公開發行公司債券受託管理協定必備條款 篇1
本協定由以下雙方於 （簽訂時間）_________ 在 （簽訂地點）_______________簽訂：
甲方：（發行人）____________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
乙方：（受託管理人）________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
鑒於：
1.甲方擬發行（發行金額）_____萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；
2.乙方具備擔任本期債券受託管理人的資格和能力；
3.為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔任本期債券的受託管理人，乙方願意接受聘任；
4.本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協定。
為保護債券持有人的合法權益、明確發行人和受託管理人的權利義務，就本期債券受託管理人聘任事宜，簽訂本協定。
第一條 定義及解釋
1.1 除本協定另有規定外，募集說明書中的定義與解釋均適用於本協定。
1.2 （定義與解釋）
第二條 受託管理事項
2.1 為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受託管理人，並同意接受乙方的監督。
2.2 在本期債券存續期內，乙方應當勤勉盡責，根據相關法律法規、規範性檔案及自律規則（以下合稱法律、法規和規則）、募集說明書、本協定及債券持有人會議規則的規定，行使權利和履行義務。（雙方可以約定本期債券發行及存續期內的代理事項範圍或者具體代理事項）
第三條 甲方的權利和義務
3.1 甲方應當根據法律、法規和規則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2 甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計畫及管理制度。募集資金的使用應當符合現行法律法規的有關規定及募集說明書的約定。
3.3 本期債券存續期內，甲方應當根據法律、法規和規則的規定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3.4 本期債券存續期內，發生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內書面通知乙方，並根據乙方要求持續書面通知事件進展和結果：
（一）甲方經營方針、經營範圍或生產經營外部條件等發生重大變化；
（二）債券信用評級發生變化；
（三）甲方主要資產被查封、扣押、凍結；
（四）甲方發生未能清償到期債務的違約情況；
（五）甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末淨資產的百分之二十；
（六）甲方放棄債權或財產，超過上年末淨資產的百分之十；
（七）甲方發生超過上年末淨資產百分之十的重大損失；
（八）甲方作出減資、合併、分立、解散及申請破產的決定；
（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（十一）甲方情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機關立案調查，甲方董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施；
（十三）甲方擬變更募集說明書的約定；
（十四）甲方不能按期支付本息；
（十五）甲方管理層不能正常履行職責，導致甲方債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法採取行動的；
（十六）甲方提出債務重組方案的；
（十七）本期債券可能被暫停或者終止提供交易或轉讓服務的；
（十八）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。
就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，並對有影響的事件提出有效且切實可行的應對措施。
3.5 甲方應當協助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，並承擔相應費用。
3.6 甲方應當履行債券持有人會議規則及債券持有人會議決議項下債券發行人應當履行的各項職責和義務。
3.7 預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，並履行本協定約定的其他償債保障措施，並可以配合乙方辦理其依法申請法定機關採取的財產保全措施。
（償債保障措施、相關費用、財產保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協定中約定）
