股票承銷書

股票承銷書篇1

股票承銷書

_________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與_________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協定如下：

一、甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會_________（批文號）批准，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發起人認購股份_________股，其餘_________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發行價額_________元，發行總價額為_________元。

三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

四、甲方於_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一併支付。

五、乙方於_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：

1.抽籤；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_________％。乙方發放股票結束後_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協定時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協定執行有爭執時，應請______________委員會_____。_____裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協定未盡事項，由雙方協商解決。

十四、_________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協定一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。

甲方（蓋章）：_________股份有限公司發起人事務所乙方（蓋章）：_________證券公司

法定代表人（簽名）：_________ 法定代表人（簽名）：_________

住所：_________ 住所：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

股票承銷書篇2

本協定於____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商(甲方)：A證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯繫人：_____________________________

副主承銷商(乙方)：B證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯繫人：_____________________________

分銷商(丙方)：(排名不分先後)

C證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

D證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

E證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

鑒於：

1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協定》，根據該協定，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發行的承銷工作;

2.甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商，丙方為本次A股發行的分銷商;

3.各承銷商同意簽訂本協定，以記錄彼此間為A股發行所作的安排。

故此，各方經友好協商，達成協定如下：

第一條　餘額包銷

1.1　各方同意：

1.1.1　甲方作為本次A股發行的主承銷商，負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。

1.1.2　本次向社會公眾發行的A股採取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核准的數額為準)。

1.1.3　承銷團成員以餘額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。

1.1.4　在本次發行的A股中，承銷團成員承擔的餘款包銷比例分別為：

1.2　各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作：

1.2.1　本協定簽署後，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。

1.2.2　承銷期為發布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

1.2.3　主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩餘A股以A股發行價進行包銷，並在申購期(三個連續工作日)結束後三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1.2.4　承銷期結束後五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1.2.5　若不存在剩餘股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1.3　如果任何一方沒有按1.2款的規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息並賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。

第二條　承銷費用

2.1　鑒於主承銷商牽頭組織承銷團，並在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束後，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，餘額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協定提供包銷服務應獲得的承銷費用。

2.3　副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協定第2.2條規定的各自承銷費用中開支。

第三條　聲明、保證和承諾

3.1　各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，並確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協定：

3.1.1　本承銷商是依法成立並有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。

3.1.2　本承銷商具備簽署本協定的權利能力和行為能力，本協定一經簽署即對其構成具有法律約束力的檔案。

3.1.3　本承銷商在本協定中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他契約義務相衝突，也不會違反任何法律。

3.2　各項聲明、保證和承諾是根據本協定簽署日存在的事實而做出的。

3.3　各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協定其他條款的限制，並且在A股發行結束後仍保持其全部效力。

第四條　終止

各承銷商根據第1.2條的規定履行義務後，本協定終止。

第五條　保密

5.1　非因法律規定，本協定各方對於因簽署和履行本協定而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

5.1.1　本協定的各項條款;

5.1.2　有關本協定的談判;

5.1.3　本協定的標的;

5.1.4　各方的商業秘密。

5.2　非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

第六條　轉讓

6.1　本協定對各方及其繼承人均有約束力。

6.2　未經各方協商一致，本協定任何一方不得擅自轉讓其在本協定項下的權利和義務。

第七條　爭議解決

任何因本協定產生的或與本協定有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，並按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條　生效

8.1　本協定構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協定。

8.2　本協定由各方法定代表人或授權代表簽署。

8.3　本協定簽署後，須經中國證券監督管理委員會複審核准後生效。

(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)

A證券股份有限公司(蓋章)_________________