內部審核管理制度 篇1
1.目的:確保管理體系有效實施、保持和改進。
2.範圍:管理體系所覆蓋的所有區域。
3.職責:
4.操作規程:
工作流程圖說明記錄
1、品質管理部編制《年度內審計畫》(每年至少一次)，包括:確定審核目的、範圍、依據、頻次、辦法、受審部門、內審時間，上報管理者代表審核。
2、管理者代表簽署意見後報公司總經理審批。
3、當組織機構管理體系發生重大變化、法律法規及其它外部要求變更等情況發生時，由管理者代表及時組織進行內部審核。
4、內審組長和內審組成員由管理者代表任命。
5、內審組長編制本次《審核實施計畫》，包括:審核組成員、時間、地點、受審部門、審核要點、審核報告分發範圍、日期等，交管理者代表審核，報公司總經理審批。
6、內審組長組織編寫《內審檢查表》，包括:審核項目、依據、方法等。
7、內審組長於內審實施前10天通知受審部門。
8、受審部門如有異議，應於內審前3天通知內審組長。
9、內審的首次會議由公司領導、內審組成員及各部門負責人參加，與會者簽到並將會議記錄在公司品質管理部歸檔。
10、首次會議內容:由組長介紹內審目的、範圍、依據、方式、組員、日程等。
11、首次會議後應進行現場審核，並將管理體系運行效果及不符合項記錄在《內審檢查表》中。
12、內審組需每日召開內審會議，對當日的`審核情況進行核對。
13、現場審核結束後，審核組長召開內審小組審核會議，對審核結果進行全面分析，確定不合格項，填寫《不合格項分布表》。
14、審核組長於一周內完成《內部管理體系審核報告》，報告內容包括:審核目的、範圍、方法、依據、審核組成員、受審核方代表名單、審核計畫實施情況、不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度、存在的主要問題分析、對體系的有效性、符合性的結論及今後應改進的地方。
15、將此報告交管理者代表審核，上報公司總經理審批。
16、召開內審末次會議，公司領導、內審組成員及各部門領導到會並簽到、公司品質管理部將會議紀錄存檔。
17、會上內審組組長通報檢查結果，宣讀《內部管理體系審核報告》，提出完成糾正措施的要求及日期。
18、公司品質管理部將《內部管理體系審核報告》發放到各相關部門，並將內審結果提交公司管理評審。
內部審核管理制度 篇2
1目的
驗證中心質量管理體系是否符合管理和服務實現的策劃，是否符合標準和質量管理體系的要求，是否得到有效的保持、實施和改進。
2範圍
適用於公司質量管理體系所覆蓋的管理中心管理區域。
3職責
3.1中心經理批准中心《年度內審計畫》和《內審實施計畫》，批准《內審報告》，並擔任內審組長。
3.2綜合管理部負責人負責內審工作，負責選定內審員，協調內審活動的開展；負責編寫《年度內審計畫》和《內審報告》；實施《內審實施計畫》，組織編寫《內審檢查表》，編寫《內審報告》，組織跟蹤糾正/預防措施實施的驗證。
3.3受審核管理處負責配合內審活動，負責實施糾正或糾正/預防措施。
4程式
4.1年度內審計畫
4.1.1內審每年進行二次。中心綜合管理部負責根據擬審核的活動、區域的狀況和重要程度及以往審核的結果，策劃、編制《年度內審計畫》，於每年年初報中心經理批准。出現以下情況時由中心經理及時組織內審:
a.組織機構、管理體系發生重大變化；
b.出現重大質量事故，或業主對某一服務環節連續投訴；
c.法律、法規及其他外部要求的變更；
d.在接受業主、認證方審核、公司內審之前；
e.中心經理認為有必要時。
4.1.2《年度內審計畫》內容
a.審核目的、範圍、依據、頻次和方法；
b.受審部門和審核時間。
4.1.3根據需要，可審核質量體系覆蓋的`全部要求和管理處，也可以專門針對某幾項要求對管理處進行重點審核，但當年內審必須覆蓋所有管理處。
4.2內審前準備
4.2.1內審組
a.審核時，內審員必須與受審部門無直接的責任關係；
b.內審員必須經過內審員培訓合格、中心經理指定；
c.內審組長由中心經理擔任。
4.2.2綜合管理部負責人策劃、編制本次《內審實施計畫》，交中心經理批准。計畫的編制要具有嚴肅性和靈活性，應考慮擬審核的過程、區域的狀況和重要性，及以往審核的結果。
4.2.3《內審實施計畫》內容
a.審核目的、範圍、方法和依據；
b.內審組成員；
