監管層欲規範期貨居間人 篇1
期貨公司的重要“編外部隊”--期貨居間人，很快將接受監管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監局期貨處的調查表，要求期貨公司於近期上報居間人名冊，並提供居間人的基本信息。此外，上海證監局還在調查表中就如何完善期貨居間人管理制度徵詢了期貨公司的意見。
業內人士認為，作為期貨經紀人制度的重要補充，期貨居間人的存在彌補了國內期貨公司網點稀少的不足，對完善市場結構起到了一定的積極作用。不過，由於目前對期貨居間人的管理權停留在期貨公司層面，監管部門對期貨公司“編外部隊”的約束多少有些間接。業內專家認為，建立統一、規範的期貨居間人制度仍是當務之急。
所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人，他們本身並不是期貨公司的員工，只是憑藉手中的客戶資源以及信息渠道優勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。
隨著期貨市場的快速發展，期貨公司新開戶數量呈現出迅猛增長的勢頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的並不在少數。據了解，一名“職業”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對於營業網點較少、客戶數量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。
據了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產生的交易佣金由期貨公司和居間人分享。但是，根據有關規定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經紀契約時起媒介作用。但在實際的期貨市場上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經紀公司和期貨投資者訂立經紀契約，而且還從事包括投資諮詢、代理交易等期貨交易活動。
為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印製帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導客戶、禁止居間人代客理財等。不過，由於期貨居間人並不是期貨公司的員工，在實際的管理上存在著相當的困難。
上海證監局在日前下發的《居間人調查統計工作的通知》中稱，為進一步規範期貨居間人市場，深入了解期貨居間人情況，現向各期貨經營機構發放居間人情況調查表。具體的調查項目包括：公司居間人人數、居間人平均從業年限、擁有期貨從業資格的居間人人數、返傭比例、居間人開發客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協定等。
除此之外，《通知》還對居間人制度本身進行問卷調查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場上還存在哪些開發客戶的形式 ”等。
據悉，目前暫無統一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監局在完成對期貨居間人的“盤查”後，有望進一步出台規範居間市場的檔案。
監管層欲規範期貨居間人 篇2
居間契約中居間人的義務就是委託人的權利。居間人的義務主要有以下幾方面。
1.報告訂約機會或媒介訂約的義務
向委託方報告訂約機會或提供訂約媒介是居間人在居間契約中承擔的主要義務。
2.忠實於當事人的利益
忠實於當事人的利益是指居間人就有關訂立契約的事項應當向委託人如實報告。居間人的忠實義務具體包括：
首先，居間人應將其所知道的有關訂立契約的情況或商業信息如實告知委託人;其次，居間人不得對訂立契約實施不利影響;再次，對於所提供的信息，成交機會以及後來的訂約情況負有向他人保密的義務。