3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對後續償債措施作出安排，並及時通知債券持有人。
（本條應當列明後續償債措施）
3.9 甲方應對乙方履行本協定項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，並提供便利和必要的信息、資料和數據。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，並確保與乙方能夠有效溝通。
3.10 受託管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受託管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，並向新任受託管理人履行本協定項下應當向乙方履行的各項義務。
3.11 在本期債券存續期內，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12 甲方應當根據本協定第4.17條的規定向乙方支付本期債券受託管理報酬和乙方履行受託管理人職責產生的額外費用。甲方應當履行本協定、募集說明書及法律、法規和規則規定的其他義務。
第四條 乙方的職責、權利和義務
4.1 乙方應當根據法律、法規和規則的規定及本協定的約定製定受託管理業務內部操作規則，明確履行受託管理事務的方式和程式，對甲方履行募集說明書及本協定約定義務的情況進行持續跟蹤和監督。
4.2 乙方應當持續關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可採取包括但不限於如下方式進行核查：
a就本協定第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內部有權機構的決策會議；
b（查閱頻率）查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿；
c調取甲方、保證人銀行徵信記錄；
d對甲方和保證人進行現場檢查；
e約見甲方或者保證人進行談話。
4.3 乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付進行監督。在本期債券存續期內，乙方應當（約定頻率）檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4 乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協定、債券持有人會議規則的主要內容，並應當通過（披露方式），向債券持有人披露受託管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程式以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5 乙方應當每（回訪頻率）對甲方進行回訪，監督甲方對募集說明書約定義務的執行情況，並做好回訪記錄，出具受託管理事務報告。
4.6 出現本協定第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據、檔案和資料，並向市場公告臨時受託管理事務報告。發生觸發債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7 乙方應當根據法律、法規和規則、本協定及債券持有人會議規則的規定召集債券持有人會議，並監督相關各方嚴格執行債券持有人會議決議，監督債券持有人會議決議的實施。
4.8 乙方應當在債券存續期內持續督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，並按照本協定的約定報告債券持有人。
4.9 乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協定第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關採取財產保全措施。
（雙方約定相關費用及財產保全擔保的提供方式）
4.10 本期債券存續期內，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。
4.11 甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發行前或募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或者其他有關檔案，並在擔保期間妥善保管。
4.12 甲方不能償還債務時，乙方應當督促發行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，並可以接受全部或部分債券持有人的委託，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程式。