c.內審日期、日程；
d.受審部門及審核要點；
e.內審報告分發範圍、日期。
4.2.4內審組應提前三天將《內審實施計畫》以書面形式通知受審核部門，受審核部門接到計畫後應安排配合人員，並做好準備工作。如對審核項目和日期有異議，需在內審前一天通知內審組，經協商另行安排。
4.2.5在了解受審核部門的具體情況後，品質培訓部根據《內審實施計畫》組織內審員編寫《內審檢查表》。《內審檢查表》要詳細列出審核要點、項目、依據、方法，確保無遺漏和審核能順利進行。
4.3內審實施
4.3.1首次會議
a.參會人員:內審組成員及各受審管理處主任、陪同人員；綜合管理部負責人主持會議；與會者在《會議簽到表》上籤到，並由綜合管理部保留會議記錄；
b.會議內容:綜合管理部負責人介紹審核目的、範圍、依據、方式、組員和審核日程，並與被審核部門確定陪同人員。
c.內審組長講話。
4.3.2現場審核
a.內審員依據內審分工、《內審檢查表》對被審核部門的質量管理體系運行情況進行現場審核；
b.當現場審查發現問題時，內審員應進一步調查清楚，對存在問題的客觀性進行研究，力求公正，並將不合格事實記錄於《內審檢查表》中；
c.內審員在審核完成後，對受審核管理處負責人作一次口頭報告，將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求；對需進行原因分析的不合格提出相應的建議。
4.3.3內審報告
4.3.3.1現場審核後，相關內審小組召開內審小組會議，綜合分析、評審檢查結果，依據標準、體系檔案及有關法律法規要求，必要時還要依據與業主簽定的契約要求，確認不合格項:對於孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格，要求責任部門予以糾正；對於需進行原因分析的不合格填發《不合格報告》，由責任管理處進行原因分析，並制定糾正/預防措施，經內審員確認後實施，內審員負責對實施結果跟蹤驗證、記錄。
4.3.3.2不合格的分級
a.嚴重不合格:在業主中造成或可能造成嚴重影響，或服務提供過程中連續多次發生的不合格；在採購服務或採購物資中，已造成或可能造成較大經濟損失、引發安全事故、引起業主重大投訴的採購服務或採購物資；質量管理體系的系統失效或區域失效；
b.一般不合格:在業主中不會引起很大爭議的需進行原因分析的不合格；服務過程中出現的偶然、一般性需進行原因分析的不合格；在採購服務或採購物資中，偶然、一般性需進行原因分析的不合格；質量管理體系偶然、一般性需進行原因分析的不合格；
c.採取糾正的不合格:個別、偶然、孤立、輕微，且易於糾正和無須原因分析的不合格(通常由發現人通知責任人立即整改糾正即可)。
4.3.3.3內審組依據《不合格報告》在《不合格項分布表》中記錄不合格項分布情況。
4.3.3.4現場審核後一周內，品質培訓部完成《內審報告》，交中心經理批准。內審報告內容:
a.審核目的、範圍、方法和依據；
b.內審組成員、被審核部門；
c.內審計畫實施情況總結；
d.不合格項數量、分布情況、嚴重程度；
e.存在的主要問題分析；
f.對中心質量管理體系有效性、符合性結論及今後應改進的地方。
4.3.4末次會議
a.參會人員:內審組成員及各部門負責人；綜合管理部負責人主持會議；與會者在《會議簽到表》上籤到，並由綜合管理部保留會議記錄；
b.會議內容:綜合管理部負責人重申審核目的，宣讀《不合格報告》和審核結論，根據《改進控制程式》提出完成糾正/預防措施的要求及日期；中心經理講話；
c.綜合管理部發放、保存《不合格報告》。
4.3.5責任管理處實施糾正/預防措施，中心經理指定內審員對實施結果進行驗證
內部審核管理制度 篇3
1、目的
為了查明成本管理體系實施結果是否達到了標準和手冊規定的要求，以便及時發現存在的問題，採取糾正措施，使成本管理體系有效運行和得到保持。
2、範圍
本程式適用於本公司成本管理體系的內部審核。
3、職責
3.1 體系負責人負責領導本公司成本管理體系內部審核工作，任命審核組長，批准審核計畫，組織策劃審核方案。
3.2 成本部是內部審核控制的歸口管理部門，協助體系負責人進行審核方案的策劃，負責日常的內部審核工作。
3.3 審核組長負責編制審核計畫，具體組織審核組實施審核，編制審核報告，驗證和評價審核結果。
