配售股票協定書

配售股票協定書篇1

甲方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

乙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

丙方：______________

住所地：____________

法定代表人：________

根據中國_____發布的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章；甲方為申請公募增發人民幣普通股（A股）並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景，及募集資金的使用效益，加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商，本著自願、平等、互利的原則達成如下協定：

一、甲方義務

1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下，甲方應將乙方確定為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實；

二、乙方義務

1.繼續與甲方進行業務合作，在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價；

2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

三、丙方義務

1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發A股的戰略投資者；

2.鑒於丙方為甲方______________年增發A股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達成投資配售意向的同時，並不免除丙方的承銷責任。

3.如乙方由於其他原因未能履行本協定項下之配售義務，則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。

四、認購股份的限制

1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家；

2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月（具體時間以公告為準）。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會_________年8月21日頒布的《法人配售發行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協定過程中所獲得的甲方的商業秘密保密。

六、爭議解決

有關本協定及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

七、文本及生效

甲方（蓋章）：________ 乙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__ 法定代表人（簽字）：__

________年____月____日 ________年____月____日

簽訂地點：____________ 簽訂地點：____________

丙方（蓋章）：________

法定代表人（簽字）：__

________年____月____日

簽訂地點：____________

配售股票協定書篇2

股票發行人：___________股份有限公司（下簡稱“甲方”）

註冊地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

股票承銷商：___________證券有限公司（下簡稱“乙方”）

註冊地址：__________________________________________

法定代表人：________________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協定條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發行採用____________________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為________股，每股面值為人民幣__________元，每股發行價為人民幣__________元，發行總市值為人民幣____________________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_____天，自____年____月____日起至____年____月____日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_____%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、協定雙方的義務

協定雙方自本協定簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發檔案的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案，並保證相關檔案的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協定，並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本協定履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協定項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_____%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_____%。

八、法律適用與爭議解決

本協定的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協定履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本協定履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協定而無須向對方承擔違約責任。

十、協定文本

本協定正本一式三份，甲、乙雙方各執一份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、協定的效力

本協定自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自協定簽署日起至____年____月____日止。

配售股票協定書篇3

本協定於____年____月由下列各方簽訂：

主承銷商(甲方)：A證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯繫人：_____________________________

副主承銷商(乙方)：B證券股份有限公司

法定代表人：_________________________

法定地址：___________________________

電話：_______________________________

傳真：_______________________________

聯繫人：_____________________________

分銷商(丙方)：(排名不分先後)

C證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

D證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

E證券股份有限公司

法定代表人：__________________________

法定地址：____________________________

電話：________________________________

傳真：________________________________

聯繫人：______________________________

鑒於：

1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協定》，根據該協定，發行人同意由甲方組織承銷團，負責其A股發行的承銷工作;

2.甲方指定乙方作為本次A股發行的副主承銷商，丙方為本次A股發行的分銷商;

3.各承銷商同意簽訂本協定，以記錄彼此間為A股發行所作的安排。

故此，各方經友好協商，達成協定如下：

第一條　餘額包銷

1.1　各方同意：

1.1.1　甲方作為本次A股發行的主承銷商，負責本次A股發行的承銷團的組織協調工作。

1.1.2　本次向社會公眾發行的A股採取“上網定價”的發行方式，其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核准的數額為準)。

1.1.3　承銷團成員以餘額包銷方式進行本次發行的A股的承銷工作。

1.1.4　在本次發行的A股中，承銷團成員承擔的餘款包銷比例分別為：

1.2　各方按以下的規定進行本次A股發行的承銷工作：

1.2.1　本協定簽署後，副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次A股的發行工作。

1.2.2　承銷期為發布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。

1.2.3　主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩餘A股以A股發行價進行包銷，並在申購期(三個連續工作日)結束後三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。

1.2.4　承銷期結束後五日內，主承銷商將承銷費用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。

1.2.5　若不存在剩餘股份，主承銷商在向發行人劃撥股款的同時，將包銷費用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。

1.3　如果任何一方沒有按1.2款的規定支付到期的應付款項，違約方應向遭受損失的守約方支付該筆款項從違約之日起到實際支付日為止、每日萬分之____的利息並賠償因違約方的違約行為而給其他有關各方所造成的損失及發生的額外費用。

第二條　承銷費用

2.1　鑒於主承銷商牽頭組織承銷團，並在整個包銷過程中負主要包銷責任，同時負有組織協調的義務，故在本次包銷結束後，主承銷商先行扣除承銷費用總額的____%作為其組織協調費，餘額由承銷團成員按照各自包銷比例進行分配，作為承銷團成員根據本協定提供包銷服務應獲得的承銷費用。

2.3　副主承銷商及分銷商因本次A股發行而發生的一切費用，由副主承銷商及分銷商從本協定第2.2條規定的各自承銷費用中開支。

第三條　聲明、保證和承諾

3.1　各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾，並確認其他承銷商依據了這些聲明、保證和承諾而簽署本協定：

3.1.1　本承銷商是依法成立並有效存續的法人，有權從事證券承銷業務。

3.1.2　本承銷商具備簽署本協定的權利能力和行為能力，本協定一經簽署即對其構成具有法律約束力的檔案。

3.1.3　本承銷商在本協定中承擔的義務是合法有效的，其履行不會與其承擔的其他契約義務相衝突，也不會違反任何法律。

3.2　各項聲明、保證和承諾是根據本協定簽署日存在的事實而做出的。

3.3　各項聲明、保證和承諾應單獨解釋，不受其他各項聲明、保證和承諾或本協定其他條款的限制，並且在A股發行結束後仍保持其全部效力。

第四條　終止

各承銷商根據第1.2條的規定履行義務後，本協定終止。

第五條　保密

5.1　非因法律規定，本協定各方對於因簽署和履行本協定而獲得的、與下列各項有關的信息，應當嚴格保密：

5.1.1　本協定的各項條款;

5.1.2　有關本協定的談判;

5.1.3　本協定的標的;

5.1.4　各方的商業秘密。

5.2　非因法律規定，副主承銷商及分銷商應對完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴格保密。

第六條　轉讓

6.1　本協定對各方及其繼承人均有約束力。

6.2　未經各方協商一致，本協定任何一方不得擅自轉讓其在本協定項下的權利和義務。

第七條　爭議解決

任何因本協定產生的或與本協定有關的爭議，應由各方友好協商解決。如協商不成，則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會，並按照該會揭示有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對仲裁各方具有最終的法律約束力。

第八條　生效

8.1　本協定構成了各承銷商之間就本次A股發行與承銷所達成的全部和惟一的協定。

8.2　本協定由各方法定代表人或授權代表簽署。

8.3　本協定簽署後，須經中國證券監督管理委員會複審核准後生效。

(承銷團成員簽字頁，此頁無正文)

A證券股份有限公司(蓋章)_________________