4.13 乙方對受託管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14 乙方應當妥善保管其履行受託管理事務的所有檔案檔案及電子資料，包括但不限於本協定、債券持有人會議規則、受託管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明（如有），保管時間不得少於債券到期之日或本息全部清償後五年。
4.15 除上述各項外，乙方還應當履行以下職責：
a債券持有人會議授權受託管理人履行的其他職責；
b募集說明書約定由受託管理人履行的其他職責。
4.16 在本期債券存續期內，乙方不得將其受託管理人的職責和義務委託其他第三方代為履行。乙方在履行本協定項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業機構提供專業服務。乙方有權依據本協定的規定獲得受託管理報酬。（本條應當列明受託管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受託管理職責發生的相關費用的承擔方式）
第五條 受託管理事務報告
5.1 受託管理事務報告包括年度受託管理事務報告和臨時受託管理事務報告。
5.2 乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監督甲方對募集說明書所約定義務的執行情況，並在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受託管理事務報告。
前款規定的受託管理事務報告，應當至少包括以下內容：
（一）乙方履行職責情況；
（二）甲方的經營與財務狀況；
（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況；
（四）內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化的，說明基本情況及處理結果；
（五）甲方償債保障措施的執行情況以及公司債券的本息償付情況；
（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務的執行情況；
（七）債券持有人會議召開的情況；
（八）發生本協定第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結果；
（九）對債券持有人權益有重大影響的其他事項。
5.3 公司債券存續期內，出現乙方與甲方發生利益衝突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內向市場公告臨時受託管理事務報告。
第六條 利益衝突的風險防範機制
6.1（本條應當列明乙方在履行受託管理職責時可能存在的利益衝突情形及相關風險防範、解決機制）
6.2 乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發生的任何交易或者其對甲方採取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。
6.3（甲乙雙方違反利益衝突防範機制應當承擔的責任）
第七條 受託管理人的變更
7.1 在本期債券存續期內，出現下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受託管理人的程式：
（一）乙方未能持續履行本協定約定的受託管理人職責；
（二）乙方停業、解散、破產或依法被撤銷；
（三）乙方提出書面辭職；
（四）乙方不再符合受託管理人資格的其他情形。
在受託管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。
7.2 債券持有人會議決議決定變更受託管理人或者解聘乙方的，自符合（生效條件）之日，新任受託管理人繼承乙方在法律、法規和規則及本協定項下的權利和義務，本協定終止。新任受託管理人應當及時將變更情況向協會報告。
7.3 乙方應當在上述變更生效當日或之前與新任受託管理人辦理完畢工作移交手續。
7.4 乙方在本協定中的權利和義務，在新任受託管理人與甲方簽訂受託協定之日或雙方約定之日起終止，但並不免除乙方在本協定生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。
第八條 陳述與保證
8.1 甲方保證以下陳述在本協定簽訂之日均屬真實和準確：
（一） 甲方是一家按照中國法律合法註冊並有效存續的（公司類型）；
（二）甲方簽署和履行本協定已經得到甲方內部必要的授權，並且沒有違反適用於甲方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何契約或者協定的規定。
8.2 乙方保證以下陳述在本協定簽訂之日均屬真實和準確；
