公司債券擔保契約 篇1
公司債券擔保契約
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發行公司債券提供擔保達成協定如下：
一、甲方為籌集_________工程建設資金，經_____證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發行公司債券_________元，期限_________年，年利_________％，到期本利一併還清，不計複利，逾期不計利。甲方保證本次發行公司債券手續合法，發行工作能如期完成，如因手續不合法或發行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方願就本次發行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息後，有權要求甲方於乙方付清本息日起_________月內，償還乙方代付本息總額並按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報後，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本契約未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。
七、乙方同意甲方將本契約（本契約主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應向______________委員會請求_____（或向_________人民法院起訴）。
九、本契約一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
公司債券擔保契約 篇2
甲方：_________乙方：_________甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發行公司債券提供擔保達成協定如下：
一、甲方為籌集_________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在________年____月____日至________年____月____日，由_________證券公司承銷，向社會發行公司債券_________元，期限________年，年利_________％，到期本利一併還清，不計複利，逾期不計利。甲方保證本次發行公司債券手續合法，發行工作能如期完成，如因手續不合法或發行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方願就本次發行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息後，有權要求甲方於乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額並按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報後，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本契約未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。
七、乙方同意甲方將本契約（本契約主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應向_________仲裁委員會請求仲裁（或向_________人民法院起訴）。
九、本契約一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________________年____月____日________年____月____日簽訂地點：_________簽訂地點：_________
返
公司債券擔保契約 篇3
甲方：________________
乙方(章) _________________
甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發行公司債券提供擔保達成協定如下：
一、甲方為籌集________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年 ____月____日，由________證券公司承銷，向社會發行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一併還清，不計複利，逾期不計利。
甲方保證本次發行公司債券手續合法，發行工作能如期完成，如因手續不合法或發行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方願就本次發行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息後，有權要求甲方於乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額並按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報後，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本契約未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。
七、乙方同意甲方將本契約(本契約主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本契約一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。
甲方(章) _________________ 乙方(章) _________________
董事長(簽名)______________ 董事長(簽名) _____________
___________年________月________日
公司債券擔保契約 篇4
公司債券擔保契約書
甲方：________________股份有限公司
乙方：________________信託投資公司
甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發行公司債券提供擔保達成協定如下：
一、甲方為籌集________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一併還清，不計複利，逾期不計利。
甲方保證本次發行公司債券手續合法，發行工作能如期完成，如因手續不合法或發行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方願就本次發行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息後，有權要求甲方於乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額並按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報後，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本契約未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。
七、乙方同意甲方將本契約(本契約主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本契約一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。
甲方(章) _________________ 乙方(章) _________________
董事長(簽名)______________ 董事長(簽名) _____________
___________年________月________日於_______________________地
公司債券擔保契約 篇5
甲方：________________股份有限公司
乙方：________________信託投資公司
甲乙雙方經協商，就乙方為甲方發行公司債券提供擔保達成協定如下：
一、甲方為籌集________工程建設資金，經國務院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年 ____月____日，由________證券公司承銷，向社會發行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一併還清，不計複利，逾期不計利。
甲方保證本次發行公司債券手續合法，發行工作能如期完成，如因手續不合法或發行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。
二、乙方願就本次發行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息後，有權要求甲方於乙方付清本息日起____月內，償還乙方代付本息總額並按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報後，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本契約未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協商解決。
七、乙方同意甲方將本契約(本契約主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、本契約項下發生的爭議，由雙方當事人協商解決或申請調解解決;協商或調解不成的，提交成都仲裁委員會仲裁。
九、本契約一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。
甲方(章)：_______ 乙方(章)：_______
董事長(簽名)：_______ 董事長(簽名)：_______
______年______月____日
公司債券擔保契約 篇6
債券發行人(以下稱甲方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統一社會信用代碼：_____________________
債券承銷人(以下稱乙方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統一社會信用代碼：_____________________
甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“ 債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷義務。
根據《中華人民共和國民法典》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協定。
第一條 債券種類與數額
本協定項下債券指甲方按照 年中國人民銀行批准的債券發行計畫採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。
第二條 承銷方式
乙方採用承購包銷方式承銷債券。
第三條 承銷期
每次債券承銷期由甲方在□債券發行公告□發行說明書中確定。
第四條 承銷款項的支付
乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
第五條 發行手續費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後 個營業日內劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條 登記託管
債券採用無紙化發行，雙方約定由 登記結算有限責任公司負責債券的登記託管。
第七條 附屬協定
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協定項下附屬協定。
第八條 信息披露
(一)甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，並於招投標結束後發布發行公告;
(二)甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式;
(三)甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據;
(四)甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。
第九條 甲方的權利和義務
甲方的權利如下：
(一)甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;
(二)在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的_________ %，並在承銷團成員之間等額分配;
(三)債券發行的招投標條件、程式和方式等由甲方確定;
(四)按照國家政策，自主運用發債資金。
甲方的義務如下：
(一)甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
(二)甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;
(三)甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;
(四)甲方應按本協定約定及時披露信息。
第十條 乙方的權利和義務
乙方的權利如下：
(一)有權參與每次債券發行承銷投標;
(二)向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;
(三)有權向認購人分銷債券;
(四)按甲方的發債條件取得發行手續費;
(五)可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;
(六)有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。
(七)經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
(八)有權無條件退出承銷團，但須提前_________日書面通知甲方。
乙方的義務如下：
(一)應以法人名義參與債券承銷投標;
(二)應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;
(三)應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;
(四)應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;
(五)如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務;
(六)乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;
(七)乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和 登記結算公司。
第十一條 違約責任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之_________ 的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協定承擔義務;
乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的權利;
甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之_________的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續_________次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條 協定的變更
本契約未盡事宜，依照有關法律、法規執行，法律、法規未作規定的，甲乙雙方可以達成書面補充契約。本契約的附屬檔案和補充契約均為本契約不可分割的組成部分，與本契約具有同等的法律效力。
本契約履行期間，發生特殊情況時，甲、乙任何一方需變更本契約的，要求變更一方應及時書面通知對方，徵得對方同意後，雙方在規定的時限內(書面通知發出 天內)簽訂書面變更協定，該協定將成為契約不可分割的部分。未經雙方簽署書面檔案，任何一方無權變更本契約，否則，由此造成對方的經濟損失，由責任方承擔。
如本協定與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。
第十四條 契約權利義務的轉讓
本契約所規定雙方的任何權利和義務，任何一方在未經徵得另一方書面同意之前，不得轉讓給第三者。任何未經另一方書面明確同意的轉讓行為均屬無效。
第十五條 契約的解釋和補充
本契約文本由□甲方□乙方提供，其已採取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款並予以說明;甲乙雙方對本契約各條款的內容均充分理解並經協商達成一致同意。
本契約的理解與解釋應依據契約目的和文本原義進行，本契約的標題僅是為了閱讀方便而設，不應影響本契約的解釋。
本協定未盡事宜，由雙方協商補充，補充協定為本協定之一部分，與本協定有同等法律效力。
第十六條 爭議的解決
雙方就本協定的解釋、履行，以及與本協定有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決;
如果雙方自友好協商開始後 日內未能達成一致，則視為雙方同意將爭議提交 仲裁委員會申請仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十七條 附則
(一)本協定項下附屬檔案包括：
1.發債說明書;
2.債券發行辦法;
3.甲方出具的招標書
(二)本協定的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協定。本協定與補充協定不一致的，以補充協定為準。
(三)本協定正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份， 登記結算公司一份，具有同等法律效力。
(四)本協定經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。
(五)本協定適用於甲方 年發行的債券。
甲方(蓋章)：__________________乙方(蓋章)：__________________
授權代表(簽字)：__________________授權代表(簽字)：__________________
_________年_________月_________日_________年_________月_________日
簽訂地點：__________________簽訂地點：__________________
公司債券擔保契約 篇7
甲方：__________________
____________________銀行
行長：__________________
住址：__________________
郵編：__________________
聯繫電話：______________
乙方：
____________信託投資公司
法定代表人：____________
住所：__________________
郵編：__________________
聯繫電話：______________
經洽商，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自願的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協定，共同遵守：
第一條債券品種及認購價款
乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
第二條債券認購款的支付
乙方應於______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定賬戶，並於匯款憑證上註明“購買債款”字樣，款項以甲方指定賬戶收妥為準。
甲方指定收款賬戶為：
戶名：_________________
開戶行：_______________
帳號：_________________
第三條債券的交付
甲方應於乙方認購款到帳後，在財政部規定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在國債登記結算有限責任公司的託管賬戶上，乙方債券託管賬戶為：
戶名：_________________信託投資公司
帳號：_________________
第四條債券認購手續費