3.4 審核員負責編制檢查表和不符合項報告，實施現場審核，並對糾正措施的實施情況及效果進行跟蹤和驗證。
3.5 各受審核部門和單位負責配合審核，對不符合項制定糾正措施並實施，並對不符合項的糾正措施的實施效果負責。
4、工作程式
4.1 審核方案的策劃
4.1.1 體系負責人負責組織成本部及有關審核員對本公司成本管理體系的內部審核方案進行策劃。策劃的內容一般包括:
a)確定審核的頻次；
b)確定審核的目的；
c)確定審核的範圍；
d)確定審核的方法。
(不限於此)
4.1.2 審核方案策劃的依據:
a)審核的過程和區域的狀況和重要性；
b)以往審核的結果。
4.1.3 審核方案策劃的結果，可形成年度審核計畫(例行滾動式審核計畫)，經體系負責人批准後實施。一般情況下，年度審核計畫應規定所涉及的受審核部門一年至少要覆蓋一次。
4.1.4 遇到下列情況時，應由體系負責人決定追加審核頻次並加大審核力度:
a)當成本管理體系運行有明顯問題或問題較多、嚴重程度較高時；
b)當成本目標沒有實現或無法實現時；
c)當外部市場環境發生變化時；
d)當成本管理體系標準和成本管理體系檔案進行重大修改時；
e)當本公司管理體制和組織結構發生重大變化時；
f)當發生成本事件時。
(不限於此)
4.1.5 審核方案在策劃時，應規定審核的頻次並針對每次審核分別規定審核的時間、進度、目的、範圍、依據、性質、方式和方法，並要求對每次審均應核編制審核計畫。
4.2 審核的基本目的
審核的基本目的是評價和確定成本管理體系與cca2102:20xx成本管理體系標準的符合性以及實施和保持的有效性。
4.3 審核的準備
4.3.1 編制審核計畫
4.3.1.1 審核計畫應由體系負責人組織編制並批准，其基本內容包括:
a)審核的目的、範圍、依據、性質、原則和方法；
b)審核組的組成(包括:審核組長和審核組成員)；
c)審核的要求；
d)審核的進度安排(時間表)；
e)審核的方式等。
(不限於此)
4.3.1.2 審核計畫的發放應明確發放的範圍:
a)本公司高層領導；
b)所有受審核部門；
d)審核組成員。
4.3.2 組成審核組
4.3.2.1 由體系負責人任命審核組長，並指派審核組成員組成審核組。
4.3.2.2 審核組長和審核組成員必須是取得審核員資格的人員。審核人員不能審核自己的工作。
4.3.2.3 審核組長應明確各審核人員的職責，並按審核計畫進行組內分工。
4.3.3 收集並審閱檔案
4.3.3.1 收集並審閱的檔案包括:
a)成本管理體系標準；
b)成本管理手冊；
c)程式檔案；
d)各種規章制度；
e)各種定額；
f)成本目標；
g)預算和成本計畫；
h)有關法律法規。
4.3.3.2 審閱檔案的主要目的在於熟悉情況，掌握要求，做到心中有數，為下步實施現場審核做好依據性準備。同時檢查有關檔案的符合性和相關性，若發現檔案不符合，應予以記錄，且不能作為審核依據。
4.3.4 編制檢查表
4.3.4.1 審核員應根據分工和審核任務，各自編制檢查表或審核大綱，經審核組長批准後實施。
4.3.4.2 檢查表或審核大綱可視需要按部門編制，也可按要素編制，其檢查問題及樣本的多少，可視審核進度而定，檢查表或審核大綱的內容不得向受審核部門/單位或其人員透露。
4.3.5 通知受審核部門和單位約定審核時間
4.3.5.1 審核組長應在審核計畫規定的審核日期前3日通知受審核部門和單位，並約定審核時間，確定受審核部門和單位發言人和陪同人員，確保如期進行現場審核。
4.3.5.2 受審核部門接到審核通知後，應立即做好應審的各項準備工作，包括人員、資料和現場等準備，確保審核順利進行。
4.3.5.3 審核組通知受審核部門後，也應做好現場審核記錄，不符合項報告等審核用表的準備和審核組長主持召開首、末次會議的準備。
4.4 審核的實施
4.4.1 召開首次會議:(會議時間一般控制在半小時左右)
a)首次會議由審核組長主持召開；
b)審核組全體成員和受審核部門和單位的領導、業務骨幹及本公司高層領導參加；
c)與會人員必須簽到；
d)審核組長介紹審核組成員；
e)審核組長聲明與審核有關的事宜及時間安排；
f)審核組應做好記錄。
4.4.2 現場審核
4.4.