（一） 乙方是一家按照中國法律合法註冊並有效存續的（證券公司/其他機構）；
（二）乙方具備擔任本期債券受託管理人的資格，且就乙方所知，並不存在任何情形導致或者可能導致乙方喪失該資格；
（三）乙方簽署和履行本協定已經得到乙方內部必要的授權，並且沒有違反適用於乙方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何契約或者協定的規定。
第九條 不可抗力
9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協定時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，並提供發生該不可抗力事件的證明。主張發生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2 在發生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協商以尋找適當的解決方案，並應當盡一切合理的努力儘量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協定的目標無法實現，則本協定提前終止。
第十條 違約責任
10.1 本協定任何一方違約，守約方有權依據法律、法規和規則、募集說明書及本協定的規定追究違約方的違約責任。
10.2（雙方應當約定本協定項下的違約事件、違約責任等事項）
第十一條 法律適用和爭議解決
11.1 本協定適用於中國法律並依其解釋。
11.2 本協定項下所產生的或與本協定有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，按照雙方約定的（訴訟、仲裁或其他爭議解決機制）解決糾紛。
11.3 當產生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續行使本協定項下的其他權利，並應履行本協定項下的其他義務。
第十二條 協定的生效、變更及終止
12.1 本協定於雙方的法定代表人或者其授權代表簽字並加蓋雙方單位公章後，自（生效條件）起生效。
12.2 除非法律、法規和規則另有規定，本協定的任何變更，均應當由雙方協商一致訂立書面補充協定後生效。本協定於本期債券發行完成後的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經債券持有人會議同意。任何補充協定均為本協定之不可分割的組成部分，與本協定具有同等效力。
12.3（本協定的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關的全部支付義務、變更受託管理人、本期債券發行未能完成等）
第十三條 通知
13.1 在任何情況下，本協定所要求的任何通知可以經專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真傳送到本協定雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：
甲方收件人：
甲方傳真：
乙方通訊地址：
乙方收件人：
乙方傳真：
13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發生變更的，應當在該變更發生日起三個工作日內通知另一方。
13.3 通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
（一）以專人遞交的通知，應當於專人遞交之日為有效送達日期；
（二）以郵局掛號或者快遞服務傳送的通知，應當於收件回執所示日期為有效送達日期；
（三）以傳真發出的通知，應當於傳真成功傳送之日後的第一個工作日為有效送達日期。
13.4 如果收到債券持有人依據本協定約定發給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求後兩個工作日內按本協定約定的方式將該通知或要求轉發給甲方。
本協定對甲乙雙方均有約束力。未經對方書面同意，任何一方不得轉讓其在本協定中的權利或義務。本協定中如有一項或多項條款在任何方面根據任何適用法律是不合法、無效或不可執行的，且不影響到本協定整體效力的，則本協定的其他條款仍應完全有效並應當被執行。本協定正本一式______份，甲方、乙方各執_____份，其餘_____份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。
公開發行公司債券受託管理協定必備條款 篇2
勞務派遣單位與被派遣勞動者訂立的勞動契約的必備條款包括：
(一)用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人;
(二)勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼;
(三)契約期限;
(四)工作內容和地點;
(五)工作時間和休息休假;