本期國債的發行手續費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發行手續費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發行手續費劃入甲方賬戶後，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續費分成。乙方收取發行手續費的指定賬戶為：
戶名：_________________信託投資公司
開戶行：_______________
帳號：_________________
第五條違約責任
任何一方不履行協定規定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：
1、甲方在______年______月20日之前仍未將協定債券過戶至乙方指定債券託管賬戶，乙方有權終止本協定，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方並每日按認購款的萬分之三支付違約金。
2、乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款賬戶(以甲方賬戶收妥為準)，甲方有權終止本協定，乙方應將已收到的債券退還甲方，並向甲方支付本條第一款規定的違約金。
第六條保證條款
1、甲乙雙方取得了一切必要的授權和批准，簽署並履行本協定。
2、雙方保證本協定的簽署和將要採取的債券認購行為不違反任何中國現行法律、法規的規定，不損害其他任何第三方的合法權益，並不與任何依據法律或契約一方所應承擔的義務和責任相衝突。
3、雙方保證履行本協定其他條款下規定的義務。
第七條保密
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更
本協定可根據雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協定，與協定具有相同法律效力。
第九條協定附屬檔案
1、本協定附屬檔案包括但不限於：雙方營業執照及其他許可證
2、任何一方違反本協定附屬檔案的有關規定，應按照本協定的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力
1、任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協定或遲延履行本協定，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，並自事件發生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
2、遭受不可抗力的—方應採取一切必要措施減少損失，能繼續履行的，在事件消除後立即恢複本協定的履行。不能履行的，經雙方協商一致後，可以終止本協定。
3、本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限於自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決
1、本協定雙方當事人對本協定有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商的方式予以解決。
2、如果經協商未達成書面協定，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。
第十二條權利的保留
1、任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為採取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。
2、如果本協定任何約定依現行法律被確定為無效或無法實施，本協定的其他條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應儘可能接近原規定和本協定相應的精神和宗旨。
第十三條後繼立法
除法律本身有明確規定外，後繼立法(本協定生效後的立法)或法律變更對本協定不應構成影響。雙方應根據後繼立法或法律變更，經協商一致對本協定進行修改或補充，但應採取書面形式。
第十四條通知
1、本協定要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
2、前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協定中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址範圍。
3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內，將變更後的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切後果承擔法律責任。
第十五條協定的解釋
本協定各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件
本協定自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協定上籤字並加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協定正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他
本協定—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執壹份，其他用於履行相關法律手續。
甲方：
____________________銀行：(蓋章)_________
法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________
乙方：
____________信託投資公司：(蓋章)_________
法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________
本協定於_____年___月____日簽訂於___________
公司債券擔保契約 篇8
甲 方：深圳證券交易所(以下簡稱甲方)
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
聯繫電話：_________________
乙 方(發行人)：_________________(以下簡稱乙方)
法定代表人：_________________
法定地址：_________________
聯繫電話：_________________
第一條 為規範可轉換公司債券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據、《證券法》和甲方相關業務規則等的規定，經協商一致，簽訂本協定。
第二條 甲方依據《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等有關規定，對乙方提交的可轉換公司債券上市申請檔案進行審查，認為乙方發行的可轉換公司債券(代碼：________;簡稱：________)符合上市條件，接受其可轉換公司債券上市。
第三條 甲方依據有關法律、法規、規章、甲方相關業務規則、細則、通知、辦法、指引等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。
第四條 乙方承諾並保證嚴格遵守相關法律、法規、規章和甲方現有或者將來新制定、修改的業務規則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉換公司債券上市前和上市後作出的各種承諾，作為本協定不可分割的一部分，應當履行。
第五條 乙方應當向甲方繳納可轉換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉換公司債券總額為收費依據，可轉換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。
乙方應當在其發行的可轉換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費，並自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到甲方交款通知後，劃交甲方指定帳號。
乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉換公司債券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。
經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第六條 乙方應根據相關法律、法規、規章、甲方業務規則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。
乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場的需要，對乙方發行上市的可轉換公司債券實施暫停交易。
第七條 乙方對於債券評估機構對可轉換公司債券信用等級的評定情況，以及可轉換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。
第八條 本協定的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第九條 凡因本契約引起的或與本契約有關的任何爭議，均應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會仲裁。
第十條 本協定未約定的事宜，依照國家有關法律、法規、規章及甲方有關業務規則、細則、通知、辦法、指引等執行。
第十一條 本協定自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協定作出修改或補充，經雙方簽字蓋章的有關本協定的修改協定和補充協定是本協定的組成部分，與本協定具有同等法律效力。
第十二條 本協定一式四份，雙方各執二份。
甲方(公章)：____________________
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________
____________年_________月_______日
乙方(公章)：____________________
法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________
____________年_________月_______日
契約簽訂地點______________