2.1 首次會議結束後，進行現場審核。審核組長應對審核過程進行全面控制，確保審核計畫和進度及審核的客觀性、公正性和獨立性，並做到審核氣氛平和，審核記律良好及審核結論恰當。
4.4.2.2 在現場審核過程中，審核員應通過交談、查閱檔案、驗證記錄、觀察事實等活動，調查收集客觀證據，並做好《現場審核記錄》。
4.4.2.3 審核員應依據《檢查表》進行審核，一般不要偏離檢查表，但如果發現可能導致不符合的線索，雖然不在檢查表範圍內，也應予以進一步調查並記錄。
4.4.2.4 審核人員應將調查收集到的`客觀證據，在研究和分析的基礎上，識別和確定不符合項，準確判定不符合的性質和嚴重程度，並逐項填寫《不符合項報告》，經審核組長審查和受審核部門和單位見證人簽字確認後生效。
4.4.2.5 審核組長應組織審核人員對審核結果進行匯總分析，找出薄弱環節，並提出糾正措施的建議、意見和/或要求。
4.4.3 編寫審核報告
4.4.3.1 內部審核報告，由審核組長或其指定的審核員編寫，經審核組長批准後，上報總經理和體系負責人並下發各受審核部門。
4.4.3.2 內部審核報告的主要內容包括:
a)審核日期；
b)審核的目的、範圍和依據；
c)審核組成員(審核組長、審核員)；
d)審核綜述(審核情況)；
e)不符合項的分析；
f)糾正措施的建議、意見和/或要求；
g)審核結論意見。
(不限於此)
4.4.4 召開末次會議(會議時間一般控制在1小時左右)
a)末次會議由審核組長主持召開；
b)審核組全體成員和受審核部門和單位的領導、業務骨幹及本公司高層領導參加；
c)與會人員必須簽到；
d)審核組長宣讀《內部審核報告》並逐項宣讀《不符合項報告》；
e)受審核部門領導表態發言；
f)體系負責人或總經理講話，並對不符合的糾正和改進提出要求；
g)審核組應做好記錄。
4.5 制定糾正措施
4.5.1 對審核組發出的《不符合項報告》，有關責任部門和單位應依據審核組提出的糾正措施的建議、意見和/或要求，組織分析不符合項產生的原因，並針對其原因逐一採取糾正措施，報體系負責人批准後實施。
4.5.2 糾正措施的實施期限一般不超過15天，責任部門和單位必須在規定的期限內完成不符合項的整改，特殊情況需要延長時間時，須經體系負責人批准。
4.5.3 審核組應對責任部門和單位糾正措施的實施情況進行跟蹤，並制定相應的跟蹤措施。跟蹤過程中如發現問題，審核組應及時向成本部或體系負責人報告，以便及時協調解決。
4.5.4 糾正措施完成後，審核組應對實施的結果進行驗證，做好記錄，並將驗證的結果向體系負責人報告。
4.6 年度總體評價
4.6.1 年度審核計畫完成後。由體系負責人組織成本部及有關部門和單位對本公司成本管理體系全年審核情況進行總體評價。
4.6.2 年度總體評價可採用以下方法:
a)利用《不符合項分布表》，研究和分析不符合項的分布情況，對各部門和單位產生的不符合項進行匯總分析，並將不符合項按嚴重程度進行分類。
b)對全年度內成本管理體系運行情況的審核結果，按部門和單位採用“打分法”進行動態分析、評價，並與上年度比較。
c)對糾正措施的完成情況進行匯總分析，並計算出糾正措施完成情況相對數(%)和絕對數。
4.6.3 對上述分析評價的結果，應作為管理評審輸入的一部分。
4.7 追加的集中式審核
追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動式審核程式執行。
4.8 審核記錄
內部審核記錄應由成本部按《記錄控制程式》規定進行控制。
5、相關/支持性檔案
5.1《年度內部審核計畫》
5.2《審核計畫》
5.3《管理評審的規定》
5.4《記錄控制程式》
5.5《糾正措施控制程式》
6、記錄
6.1《首/末次會議簽到表》
6.2《首/末次會議記錄》
6.3《檢查表》
6.4《現場審核記錄》
6.5《不符合項報告》
6.6《不符合項分布表》
6.7《成本管理體系檔案審查報告》
