非公開發行股票承銷協定 篇1
甲方：_________________股份有限公司
註冊地址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________證券有限責任公司
註冊地址：_________________
法定代表人：_________________
鑒於：
1、甲方是一家依照中國法律適當設立並有效存續的股份有限公司，欲非公開發行境內上市人民幣普通股(A股)(以下簡稱“本次股票發行”);
2、乙方是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)認定的，具有保薦和承銷資格的證券公司;
3、甲方聘請乙方作為本次股票發行的保薦人和承銷商。
4、乙方接受甲方的聘請，將遵守有關法律、行政法規、中國證監會的規定、行業規範以及本協定條款，誠實守信，勤勉盡責，履行各項義務。
經甲、乙雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任甲方本次股票發行的保薦人及主承銷商，達成如下協定：
一、本次股票發行的保薦和承銷
1、股票種類、發行數量、發行價格、募集資金總額、發行方式
本次發行的股票為人民幣普通股(A股)，每股面值_________________元;
本次發行為非公開發行方式;
本次發行股票的發行數量、發行價格和募集資金總額以中國證監會最後核准為準。
2、承銷方式
本次發行股票的承銷方式採取代銷的方式。
3、承銷及保薦期間
本次發行股票的承銷期限不超過90天。
保薦期間包括兩個階段：股票發行階段和持續督導階段。股票發行階段自證券監管部門受理甲方的本次股票發行申請檔案之日起，至甲方股票發行完畢之日止;持續督導階段自甲方股票發行完畢之日起計算，為甲方股票發行上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。持續督導期屆滿，如有尚未完結的保薦工作，乙方仍應當繼續完成。
4、乙方保薦代表人的構成
乙方指派兩名保薦代表人擔任甲方本次股票發行的保薦代表人，同時指定一名人員為項目協辦人。
5、甲乙雙方的聲明、保證和承諾
①甲方向乙方作出如下聲明、保證和承諾：
其已向乙方提供了包含甲方及其本次股票發行的全部實質性信息和資料;包含的所有陳述均真實、準確、完整，且無誤導成份;關於意見、意向、期望的陳述均是認真、適當地考慮了所有有關情況並基於合理的假設作出的，反映了合理的預期;不存在具有誤導性的疏漏;自甲方上市以來的信息披露檔案和本次發行申請檔案不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;甲方的權益不存在被控股股東或實際控制人損害的情形;甲方不存在違規對外提供擔保的情形。
②乙方向甲方作出如下聲明、保證和承諾：
乙方保證具有保薦及承銷本次股票發行的能力;乙方指定甲方本次股票發行的保薦代表人為;乙方保證這兩位保薦代表人在本協定簽署之日起至甲方股票發行結束之日起都具備對本次股票發行的保薦資格(包括並不限於對證監會上報本次股票發行材料的資格);其已經證券監管部門註冊登記並列入保薦人名單，其在本協定中指定的保薦代表人已經證券監管部門註冊登記並列入保薦代表人名單，有權合法從事保薦工作;乙方不存在法律、行政法規和證券監管部門規定的不得擔任甲方本次股票發行保薦人和承銷商的情形;截止本協定簽署之日，乙方及其指定的保薦代表人持續具有從事保薦工作的資格，未被證券監管部門從保薦人或保薦代表人名單中除名。
6.保薦工作的內容與乙方的保薦職責
①乙方應當盡職推薦甲方本次股票發行上市，並應承擔以下保薦職責：?對甲方及其發起人、大股東、實際控制人進行盡職調查、審慎核查，根據甲方的委託，組織編制申請檔案並出具推薦檔案。
組織協調中介機構及其簽名人員參與甲方本次股票發行的相關工作。?依法對股票發行檔案進行核查，向證券監管部門出具保薦意見。
在提交推薦檔案後，主動配合證券監管部門的審核，並承擔下列工作：
組織甲方及其中介機構對證券監管部門的意見進行答覆;按照證券監管部門的要求對涉及甲方股票發行的特定事項進行盡職調查或者核查;指定保薦代表人與證券監管部門進行專業溝通;證券監管部門規定的其他工作。
向證券交易所提交推薦書及證券交易所上市規則所要求的相關檔案，並報證券監管部門備案。協助甲方作出發行和上市時機、發行價格等有關事項的決策。
②在持續督導階段，乙方應當持續督導甲方履行規範運作、信守承諾、信息披露等義務，針對甲方具體情況確定持續督導的內容和重點，並應承擔以下保薦職責：