(六)勞動報酬;
(七)保險;
(八)勞動保護、勞動條件和職業危害防護;
(九)法律、法規規定應當納入勞動契約的其他事項;
(十)用工單位;
(十一)被派遣勞動者的派遣期限;
(十二)被派遣勞動者在用工單位的工作崗位。
勞務派遣單位要與用工單位協商確定被派遣勞動者的工作內容和工作地點、工作時間和休息休假、勞動保護和勞動條件、派遣期限、工作崗位，並就用工單位履行這些事項的情況對勞動者負責，而不是僅僅為勞動者找一個用工單位並派遣出去就完成了全部義務。
河南外奧提醒勞務派遣契約的注意事項
一、派遣內容
勞務派遣契約應當載明被派遣勞動者的用工單位以及派遣期限、工作崗位等情況。
二、契約期限
勞務派遣單位應當與被派遣勞動者訂立二年以上的固定期限勞動契約。
三、費用問題
1、勞動派遣單位應按月支付勞動報酬;
2、被派遣勞動者在無工作期間，勞務派遣單位應當按照所在地人民政府規定的最低工資標準，向其按月支付報酬。
3、勞務派遣單位跨地區派遣勞動者的，被派遣勞動者享有的勞動報酬和勞動條件，按照用工單位所在地的標準執行。
4、勞務派遣單位和用工單位不得向被派遣勞動者收取費用。
四、社會保險問題
勞務派遣單位應按照法律的規定為被派遣勞動者繳納社會保險。
公開發行公司債券受託管理協定必備條款 篇3
為了使客戶充分了解上海市場股票期權（以下簡稱“期權”）試點業務風險，開展期權經紀業務的證券公司及其他期權經營機構（以下統稱“期權經營機構”）應當制訂《股票期權風險揭示書》，向客戶充分揭示相關業務存在的風險，由客戶仔細閱讀並簽字確認。
《股票期權風險揭示書》應包括下列內容：
本風險揭示書的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明期權業務的所有風險。客戶在參與期權業務前，應認真閱讀相關業務規則及協定條款，對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握，並確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與期權業務而遭受難以承受的損失。
一、一般風險事項
（一）提示客戶在辦理期權業務前，應當充分理解期權投資者應當具備的經濟能力、專業知識和投資經驗，全面評估自身的經濟承受能力、投資經歷、產品認知能力、風險控制能力、身體及心理承受能力等，審慎決定是否參與期權業務。
（二）提示客戶在辦理期權業務前，應當了解期權的基礎知識、相關法律、法規、規章、上海*券交易所（以下簡稱“上交所”）業務規則和各類公告信息、中國*券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）業務規則和各類公告信息以及期權經營機構的相關法律檔案。
（三）提示客戶在辦理期權業務前，應當充分了解期權業務的風險特點。期權不同於股票交易業務，是具有槓桿性、跨期性、聯動性、高風險性等特徵的金融衍生工具。期權業務採用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放大，損失的總額可能超過全部保證金。
（四）提示客戶期權業務實行投資者適當性制度，客戶應當滿足中國證監會、上交所及期權經營機構關於投資者適當性管理的規定。投資者適當性制度對客戶的各項要求以及依據制度規定對客戶的綜合評價結果，不構成對客戶的投資建議，也不構成對客戶投資獲利的保證。客戶應根據自身判斷做出投資決定，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權交易結果和履約責任。
（五）提示客戶期權經營機構對個人客戶參與期權交易的許可權進行分級管理。個人客戶開立衍生品契約賬戶後，其期權交易許可權將根據分級結果確定。期權經營機構可以根據相關規定自行調低個人客戶的交易許可權級別，個人客戶只能根據調整後的交易許可權參與期權交易。
（六）提示客戶在與期權經營機構的契約關係存續期間，如提供給期權經營機構的身份證明檔案過期、身份信息發生變更的，應及時向期權經營機構提供新的相關材料。否則，期權經營機構有權拒絕客戶開倉和出金指令，並有權進一步限制客戶的交易許可權。客戶在開戶時提供的其他信息發生變更時，也應及時向期權經營機構更新。如因客戶未能及時提供更新信息而導致的後果、風險和損失由客戶承擔。
二、交易風險事項
（七）提示客戶期權契約標的由上交所根據相關規則選擇，並非由契約標的發行人自行決定。上交所及契約標的發行人對期權契約的上市、掛牌、契約條款以及期權市場表現不承擔任何責任。期權的買方在行權交收前不享有作為契約標的持有人應當享有的權利。
（八）提示客戶在進行期權買入交易時，可選擇將期權契約平倉、持有至到期行權或者任由期權契約到期但不行權；客戶選擇持有期權至到期行權的，應當確保其相應賬戶內有行權所需的足額契約標的或者資金。持有權利倉的客戶在契約到期時選擇不行權的，客戶將損失其支付的所有投資金額，包括權利金及交易費用。
（九）提示客戶賣出期權交易的風險一般高於買入期權交易的風險。賣方雖然能獲得權利金，但也因承擔行權履約義務而面臨由於契約標的價格波動，可能承受遠高於該筆權利金的損失。