內部審核管理制度 篇4
1 目的
驗證質量管理體系是否符合標準要求，是否得到有效地保持、實施和改進。
2 適用範圍
適用於公司質量管理體系所覆蓋的所有區域和所有要求的內部審核。
審核是為獲得審核證據並對其進行客觀的評價，以確定滿足審核准則的程度所進行的系統的、獨立的並形成檔案的過程。
3 職責
3.1總經理
a)批准組織年度內審計畫和審核實施計畫；
b)批准內部質量管理體系審核報告；
3.2管理者代表
a)全面負責內部質量管理體系審核工作；
b)選定審核組長及審核員，並審核年度內審計畫、每次的審核實施計畫和內部質量體系審核報告。
3.3 物業部
a)編寫《年度內審實施計畫》並負責組織實施；
b)組織、協調內審活動的展開。
3.4 內審組長
a)編制、實施本次內審計畫；
b)編寫內審報告。
4 程式
4.1 年度內審計畫
4.1.1根據擬審核的活動和區域的狀況和重要程度，及以往審核的結果，由物業部負責策劃各部門全年審核方案，編制年度內審計畫，確定審核的範圍、頻次和方法，經管理者代表審核，總經理批准。每年內審至少一次，並要求覆蓋本公司質量管理體系的要求，另外出現以下情況時由管理者代表及時組織進行內部質量審核:
a)組織機構、管理體系發生重大變化；
b)出現重大質量事故，或用戶對某一環節連續投訴；
c)法律、法規及其他外部要求的變更；
d)在接受第二、第三方審核之前；
e)在質量認證證書到期換證前。
4.1.2年度內審計畫內容
a)審核目的、範圍、依據和方法；
b)受審部門和審核時間。
c)審核組成員及分工安排。
4.1.3根據需要，可審核質量體系覆蓋的'全部要求和部門，也可以專門針對某幾項要求或部門進行重點審核；但全年的內審必須覆蓋質量管理體系全部要求。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命內審組長和內審組員。內審應由與受審部門無直接關係的內審員負責。
4.2.2由內審組長策劃審核並編制本次《審核實施計畫》，交管理者代表審核，總經理批准。計畫的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括:
a)審核目的、範圍、方法、依據；
b)內部審核的工作安排；
c)審核組成員；
d)審核時間、地點；
e)受審部門及審核要點；
f)預定時間，持續時間；
g)開會時間；
h)審核報告分發範圍、日期；
i)評審綜述；
j)評審工作文件 ；
k)審核的日程安排。
4.2.3在了解受審部門的具體情況後，內審組長組織編寫《審核檢查記錄表表》，內審檢查要詳細列出審核項目、依據、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。
4.2.4內審組長於內審前5天將內審計畫通知受審部門，受審部門對內審時間如有異議，應在內審前三天通知內審組長。
4.2.5內部質量體系審核員應經質量體系認證諮詢機構培訓、考核合格後方能擔任。
4.2.6審核組重點收集與受審部門質量活動有關的程式檔案、作業指導書等檔案，並以有關質量保證標準、質量手冊、契約和有關的法律的功能為依據對這些檔案進行審閱。
4.2.7編制《質量審核檢查表》要對照質量標準和企業的質量手冊的要求，結合受審部門的特點，針對重要質量要素，選擇典型、具有代表性的問題抽樣檢查。
4.3內審的實施
4.3.1首次會議
a)參加會議人員:公司領導、內審組成員及各部門負責人，與會者簽到.並由物業部保留會議記錄。審核組長主持會議。
b)會議內容:由組長介紹內審目的、範圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關事項。
4.3.2現場審核
a)內審組根據《審核檢查記錄表》對受審部門的程式和檔案執行情況進行現場審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。