督導甲方有效執行並完善防止大股東、其他關聯方違規占用甲方資源的制度;
督導甲方有效執行並完善防止高管人員利用職務之便損害甲方利益的內控制度;
督導甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會、董事會、監事會的職責與議事規則以及董事、監事和高級管理人員的行為規範，並督導甲方有效執行;
督導甲方建立健全內控制度，包括財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯交易、為他人提供擔保、對外投資等重大經營決策的程式與規則，並督導甲方有效執行。
督導甲方有效執行並完善保障關聯交易公允性和合規性的制度，並對關聯交易發表意見;
督導甲方履行信息披露的義務，審閱信息披露檔案及向中國證監會、證券交易所提交的其他檔案;持續關注甲方募集資金的使用、投資項目的實施等承諾事項;持續關注甲方為他人提供擔保等事項，並發表意見;
督導發行人與發起人、大股東、實際控制人之間在業務、資產、人員、機構、財務等方面相互獨立、避免同業競爭;證券監管部門規定及本協定約定的其他工作;在持續督導工作結束後十個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
③在持續督導階段，乙方應持續關注以下事項：
甲方經營環境和業務狀況，如行業發展前景，國家產業政策的變化，主營業務的變更等;
甲方股權變動和管理狀況，如股本結構的變動，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等;
甲方市場行銷，如市場開發情況，銷售和採購渠道，市場占有率的變化等;
甲方核心技術，如技術的先進性和成熟性，新產品開發和試製等;
甲方財務狀況，如會計政策的穩健性，債務結構的合理性，經營業績的穩定性等;
乙方為履行保薦職責所應關注的其他事項。
④乙方應對下列事項發表獨立意見：
對於需要披露的募集資金使用情況，乙方應當就募集資金使用的真實性和合規性發表意見;
對於需要披露的關聯交易，乙方應當就關聯交易的公允性和合規性發表意見;
對於需要披露的擔保，乙方應當就擔保的合規性、是否採取反擔保措施等事項發表意見;
甲方：_________________
___________年___________月_________日
乙方：_________________
___________年___________月_________日
非公開發行股票承銷協定 篇2
甲方：__________
乙方：__________
根據國家有關法律、法規，甲、乙雙方本著互相配合、講求實效、誠實信用的原則，就甲方委託乙方完成“ ”的有關事宜，簽訂本契約書。
一、 策劃（諮詢）項目
二、 委託項目進度
策劃工作分為兩個階段：
1. 第一階段：策劃市場調查，包括商圈調查、目標人群調查、目標市場調查、產業鏈調查和競爭對手調查5個內容，並對整體項目進行初步定位，雙方溝通達成共識後進入第二階段，本階段完成供雙方溝通用的《 》的中期匯報演示文本，限期為自契約書生效之日起 至 個工作日。
2. 第二階段：在甲方認可乙方對項目得出的定位主體的前提下，對定位策劃有關內容作出進一步完善，完成《 》，限期為 至 個工作日。
上述工作在程式上順延，總體累計時間不超過 個工作日。
三、契約金額及付款方式
1. 策劃諮詢費用為 元人民幣（ ￥ 元）。
1）契約簽訂之日起 日內，甲方向乙方支付策劃費用的50% 作為預付款，即人民幣 元（￥ 元）。
2）乙方完成項目一整體策劃方案後，通過正式的演示文稿，向乙方當場做出演示講解，甲方認可後 日內，甲方足額支付策劃費餘款人民幣 元（￥ 元），乙方方能將《 》的正式文本交付甲方。
2.乙方去往甲方處進行策劃（諮詢）工作，往返路費甲方承擔，在甲方處調查工作的交通、住宿費用由甲方承擔。
四、甲方責任與權利
1.甲方須指派專人（須書面制定），作為聯絡人，負責與乙方聯絡並協助乙方工作；
2.為乙方工作及時提供所需的背景資料和信息；
3.為乙方各階段成果提出建議性要求，並在審定通過後及時給予書面確認；
4.及時向乙方支付報酬；
5.如果就委託項目內容、期限做出原則性改變的決策，應及時通知乙方，並採取適當措施，便於乙方及時調整工作。
五、乙方責任與權利
1.由 擔任專家組總負責人，指派專人擔任專門聯絡人；
2.按進度計畫完成各階段任務，保證質量，及時與甲方溝通；
