了指定地位。運動停止後，彭建民副校長及團支部書記段有地對此次演練進行總結。
通過這一系列火警防控工作的開展，我校師生的平安知識、應急分散才能和消防平安意識獲得了進一步晉升，為創建安全協調的校園奠定了優越的根基，為晉升教導教授教化質量提供了堅實的保障。
文控的工作總結 篇8
20xx年度工作總結20xx年已進入尾聲，我們將揮手告別過去非凡的一年，迎接新的一年新的挑戰與機遇。現在我將對過去一年的工作作如下總結
在過去一年的工作中主要分為兩方面：
一、主要包括品管部各項日報表的填制、裝釘，部門檔案的存檔、歸集，以及每月月度報表的編制、匯總，品管部人員入職、離職的相關手續。
二、文控中心日常工作，主要包括：外來檔案、工程部發出的各項工藝流程、指導書、物料清單；公司程式檔案的整理、編號及保存。
在這過去的一年中，我在公司領導及各位同事的支持與幫助下，能夠達到工作崗位要求，做好自已的`份內工作，能夠保管好公司的工藝資料、物料清單、外來檔案等重要資料。及時將各部門需要的資料發放到位並回收舊資料，沒有出現大的疏忽或錯誤。與同事間也能和睦相處，共同進步。與此同時也存在著些許做得不到位的地方，如工作還不夠細心，一些細微的錯誤沒能及時發現，學習態度需再加強等等。
20xx年我將繼續保持20xx年良好的工作狀態，同時也決心改進做得不到位的地方！做到更細心、更認真、更出色！最後，在此祝願我司明天更好美！
文控的工作總結 篇9
按照財政部印發的《行政事業單位內部控制規範（試行）》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業單位內部控制規範》工作方案的要求，為進一步提高我局內部管理水平，規範內部控制，加強廉政風險防控機制建設，我局對本單位的內部控制進行了全面的梳理，並進行了適當的評價。現將有關貫徹實施情況報告如下：
一、準備工作
繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業單位內控規範動員大會，對全縣貫徹實施《內控規範》工作做動員部署後，我局制定了長嶺縣衛生局貫徹實施《行政事業單位內部控制規範》工作方案，成立了貫徹實施行政事業單位內部控制規範實施、協調領導小組，負責本局貫徹實施內控工作方案、協調解決重大事項、監督指導工作開展。
二、貫徹實施《行政事業單位內部控制規範》目標和原則
（一）內部控制的目標和原則
1、內部控制的目標
內部控制是由行政事業單位的領導層和全體職工實施的、旨在提高行政事業單位管理服務水平和風險防範能力，促進單位可持續、健康發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，實現行政事業單位管理服務目標所制定的政策和程式。
我局內部控制的目標是：
（1）合法性——管理和服務活動的合法合規
（2）安全性——資產安全
（3）可靠性——財務報告及相關信息真實、完整
（4）效率性——提高管理服務的效率和效果
（5）風險防範——排除障礙實現單位發展戰略
2、我局建立與實施內部控制應遵循的原則
（1）全面性原則
內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及其所屬單位的各種業務和事項。因為，在內部控制程式的所有環節中，有一個環節沒有發揮作用，所有起作用的環節，也會變得無用。
（2）重要性原則
內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務事項和高風險領域。行業、規模、性質、所處地域、組織形式等不同，高風險領域不同。內部控制不能防範所有風險，但要關注重要業務事項和高風險領域，防範顛覆性風險。
（3）制衡性原則
內部控制應當在治理結構、機構設臵及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。內部控制的核心思想是權力平衡，制約對象是權力，權力分配合理，約束適當是內部控制的難點。內部控制過於複雜會影響效率，風險大的業務，首先是防範風險，其次才是兼顧運營效率。
（4）適應性原則
內部控制應當與行政事業單位的規模、競爭狀況和風險水平等相適應，並隨著情況的變化及時加以調整。內部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經驗，拿過來不一定能用。行政事業單位發展的不同階段、外部環境的變化、戰略目標
的調整等，內部控制要隨之變動。
（5）成本效益原則
內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。 內部控制的設計和運行受制於成本與效益原則。成本小於效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。
3、建立與實施內部控制應包括的要素：
（1）內部環境——是行政事業單位實施內部控制的基礎。
（2）風險評估——是行政事業單位及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。