b)內審組長需每日召開內審會議，全面了解該日內審情況，對《不符合項報告單》進行核對。
c)內審時審核員要公正而又客觀地對待問題。
4.3.3 審核報告
4.3.3.1現場審核後，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結果，依據標準、體系檔案及有關法律法規要求，必要時還要依據與顧客簽定的契約要求，確認不合格項，並發出不符合報告給相關部門領導確認後，由相關部門分析原因，制定糾正措施，經審核員確認後實施糾正，審核員負責對實施結果跟蹤驗證，並報告驗證結果。
4.3.3.2審核組填寫《不合格項分布表》，記錄不合格分布情況。
4.3.3.3現場審核後一周內，審核組長完成《內部質量管理體系審核報告》，交管理者代表審核，總經理批准。
審核報告內容:
a)審核目的、範圍、方法和依據；
b)審核組成員、受審核方代表名單；
c)審核計畫實施情況總結；
d)不合格項分布情況分析、不合格數量及嚴重程度；
e)存在的主要問題分析；
f)對公司質量管理體系有效性、符合性結論及今後應改進的地方。
4.3.4未次會議
a)參加人員:領導層、內審組成員及各部門領導，與會者簽到，並由物業部保留會議記錄。審核組長主持會議。
b)會議內容:內審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《內部質量管理體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由總經理講話。
c)由物業部發放《內部質量管理體系審核報告》到各相關部門。本次內審結果要提交公司管理評審。
d)審核組應定期跟蹤驗證糾正/預防措施是否按計畫實施，以及糾正措施的效果是否能達到預期目標，並形成檔案。
5 相關檔案
5.1《改進控制程式》。
5.2《管理評審控制程式》。
內部審核管理制度 篇5
1、目的
確保管理體系得到有效的保持、實施和改進。
2、適用範圍
適用於內部審核活動的控制。
3、職責
3.1總經理負責批准公司年度內審計畫和審核計畫的實施。
3.2管理者代表負責內部審核工作，任命審核組長。
3.3品質部負責策劃、編制年度內部審核計畫及組織實施。
3.4審核組長負責編制內部審核計畫及編寫內審報告。
4、程式
4.1年度內部審核計畫
4.1.1每年1月20日前由品質部依據審核的過程和區域的狀況和重要性以及以往審核的結果對審核方案進行策劃形成《年度內部審核計畫》，《年度內部審核計畫》應包括審核准則、範圍、頻次和方法，報管理者代表審核，總經理批准後實施。
4.1.2內部審核原則上每年至少進行一次，在公司組織機構發生重大變化、服務質量發生較大變化時及接受第三方審核前由管理者代表及時組織進行內部審核。
4.1.3內部審核，可對所有部門(或要素)審核一遍，也可專門針對部分部門(或要素)進行重點審核，但每年的內審必須覆蓋管理體系全部要素。
4.2審核前的準備
4.2.1管理者代表任命審核組長和內審組成員，內審組成員必須具備內部審核員資格，並與所審核的項目無直接責任。
4.2.2由審核組長編制本次《內部審核實施計畫》，其內容主要包括:受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時間等。報管理者代表審核，總經理批准。
4.2.3品質部應在審核前5天將《內部審核實施計畫》發至相關部門。
4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表，核查表中要詳細的列出審核的項目、審核的依據及方法。
4.3審核的實施
4.3.1審核組長組織見面會，介紹內審的目的、範圍、依據、方式、組員和內審日程，填寫《會議記錄》。
4.3.2審核員按《內部審核實施計畫》對受審核部門進行現場審核，將體系運行情況詳細記錄在核查表中。
4.3.3審核員在審核中發現有不符合項時，應填寫《不符合項報告單》，並在審核完成後，向該部門領導作口頭報告，並商定初步的糾正措施。