3.按甲方提出的指導性要求修改和完善各階段策劃成果；
4.保守甲方的商業機密，未經甲方同意，不得向第三方透露本契約履行過程中涉及的保密內容。
六、成果歸屬與冠名宣傳
1.成果歸屬甲方所有；
2.乙方在保守甲方項目相關商業機密的前提下，對成果有冠名宣傳的權利。
七、違約責任
由於甲方原因致使本契約無法履行或中斷，應承擔違約責任，並支付當期款項；
八、契約終止
1.本契約履行完畢自動終止；
2.一方違約並承擔責任後自動終止；
3.任何一方無權單方面要求中止。待雙方協商一致後，簽訂終止協定。
4.甲、乙雙方同意終止時須以書面形式確定。
九、契約爭議
本契約履行過程中出現爭議時，甲、乙雙方友好協商解決，並以補充協定形式載明，協商不成時，任何一方可向人民法院起訴。
十、契約有效期
本契約正本一式兩份，甲、乙雙方各持一份（本契約附屬檔案為本契約有效組成部分）同具法律效力，本契約自甲、乙雙方簽字蓋章之日起，僅視為達成策劃意向；自甲方支付第一筆款項xx萬元到達乙方賬戶之日起，本契約正式生效。
甲方： （公章）
法定代表人： （簽字）
地址： 省 市 區 街（路） 號 郵編：
電話：
乙方：（公章）
法定代表人： （簽字）
地址： 郵編：
開戶行： 賬 號：
電 話：
簽約地： 年 月
非公開發行股票承銷協定 篇3
(委託方)
甲方：__________________________
地址：__________________________
郵編：____________________
電話：__________________________
(軟體開發實施組織方)
乙方：__________________________
地址：______________乙方公司地址(如有搬動第一時間通知甲方)
郵編：__________________________
電話：__________________________
雙方本著平等自願、互惠互利、長期合作的原則，根據《中華人民共和國民法典》及相關法律法規於上海市普陀區簽訂本契約。雙方申X，雙方都已理解並認可了本契約的所有內容，同意承擔各自應承擔的權利和義務，忠實地履行本契約。
第一條本契約技術開發項目的內容等由附屬檔案載明。
第二條契約履行期限自________年________月________日至________年________月________日，(包含軟體開發、測試、安裝和質量保證;該日期僅供參考，實際開始時間以該契約簽訂生效日期為準);若因需求變動、最佳化完善產品或其它客觀因素原因可能造成延時，經雙方協商一致，可以延長該期限(以下統稱契約期限)
第三條整個開發周期分四個階段：______________
3.1第一階段(需求確認與設計)，乙方提供全部UE原型圖：___________________________天，UI設計稿：___________________________天。期間甲方需提供給乙方所需要的相關檔案(圖片，文字，)，若因甲方未及時配合提供相關檔案和出現需求變更及反覆修改導致延誤逾時，所延誤的時間則按契約規定的總開發周期繼續往後延伸，因延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔。(每三天正面互動)，乙方提供全部UI交給甲方確認，時間：___________年________月________日
3.2第二階段(封閉開發)：第一階段後，乙方進行程式封閉開發，開發時間：_______天，提交給甲方測試，時間為：___________年________月________日：______________若因甲方未及時配合提供相關檔案和出現需求變更及反覆修改導致延誤逾時，所延誤的時間則按契約規定的總開發周期繼續往後延伸，因延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔
3.3第三階段(軟體測試)：完成項目最終驗收，項目測試至最終驗收：___________天，交付時間：_______年________月________日，若因甲方未及時配合提供相關檔案和出現需求變更及反覆修改導致延誤逾時，所延誤的時間則按契約規定的總開發周期繼續往後延伸，因延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔。
3.4第四階段(維護)
1.維護一年
2.一年後如乙方繼續為甲方提供軟體技術維護服務，維護費則按照此項目開發總金額的百分之15%收取。