（3）控制活動——是行政事業單位根據風險評估結果，採用相應的控制措施、政策和方法，將風險控制在可承受範圍之內。
（4）信息與溝通——是行政事業單位及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，並在行政事業單位內部、單位與外部之間進行有效溝通。
（5）內部監督——是行政事業單位對內部控制建立與實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。
三、當前行政事業單位內部控制存在的主要問題
1.費用支出缺乏有效控制
行政事業單位對於行政經費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴格的控制標準；即使制定了內部經費開支標準，但仍較多採用實報實銷制。
2.固定資產控制薄弱
實行政府集中採購制度以後，行政事業單位固定資產的購臵得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。如未按規定建立起定期財產盤點制度，購臵的固定資產未能及時登記入賬，未登記固定資產明細賬和實物卡片，責任不明確等，導致資產賬實不符及資產流失。
3.財務管理弱化
財務部門的工作限於記賬、算賬、報賬，與業務控制脫節，對單位重要事項的決策、實施過程和結果均不了解，未能對業務部門實施必要的財務控制和監督。票據管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現延期上繳收入，挪用公款問題；對使用後票據未能及時辦理交驗、核銷，容易導致收入不入賬、私設“小金庫”等問題。
4.崗位設臵不夠合理
由於多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現象。記賬人員、保管人員、經濟業務決策人員及經辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼覆核、採購兼保管等現象，出現管理漏洞。
5.預算控制比較薄弱
首先是沒有預算或預算編制比較粗糙，部門預算的編制一般根據當年財政狀況、上年收支、預算單位自身的特點和業務進行核定，沒有細化到具體項目，預算支出達不到逐筆進行核定的要求。其次是預算剛性不夠，預算的計畫性、科學性不強，預算調整追加較為頻繁，資金使用缺乏預見性，削弱了預算的約束控制力。
四、行政事業單位內部控制薄弱的主要原因
1. 內部控制觀念淡薄
良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。但一
些單位的領導對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。
2.內部控制制度不完善
財政部制定的《內部會計控制規範》主要是針對企業的，對行政事業單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內控制度，但未能嚴格執行，對制度的執行及效果缺乏必要的監督，導致有章不循、違章不究，內部控制制度未能發揮應有的作用。
3.信息與溝通銜接不夠
行政事業單位會計集中核算後，由會計核算中心對行政事業單位集中辦理會計核算和監督業務，由於會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產管理現狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內部控制制度的有效實施。
4.管理人員業務素質不能適應內部控制工作的需要
管理人員競爭意識差，缺乏創新精神，業務素質難以滿足實施內部控制和監督的要求。
5.外部監督對單位內部控制健全性和有效性的監督檢查不夠
目前作為行政事業單位主要外部監督力量的財政、審計部門，大多偏重於對單位財政資金的運用是否合法、合規進行監督，較少對被審計單位是否建立有效的內部控制制度以及有效執行加以實質性檢查。缺少有效的外部監督，使行政事業單位內部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。
五、我局實施行政事業單位內部控制情況
（一）控制環境
任何行政事業單位的控制活動都存在於一定的控制環境之中，控制環境的好壞直接影響到行政事業單位內部控制的貫徹和執行以及管理服務目標及整體戰略目標的實現。在COSO報告《內部控制——整體框架》的內部控制五要素中，控制環境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發展的動力，是所有其他內控組成部分的基礎和核心。它對行政事業單位內部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。
1、操守和價值觀
誠信和道德價值觀念是控制環境的重要組成部分，影響到重要業務流程的設計和運行。內部控制的有效性直接依賴於負責創建、管理和監控內部控制的人員的誠信和道德價值觀念。單位是否存在道德行為規範，以及這些規範如何在單位內部得到溝通和落實，決定了是否能產生誠信和道德的行為