4.4糾正措施的編制與審批
4.4.1審核員將不符合項報告給相關部門領導確認後，並商定詳細的糾正措施，填寫《不符合項報告單》中的相應內容。
4.4.2《不符合項報告單》由被審核方簽字認可。
4.4.3審核組長填寫《不合格項分布表》，記錄不合格項分布情況。
4.4.4審核結束需召開總結會，由審核組組長主持，領導層、內審員及各部門領導參加，審核組組長宣讀不符合項及其分布情況，並組織與會者討論管理體系的有效性及應改進的地方。
4.5審核報告的`編制與分發
4.5.1審核組長編寫《內部審核報告》，審核報告應對本次審核中觀察到的管理體系運行情況、不符合項情況及審核結論、糾正措施的制定等做出詳細論述。
4.5.2審核報告經管理者代表審批後由品質部向被審核部門分發。
4.6糾正措施的實施及跟蹤驗證
4.6.1各相關責任部門根據不符合項內容，分析原因、制定措施並實施。糾正措施完成後，將相關內容填寫在《不符合項報告單》內，並交品質部。
4.6.2品質部指派審核員進行跟蹤驗證糾正措施實施的情況及有效性。
4.6.3跟蹤驗證的審核員在糾正措施有效實施後在《不符合項報告單》上寫明驗證情況意見並簽字。
4.7內部審核的所有記錄由品質部存檔。
5、相關檔案
5.1《不符合、糾正和預防措施控制程式》
6、相關記錄
6.1《年度內部審核計畫表》jw/jl-8.2.2-001
6.2《不符合項報告單》jw/jl-8.2.2-002
6.3《內部審核實施計畫表》jw/jl-8.2.2-003
6.4《內部審核報告》jw/jl-8.2.2-004
6.5《會議記錄》jw/jl-8.2.2-005
6.6《不合格項分布表》jw/jl-8.2.2-006
內部審核管理制度 篇6
1.0目的:
通過按策劃的時間間隔進行內部管理體系審核，確定管理體系活動及其結果是否符合策劃的安排，確保管理體系的有效性。
2.0適用範圍:
適用於本公司內部管理體系審核。
3.0職責:
3.1管理者代表負責批准《年度內部管理體系審核計畫》，批准審核報告。
3.2審核組長負責每一次具體的《內部管理體系審核計畫》、《內部管理體系審核報告》及《不符合項報告單》。
3.3綜合事務部負責組織對內審中不合格的'糾正措施進行驗證。
4.0程式:
4.1綜合事務部在每年十二月底編制《年度內部管理體系審核計畫》，並確定審核組長及審核組成員，報總經理批准後實施。
4.2審核組長應為公司領導。
4.3內部管理體系審核通常為半年一次，必要時可增加審核次數。
4.4審核組長應在審核前一天對審核員進行相關培訓，以提高審核效率和技巧。
4.5審核組長負責確定審核組成員，成立審核組。審核組長和審核員必須經過送外進行專門的審核員培訓並取得內審員資格證書，且與被審核部門無直接關係。
4.6審核過程
計畫內容應包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內容範圍、審核依據的標準或檔案、審核組織及人員、審核的日程安排。計畫報管理者代表批准後執行。
審核員負責編制檢查清單，準備各種審核表格及檔案。
審核組長將審核日程安排表提前5-7天通知相關部門。
審核組長負責主持召開受審核部門與審核員間的首次會議。
審核小組到現場實施審核。
對審核中發現的不合格項經確認後，填寫《不符合項報告單》，並由受審核部門負責人簽字確認。
審核工作完成後，審核組長負責召開未次會議，向受審核部門介紹審核結果。
審核組長在審核結束後一周內負責提交審核報告，審核報告由管理者代表批准後，以檔案形式向全公司發布。
責任部門負責採取糾正措施。
審核組長負責派專人對內審中不合格項進行跟蹤驗證。
審核結束後，所有審核記錄轉交綜合事務部存檔，存檔期二年。
5.0支持性工具
《年度內部管理體系審核計畫》
《內部管理體系審核計畫》
《內部管理體系審核檢查清單》
《不符合項報告單》
《內部管理體系審核報告》