第四條任何階段需求設計的變更都可能嚴重影響開發進度和大幅增加工作量;甚至造成項目進度不可控，最終可能會導致項目失敗的風險。進入3.2階段後甲方儘可能不變更需求和設計，如果確實需要變動應提前告知乙方,並協商一致後方可;乙方不承擔任何變更造成的進度延時的責任和後果，全權由甲方自行承擔;，若發生工作量的大幅增加甲方要支付額外費用，額外支付的費用由雙方另行協商確定，在金額確定前乙方不得停止現有的工作進度;乙方若認為變動可能將帶來工作量大幅度增加或嚴重影響開發進度導致不可控，乙方有權拒絕，如最後雙方無法達成一致，則甲方可解除契約，甲方僅需支付乙方實際已發生並經甲方驗收通過開發階段的費用。
第五條契約履行地點是上海，乙方所有開發人員辦公地點都在上海;乙方開發人員在上海可自行選擇工作地點，但要保證和甲方產品需求設計人員的有效溝通;質量保證階段乙方提供有效支持。
第六條乙方負責軟體的開發實現，產品投入運行需要的原始數據、網路和硬體都由甲方提供。在契約實施過程中發現某個功能需要額外原始數據，甲方要負責儘快提供或者選擇放棄該功能的實現。乙方不對甲方提供的原始數據正確性、可靠性、穩定性和合法性負責或承擔責任;也不對甲方提供的硬體或機房網路的可靠性和穩定性負責。乙方有義務對軟體數據的真實性給予甲方或負責人合理性的建議
第七條軟體開發是人從事創造性的智力活動;乙方認真設計、開發編碼並進行嚴格測試;甲方通過前期需求設計、全程嚴格管理和後期認真仔細的驗收等手段，力爭得到一個穩定滿意的產品。這些工作都不能保證產品一定是沒有bug的完美的產品;發現bug乙方要第一時間予以回響，分析原因，給予解決問題，如果涉及到需要甲方協助的，甲方應及時回響來共同解決。如乙方積極配合甲方及時解決bug後，甲方不能以軟體存在bug來對乙方進行包括但不限於扣款、拖欠款項、威脅和起訴。如在發現bug後，乙方拒不配合甲方解決或者採取其他消極手段拖延時間，甲方有權採取包括但不限於起訴等手段以達到將軟體製作完善的要求
第八條契約金額、付款方式及驗收。
8-1、契約金額：______________總費用金額：______________(大寫：____________________)，期間甲方若增加或變更需求產生的費用另計，契約約定項目開發完畢且一年維護期滿後甲方若繼續需要乙方提供支持和完善服務，費用則按照此項目開發總金額的百分之15%收取。
8-2、付款方式：______________
8-2-1在契約簽訂生效後甲方三日內須向乙方支付項目總額的3%款項，作為預付款，若甲方在契約規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目啟動日
8-2-2在項目UI設計稿確認後三日內須向乙方支付項目總額的3%款項，若甲方在契約規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目啟動開發日，因付款延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔。
8-2-3在項目資料庫後台管理開發以及項目開發完畢交與甲方測試後的三日內甲方須向乙方支付項目總額的3%款項，若甲方在契約規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目測試日，因付款延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔。
8-2-4在項目於由甲方驗收結束後，甲方應三日內向乙方支付項目總額尾款的1%款項，若甲方在契約規定的時間內未付款，則按照甲方付款日為準，為項目交付日，因付款延誤逾時導致的所有後果和責任，全權由甲方自行承擔。
3-3打款賬戶：______________
賬戶類型：______________
開戶行：______________
賬號：______________
乙方公司：______________
乙方公司開戶行：______________
驗收
8-3-1乙方所開發的軟體符合甲方呈乙方的書面要求及各項技術指標。
8-3-2包含本附屬檔案中雙方所確認的功能。
8-3-3驗收期限為1個工作日。驗收標準為：_________________.程式正常運行;b.方案中提到的功能全部實現;c.項目按時完成;d.原始碼設計文檔和原始碼齊全;。