（1）.領導的操守和價值觀具有槓桿作用
誠信的原則和道德價值觀，主要取決於單位負責人。嚴格一致地保持誠信行為和道德標準，任何人不得凌駕於內部控制制度之上。負責人要以身作則，並傳達給全體職工。
（2）.制定行為準則和其他原則
明確可以接受的商業行為，利益衝突的處理方式，員工行為的道德標準並確保這些準則和原則的有效執行。對員工精神規範、儀容儀表、工作紀律、待人接物、環境衛生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定。
可通過標語、宣傳冊、培訓等手段，推動內部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。
（3）.處罰規定
對於背離單位政策和程式，違反行為準則的行為，能夠採取補救施。保證這些措施被單位員工所知悉。
（4）.管理者對干涉正常程式或凌駕制度行為的態度
應一貫重視管理者對於干涉正常程式或越權行為的態度。
（5）.面臨不現實的目標的壓力
管理層在制定關鍵績效指標時，要考慮適當，過高的不現實的目標會導致員工喪失積極性和舞弊。
2、管理哲學和經營風格
單位管理者的觀念、方式和風格，通常會從三個方面極大地影響控制環境：第一、管理者對待風險的態度和控制風險的方法；第二、為實現預算和其他財務及經營目標，對內部控制的重視程度；第三、管理者對會計報表所持的態度和所採取的行動。
（1）管理層的主導作用
管理層負責單位管理服務活動的運作以及管理策略和程式的制定、執行與監督。控制環境的每個方面在很大程度上都受管理層採取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數幾個人為主時，管理層的.理念和經營風格對內部控制的影響尤為突出。
（2）管理理念
管理層的理念包括管理層對內部控制的理念，即管理層對內部控制以及對具體控制實施環境的重視程度。管理層對內部控制的重視，將有助於控制的有效執行。本單位負責人如果不重視內部控制，甚至反對內部控制，那么該單位的內部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。
衡量管理層對內部控制重視程度的重要標準，是管理層收到有關內部控制弱點及違規事件的報告時是否作出適當反應。管理層及時地下達糾弊措施，表明他們對內部控制的重視，也有利於加強本單位內部的控制意識。
（3）管理層的經營風格
管理層的經營風格是指管理層所能接受的業務風險的性質。
管理哲學和經營風格通常對企業有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標誌。
3、文化建設
文化建設是行政事業單位的靈魂，是推動行政事業單位發展的不竭動力。它包含著非常豐富的內容，其核心是行政事業單位的精神和價值觀。這裡的價值觀不是泛指行政事業單位管理中的各種文化現象，而是行政事業單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。
行政事業單位應當重視文化建設在實現發展戰略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機制，防止和避免形式主義。單位應當根據發展戰略和自身特點，總結優良傳統，挖掘文化底蘊，提煉核心價值，確定文化建設的目標和內容。 單位主要負責人應當在文化建設中發揮主導作用，以自身的優秀品格和腳踏實地的工作作風帶動影響整體團隊，共同營造積極向上的文化環境。行政事業單位員工應當遵守員工行為守則，忠於職守，勤勉盡責。
行政事業單位應當建立文化評估制度，分析總結文化在單位發展中的積極作用，研究發現不利於單位發展的文化因素，及時採取措施加以改進。單位文化評
估，應當重點關注單位核心價值的員工認同感、品牌的社會認可度、參與各種文化的融合，以及員工對單位未來發展的信心。
（二） 風險評估
風險評估是行政事業單位及時識別、系統分析管理服務活動中與實現內部控制目標相關的風險，併合理確定風險的應對策略。風險因素、風險事件和風險結果是風險的基本構成要素，風險因素是風險形成的必要條件，是風險產生和存在的前提。
行政事業單位的風險評估程式應該考慮相關風險的跡象，可能影響單位目標實現的外部和內部因素，並且這些程式應該分析風險，並且提供一個管理風險的基礎
源於風險意識的風險管理主要包括風險分析、風險評價與風險控制三大部份。
風險具有不確定性，受多種事件發生的機率所決定。因此，預測和防範有一定難度。追求風險與收益的均衡最佳化。
1、風險控制目標
內部控制是為實現組織的目標，因而，風險控制是為實現組織的目標服務的。行政事業單位要根據管理和服務要實現的目標，評估影響目標實現的相關風險，分析原因。
為有效實施風險控制，我局組織相關人員按一定程式組織實施風險評估和應對工作。風險控制組織實施的流程是：①制定風險管理規劃；②風險辯識；③風險評估；④風險管理策略方案選擇；⑤風險管理策略實施；⑥風險管理策略實施評價。
2、風險承受能力