應當注意的是，在指示居間契約中，因居間人和相對人沒有契約關係，因此，居間人對於相對人，並不負有報告委託人有關情況的義務，也就沒有義務報告委託人的有關情況。但在媒介居間中，無論居間人是同時受相對人的委託，還是未受相對人的委託的，應將有關訂約的事項據實報告給各方當事人，即不僅應將相對人的情況報告給委託人，而且也應將委託人的情況報告給相對人。也正基於此，媒介居間人的報酬原則上由交易雙方當事人平均負擔。故居間人對明顯無支付能力或無訂約能力的當事人不得為其媒介。不論是指示居間契約還是媒介居間契約，居間人故意提供虛假情況，損害委託人利益的，不應請求支付報酬，如果造成損失的，還須承擔損害賠償責任。
3.隱名和保密義務
在媒介居間中，如果當事人一方或雙方指定居間人不得將其姓名或商號、名稱告知對方，居間人就負有不將其姓名或商號、名稱告知對方的義務，這就是隱名義務，這種居間又稱為隱名居間或隱名媒介。是否允許公開自己的名稱和姓名是居間契約當事人的權利，因此，無論是委託人還是其交易相對人，都可以指定居間人不得將其姓名或名稱告知其相對人。那么，居間人在交易雙方訂立契約之中或之後都應履行隱名義務。
居間人對在為委託人完成居間活動中獲悉的委託人的商業秘密以及委託人提供的信息、成交機會、後來契約的訂立情況等，應按照契約的約定保守秘密。居間人如違反隱名和保密義務致使隱名當事人或委託人受損害的，應承擔損害賠償責任。
4.介入義務
居間人的介入義務是指在隱名居間中，在一定情形下由居間人代替隱名當事人以履行輔助人的身份履行責任，並由居間人受領對方當事人所為的給付的義務。居間人承擔介入義務與居間人的隱名義務是一致的，是為了保證隱名當事人保持交易秘密目的的最終實現。
居間人僅在一定情形下負有介入義務，並不享有介入的權利。換言之，只有在保護隱名當事人利益的前提下，才有居間人的介入義務，而不存在居間人基於特定情形主張介入的權利問題。
5.盡力的義務
居間人應當依照契約的約定，積極盡力地促成委託人的交易。盡力的標準則應依居間的內容和雙方當事人的約定而定。
6.其他義務
居間人在居間活動中應當遵守法律、法規和國家政策，遵循商事慣例和交易習慣，不得從事違法的居間活動;居間人原則上不得同時為委託人和相對人的居間人。
監管層欲規範期貨居間人 篇3
一直以來藥品銷售行業存在許多“掛靠公司”也就是人們常說的“走票公司”一些醫藥居間人依靠它們活躍在醫院及藥廠之間占有了醫藥銷售的半壁江山實行“掛網招標”“兩票制”後國家加強了票據管理醫藥居間人“走票”的運作空間被封堵無法繼續運作為了適應新形勢下醫藥市場的變化居間人應該如何把握住機會及時轉型呢筆者認為具體來說可以從如下三個方面進行轉型
一是加入原來掛靠的公司目前許多居間人與所掛靠的公司幾乎沒有太多的關係只是從那裡“走票”然後給公司一定的返點作為“管理費”實行“掛網採購”“兩票制”的目的除了降低藥品價格外還有一個就是治理“走票公司”的經營行為因此居間人要未雨綢繆嘗試與所掛靠的公司合作可以投資參股成為他的股東這樣以後的經營就有了合法性也就不用擔心“走票”的事只要居間人經營合法被掛靠公司也會高興因為這些居間人大多有自己的市場和人脈關係二者結合後可以利用原來的銷售渠道繼續進行藥品銷售達到互惠互利
二是與掛靠公司一起進行市場維護賺取佣金實行“掛網招標”“兩票制”後居間人沒有生存空間但可以與掛靠公司一起進行配送服務和客戶市場維護工作收取一定的佣金這也是可行的畢竟自己有許多客戶這些客戶不僅需要配送而且需要進行市場維護而居間人可以在市場維護方面起到積極的作用不採取掛靠“走票”的形式居間人仍然可以發揮自己的優勢把市場做好一些藥廠直接“掛網”後
開拓市場並不容易市場維護有大量工作要做而醫藥居間人剛好可以彌補其不足
三是為藥廠直接代理新特藥賺取利潤實行“掛網招標”“兩票制”後藥品價格降低運作空間減小居間人可以直接與藥廠打交道直接代理藥廠的新特藥品種因為新特藥品種利潤空間相對較大如果是獨家代理品種會更好可以直接為藥廠服務畢竟藥廠開拓市場需要付出很多的時間而居間人有市場優勢有客戶資源比藥廠直接行銷有很大優勢
四是成立自己的公司長期“寄人籬下”的感覺和滋味是不好受的但畢竟有業務可做如今“掛靠”不成最好的辦法是成立自己的公司雖然成立公司有一定的難度但是通過幾年的摸爬滾打和市場運作自己積累了豐富的經營經驗有了一定的基礎和資源可以說應該有成立公司的能力這大概是居間人最希望的轉型途經
當然有一條要記住了不論採取哪種形式居間人自己的經營行為必須合法否則生產廠家也好掛靠公司也好誰也不願意與之合作