8-3-4驗收合格，甲方應以書面方式簽收，但甲方在乙方交付項目工作成果後1個工作日內未書面簽收也未提出異議的，視為甲方驗收合格，甲方驗收後，乙方將系統架設到甲方指定的伺服器上。
第九條雙方的基本權利和基本義務
9-1甲方的權利和義務
9-1-1根據本契約項目的實際需要，以書面形式提供給乙方各項技術指標及功能(詳見附屬檔案一)。
9-1-2本契約標的使用應當符合國家法律規定和社會公共利益。
9-1-3甲方擁有本契約標的軟體、設計和原始碼的所有著作權權利，乙方僅接受甲方委託進行開發，乙方不享有對於本契約標的項下軟體、設計和原始碼的任何著作權權利。
9-1-4甲方應按本契約約定支付費用
9-2乙方的權利和義務
9-2-1嚴格按照甲方提出的各項技術指標、要求進行開發設計。
9-2-2
1、根據軟體設計為甲方提供培訓和技術諮詢。
2、開發完畢，乙方應將系統的所有檔案、原始碼等移交給甲方。
9-2-3乙方對本協定的內容、項目開發成果及開發過程中涉及的檔案、資料材料負有保密義務，未經甲方書面許可，不得向任何第三方泄漏;
9-2-4依契約收取費用。
第十條：乙方承諾，向甲方提供的軟體必須是自行開發的，保證不是侵權軟體，並依據需求功能說明文檔進行開發，保質保量完成甲方的需求設計;乙方嚴格按照契約附屬檔案甲方提供的需求功能設計，項目開發期間甲方要求需求功能變動，乙方可根據甲方的需求變動大小與甲方協商費用與工期另計。乙方在開發過程中不得減少契約附屬檔案中甲方提供的需求功能，乙方在開發需求框架內不得惡意增加開發費用。
第十一條甲方不能按時支付契約費用，導致的工期延誤，其責任由甲方承擔。
第十二條雙方當事人應當保守在履行本契約過程中獲知的對方商業秘密。
第十三條雙方應本著誠實信用的原則履行本契約。任何一方在履行中採用欺詐、脅迫或者暴力的手段，另一方可以解除本契約並有權要求對方賠償損失。
第十四條本契約簽訂後，經雙方當事人協商一致，可以對本契約有關條款進行變更或者補充但應當以書面形式確認。上述檔案一經簽署，即具有法律效力並成為本契約的有效組成部分。
第十五條本契約附屬檔案為本契約不可分割的一部分，與契約正文具有同等法律效力。本契約包含的附屬檔案有：
1附屬檔案一：需求功能說明文檔
第十六條任意一方欲提前解除本契約，應提前通知對方。甲方提前解除契約的，無權要求乙方返還第九條的費用並應對乙方遭受的損失承擔賠償責任;乙方無故解除契約的，應返還上述費用並應對甲方遭受的損失承擔賠償責任。本契約其他條款對契約的解除另有約定的，從其約定。
第十七條任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為採取任何行動，不應被視為是對權利的放棄或對追究違約責任或義務的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或放棄追究對方的任何過失，不應視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。前款權利不因本契約的終止、撤消、無效而消失。
第十八條因不可抗力或者其他意外事件，或者使得本契約的履行不可能、不必要或者無意義的，任一方均可以解除本契約。遭受不可抗力、意外事件的一方全部或部分不能履行本契約、解除或延遲履行本契約的，應將事件情況以書面形式通知另一方並向另一方提交相應的證明。
第十九條訂立本契約所依據的客觀情況發生重大變化，致使本契約無法履行的，經雙方協商同意，可以變更本契約相關內容或者終止契約的履行。
第二十條雙方當事人對本契約的訂立、解釋、履行、效力等發生爭議的，應友好協商解決;協商不成的，雙方同意向契約簽訂地的仲裁委員會提交仲裁併接受其仲裁規則。
本契約的終止、撤消、無效不應影響前款約定的效力。
第二十一條本契約的訂立、解釋、履行、效力和爭議的解決等均適用中華人民共和國法律。對本契約的理解與解釋應根據原意並結合本契約目的進行。
第二十二條如果本契約任何條款根據現行法律被確定為無效或無法實施，本契約的其他所有條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應儘可能接近原約定和本契約相應的精神和宗旨。
第二十三條本契約經雙方授權代表簽字並蓋章，自簽訂日起生效。
第二十四條本契約一式兩份，雙方當事人各執一份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：______________乙方(蓋章)：______________
授權代表：______________授權代表：______________