行政事業單位開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。風險承受度是行政事業單位能夠承擔的風險限度，包括整體風險承受能力和業務層面的可接受風險水平。
完全規避各種風險是不可能的，這種認識不符合辯證思維。因而，行政事業單位應當評價單位的風險承受能力，以確定當外部或內部因素變化帶來風險時，哪些風險是可以承受的，哪些風險必須規避和防範。
風險承受能力與行政事業單位管理服務活動的性質、社會影響、權利責任、經濟後果、客戶評價等相關。工作性質特殊、社會影響大、經濟後果嚴重的單位，風險承受能力小，反之，風險承受能力可能大一些。
單位規模比較大、資源實力強、法律法規懲罰力度小的行政事業單位，風險承受能力較大。反之，風險承受能力可能小一些。
風險承受能的評價取決於風險可能造成的損失與規避風險所發生的支出或成本相關，包括經濟成本、社會成本、政治成本等
3、風險識別
風險識別是發現風險和評估風險大小的程式。行政事業單位的風險識別和評估程式應該考慮相關風險的跡象，包括管理層面和服務活動層面。風險識別和評估程式應該考慮可能影響目標實現的外部和內部因素，並且應該分析風險，提供
文控的工作總結 篇10
20xx年，我鎮在上級部門的正確領導下，嚴格執行上級檔案精神，充分調動全院職工的工作積極性和主動性，取得了好效果，現將我鎮基本公共衛生服務項目——慢性病防控工作總結如下：
一、認真落實慢病防制指導思想
20xx年我鎮大力開展以高血壓、糖尿病為重點的慢病防制工作，並結合控煙、控酒、飲食、心理干預等措施，積極開展健康宣教與促進，降低人群主要危險因素，有效地控制轄區慢病的發病率和死亡率。
二、不斷提高慢病防控工作功能
結合上級檔案精神，不斷提高慢病管理人員職業道德修養，確保醫務人員堅持以病人為中心，以服務對象滿意為宗旨，緊緊抓住轄區居民關心的慢病問題。不斷完善服務內容，改進辦事程式、服務方式、管理制度，盡最大努力為服務對象提供方便讓大家滿意。不斷完善服務內容，改進辦事程式、服務方式、管理制度，儘量大努力為服務對象提供方便讓大家滿意。進一步恪守服務宗旨，增強服務意識，提高服務質量，樹立文明新形象。
三、慢病防制的內容及措施
1、強化慢病防制工作為了加大工作力度，提高質量，推進慢病防制的規範。成立慢病領導組。鄉衛生院工作人員深入各村各戶積極宣傳慢病防制工作，開展各項慢病防制工作。形成了一個上下貫徹、快速互動的信息採集網路，力促進全年工作目標任務的完成。
2、慢性非傳染性疾病的患病率不斷上升、醫療費用的逐年增長已成為我國一個突出的社會問題，老年人群的經濟能力有限並且相對固定，和其相對巨大的醫療需求之間構成了矛盾，這就需要優質經濟的服務，而預防保健和健康教育是最佳投入效益的干預，加強慢病管理可以緩解“看病難、看病貴”的問題。
3、定期開展自查工作，及時糾察批漏
定期開展自查工作，嚴格按照區疾控中心的要求，對慢病各項工作舉行日常自查工作，及時糾察紕漏，不斷提高工作質量，同時針對考核中存在的問題，我們認真分析，積極改正。
4、定期宣傳、培訓慢病知識
針對不同階段居民健康狀況、熱點諮詢問題，我們定期舉辦了高血壓、糖尿病等慢病的預防知識健康講座，向廣大民眾傳遞高血壓並糖尿病及其他慢病的防治知識，帶領著居民民眾，對高血壓及其他慢性病認識的誤區和盲區，一定程度上解決了居民看病難、看病煩的問題，為居民的健康撐起了保護桑
四、工作體會，存在的問題、打算
在今後的工作中，針對規範化管理不強、衛生室醫務人員的水平有待整體提高、高血壓、糖尿病宣傳培訓活動有待進一步拓展等不足之處，我們將進一步探索疾控機構科學規範管理的新機制，進一步拓展慢性病預防控制服務的新功能，努力開創慢性病預防控制工作的新局面。具體工作數據如下：
我中心通過健康體檢和上門建立健康檔案等方法，目前共建立慢病健康檔案6348份，同時進行個人慢性病風險、危險因素評估，進行個體化干預，開展生活、心理、用藥指導服務，通過門診隨訪、上門隨訪（每年不少於4次）等方式進行規範化管理，今年開展高血壓規範化管理5630人，規範化管理率87%，高
血壓隨訪19672人次，糖尿病規範化管理799人，規範化管理率80%，糖尿病隨訪2667人次。本年度年新發現精神型疾病患者1名， 規範管理234人，第一季度隨訪234人，第二季度隨訪232人，第三季度隨訪230名，第四季度隨訪229名。規範管理率在90%以上。
通過健康教育講座、義診等方式提高居民的慢性病防治意識，共發放慢性病防治資料3.6萬份。通過對慢性病病人的規範化管理，降低了慢性病病人的慢性病復發率和致殘程度，提高了慢性病病人的病後生活質量，實現了大病進醫院，小病進社區的服務模式，有效解決了社區民眾“看病難、看病貴”的問題，以“優質、方便、廉價”的服務，贏得了百姓的初步認可。
本年度中，我中心在慢性病管理方面雖取得了一定的成效，但仍然存在不足之處：團隊醫生進社區工作開展的還不夠深入；健康體檢中臨床醫生與公共衛生人員工作結合相對缺少默契。以上不足之處我中心將列為今後慢性病管理重點工作，力爭有所突破。我們相信，在上級高度重視、部門的正確指導下，社會各界的大力支持本中心，在職工的不斷努力下，我中心的慢性病管理工作一定會邁上一個新的台階。
20xx年12月24日
衛生院