（十）提示客戶在進行期權交易時，應關注契約標的價格波動、期權價格波動及其他市場風險及其可能造成的損失，包括但不限於以下情形：由於期權標的價格波動導致期權不具行權價值，期權買方將損失付出的所有權利金；期權賣方由於需承擔行權履約義務，因契約標的價格波動導致的損失可能遠大於其收取的權利金。
（十一）提示客戶關注期權的漲跌幅限制，期權的漲跌幅限制的計算方式與現貨漲跌幅計算方式不同，投資者應當關注期權契約的每日漲跌停價格。
（十二）提示客戶在進行期權交易時，應關注當契約標的發生分紅、派息、送股、公積金轉增股本、配股、份額拆分或者合併等情況時，會對契約標的進行除權除息處理，上交所將對尚未到期的期權契約的契約單位、行權價格進行調整，契約的交易與結算事宜將按照調整後的契約條款進行。
（十三）提示客戶關注期權契約存續期間，契約標的停牌的，對應期權契約交易也停牌；當期權交易出現異常波動或者涉嫌違法違規等情形時，上交所可能對期權契約進行停牌。
（十四）提示客戶在進行期權交易時，應當嚴格遵守上交所相關業務規則、市場公告中有關限倉、限購、限開倉的規定，並在上交所要求時，在規定時間內及時報告。客戶的持倉量超過規定限額的，將導致其面臨被限制賣出開倉、買入開倉以及強行平倉的風險。
（十五）提示客戶關注期權契約可能難以或無法平倉的風險及其可能造成的損失，當市場交易量不足或者連續出現單邊漲跌停價格時，期權契約持有者可能無法在市場上找到平倉機會。
（十六）提示客戶關注組合策略持倉不參加每日日終的持倉自動對沖，組合策略持倉存續期間，如遇1個以上成分契約已達到上交所及中國結算規定的自動解除觸發日期，該組合策略於當日日終自動解除。除上交所規定的組合策略類型之外，投資者不得對組合策略對應的成分契約持倉進行單邊平倉。
（十七）提示客戶上交所以結算參與人為單位，對結算參與人負責結算的衍生品契約賬戶的賣出開倉、買入開倉等申報進行前端控制。無論客戶的保證金是否足額，如果結算參與人日間保證金餘額小於賣出開倉申報對應的開倉保證金額度或者買入開倉申報對應的權利金額度的，相應賣出開倉或者買入開倉申報無效。
三、結算風險事項
（十八）提示客戶資金保證金與證券保證金的出入金方式及限制存在差異。客戶向期權經營機構提交的證券保證金，將統一存放在結算參與人在中國結算開立的客戶證券保證金賬戶中，作為結算參與人向中國結算提交的證券保證金，用於結算參與人期權結算和保證期權契約的履行。
（十九）提示客戶其交納的保證金將用以承擔相應的交收及違約責任，結算參與人、期權經營機構代其承擔相應責任的，將取得相應追償權。
（二十）提示客戶期權交易二級結算中存在以下風險：客戶未履行資金、契約標的交收義務，將面臨被限制開新倉、未平倉契約被強行平倉、無法獲得應收契約標的的風險；客戶履行資金交收義務而結算參與人未向中國結算履行資金交收義務將導致客戶面臨被限制開新倉、未平倉契約被強行平倉、無法獲得應收契約標的的風險；結算參與人（或期權經營機構）對客戶交收違約而導致客戶未能取得應收契約標的及應收資金的風險。
（二十一）提示客戶期權交易實行當日無負債結算制度。在進行期權賣出開倉交易時，客戶應當保證各類保證金符合相關標準；當保證金餘額不足時，應在規定時間記憶體入所需保證金或者自行平倉。否則，客戶將面臨被限制開新倉以及未平倉契約被強行平倉等風險，由此可能導致的一切費用和損失由客戶承擔，包括但不限於強行平倉的費用、強行平倉造成的損失以及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分。
（二十二）提示客戶如果其保證金不足且未能在期權經營機構規定時間內補足或自行平倉，或者備兌證券數量不足且未能在期權經營機構規定時間內補足備兌備用證券或者自行平倉的，期權經營機構有權根據相關法律、法規、業務規則以及期權經紀契約的約定對其採取強行平倉措施。如果由此導致結算參與人出現保證金不足或者備兌證券不足的，中國結算將根據業務規則的規定對結算參與人實施強行平倉，由此導致的費用和損失將由客戶承擔。
（二十三）提示客戶關注無論其保證金是否足額，如果結算參與人客戶保證金賬戶內結算準備金餘額小於零且未能在規定時間內補足或自行平倉的，中國結算將按照業務規則規定對結算參與人採取強行平倉措施，有可能導致該客戶持有的契約被實施強行平倉。
（二十四）提示客戶在期權交易時，期權契約及備兌證券存在被司法凍結、扣劃等風險。提示客戶進行備兌開倉時，存在因日終沒有足額備兌證券導致備兌開倉契約被強行平倉的風險；在業務規則規定的情形下，備兌證券還將被提前用於已到期契約義務倉的行權交割。備兌開倉持倉存續期內，因司法執行、契約調整、被提前用於行權交割等原因導致備兌證券不足且未能在規定時間內補足的，客戶將面臨備兌開倉契約被強行平倉的風險。
（二十五）提示客戶如使用契約標的除權、除息情形下因送股、轉增等公司行為形成的無限售流通股作為備兌證券，如行權結算時尚未上市的，將不可用於行權交割，不足部分客戶須及時補足，否則將面臨契約標的行權交割不足的風險。
（二十六）提示客戶在期權交易時，如果出現行權資金交收違約、行權證券交割不足的，結算參與人（期權經營機構）有權按照業務規則規定及期權經紀契約約定的標準向客戶收取違約金等。
四、行權風險事項
（二十七）提示客戶關注期權買方在規定時間未申報行權的，契約權利失效。期權契約的最後交易日，最後交易日為每個契約到期月份的第四個星期三（遇法定節假日順延）。提示客戶期權契約最後交易日出現上交所規定的異常情況的，期權契約的最後交易日、到期日、行權日相應順延，行權事宜將按上交所及中國結算的規定辦理。
（二十八）提示客戶應當熟悉期權行權的規則和程式，在期權交易行權時，期權契約數量、行權資金及契約標的不足將可能導致不足部分對應的行權為無效申報。
（二十九）提示客戶期權行權原則上進行實物交割，但在出現結算參與人未能完成向中國結算的契約標的行權交割義務、期權契約行權日或交收日契約標的交易出現異常情形以及上交所、中國結算規定的其他情形時，期權行權交割可能全部或者部分以現金結算的方式進行，客戶須承認行權現金結算的交收結果。
（三十）提示客戶以現金結算方式進行行權交割時，契約標的應付方將面臨按照上交所或者中國結算公布的價格進行現金結算而不能以實物交割方式進行行權交割的風險；契約標的應收方則存在無法取得契約標的並可能損失一定本金的風險。
（三十一）提示客戶如果到期日遇契約標的全天停牌或者盤中臨時停牌的，則期權契約的交易同時停牌，但行權申報照常進行。無論契約標的是否在收盤前復牌，期權契約的最後交易日、到期日以及行權日都不作順延。
（三十二）提示客戶在期權契約的最後交易日，有可能因期權契約交易停牌而無法進行正常的開倉與平倉。
（三十三）提示客戶當契約標的發生暫停或終止上市，上交所有權將未平倉的期權契約提前至契約標的暫停或終止上市前最後交易日的前一交易日，期權契約於該日到期並行權。
（三十四）提示客戶關注衍生品契約賬戶內的期權契約通過該賬戶對應的證券賬戶完成契約標的交割。客戶衍生品契約賬戶記憶體在未平倉契約或清算交收責任尚未了結前，客戶衍生品契約賬戶的銷戶及對應證券賬戶的撤銷指定交易及銷戶將受到限制。
五、其他風險事項
（三十五）提示客戶關注當發生不可抗力、意外事件、技術故障、重大差錯、市場操縱等異常情況影響期權業務正常進行，或者客戶違反期權業務規則並且對市場產生或者將產生重大影響的，上交所及中國結算可以按照相關規則決定採取包括但不限於調整保證金、調整漲跌停價格、調整客戶持倉限額、限制交易、取消交易、強行平倉等風險控制措施，由此造成的損失，由客戶自行承擔。
（三十六）提示客戶因不可抗力、意外事件、技術故障或者重大差錯等原因，導致上交所、中國結算因不可抗力、意外事件、技術故障或者重大差錯等原因，導致期權契約條款、結算價格、漲跌停價格、行權現金結算價格、保證金標準以及與期權交易相關的其他重要數據發生錯誤時，上交所、中國結算可以決定對相關數據進行調整，並向市場公告。
（三十七）提示客戶關注期權業務可能面臨各種操作風險、技術系統風險、不可抗力及意外事件並承擔由此可能造成的損失，包括但不限於：期權經營機構、結算參與人、上交所或者中國結算因電力、通訊失效、技術系統故障或重大差錯等原因而不能及時完成相關業務或影響交易正常進行等情形。
（三十八）提示客戶利用網際網路進行期權交易時將存在但不限於以下風險並承擔由此導致的損失：由於系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網路故障、受到網路黑客和計算機病毒攻擊及其他因素，可能導致網上交易及行情出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全；由於客戶未充分了解期權交易及行情軟體的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險，導致對軟體使用不當，造成決策和操作失誤；客戶網路終端設備及軟體系統與期權經營機構提供的網上交易系統不兼容，可能導致無法下達委託指令或委託失敗；客戶缺乏網上交易經驗，可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤；客戶密碼失密或被盜用。
（三十九）提示客戶關註上交所、中國結算以及期權經營機構發布的公告、通知以及其他形式的提醒，了解包括但不限於期權交易相關業務規則、保證金標準、證券保證金範圍及折算率、持倉限額等方面的調整和變化。
（四十）提示客戶關注期權業務中面臨的各種政策風險，以及由此可能造成的損失，包括但不限於因法律法規及政策變動須作出重大調整或者終止該業務。
以上《股票期權風險揭示書》的各項內容，本人/單位已仔細閱讀並完全理解，願意自行承擔股票期權交易的風險和損失。
（請客戶抄寫以上劃線部分）
客戶：___________________________
委託代理人：_____________________
（簽字或蓋章）
簽署日期：_______年_____月_____日
2、本風險揭示書一式二份，一份由期權經營機構留存備查，一份由客戶保存。