股票承銷契約 篇1
股票發行人：_______股份有限公司（下簡稱“甲方”）
註冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承銷商：_______證券有限公司（下簡稱“乙方”）
註冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成契約條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發行採用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________％收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、契約雙方的義務
契約雙方自本契約簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發檔案的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案，並保證相關檔案的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本契約，並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本契約履行過程中，任何一方未能認真履行其在本契約項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______％向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______％。
八、法律適用與爭議解決
本契約的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本契約履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本契約履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本契約而無須向對方承擔違約責任。
十、契約文本
本契約正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。
十一、契約的效力
本契約自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自契約簽署日起至_______年______月______日止。
甲方（蓋章）：_______________
法定代表人（簽字）：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
乙方（蓋章）：_______________
法定代表人（簽字）：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
股票承銷契約 股票承銷契約
股票承銷契約 篇2
可換股票據契約
甲方（發行人）：_________
乙方（控股公司）：_________
丙方（投資人）：_________
各方就下列事項達成協定：
第一條 協定事項
投資人承諾按約定認購發行人的股份。發行人承諾將投資人的全部出資，於控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對發行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。
第二條 出資總額
投資人出資總額為人民幣_________元。
第三條 可換股票據
發行人向投資人發出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯合交易所的主機板或創業板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少於百份之五十一比例的股東批准或同意的任何交易所。
第四條 認購日
於投資人收到書面通知後的第三個工作日。
第五條 期限
如果可換股票據於發行日後一周年還未轉換為上市公司的股份，發行人將與一周年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發行人一次性償付。
第六條 兌換條件
可換股票據的兌換受制於合資格的交易所批准控股公司上市，並允許控股公司依可換股票據發行股票。
第七條 兌換日期
合資格的交易所批准控股公司上市的當日。
第八條 兌換價格
上市公司於上市時首次公開發行股份價格之的百份之七十五。
第九條 凍結期
可置換股票在發行日起至上市後的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。
第十條 轉讓限制
可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用於抵押或者其他形式的擔保。
第十一條 投資人權利
投資人享有查閱發行人財務報告的權利。
第十二條 保密規定
除了法律法規要求外，本契約中的各方承諾保持契約內容的機密性，不向任何第三方透露本契約的任何內容。
第十三條 費用規定
發行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的_____及其他與發行可換股票據有關的費用。
第十四條 適用法律
本契約適用中華人民共和國_____特別行政區法律。本契約中的條文應根據_____法律解釋並對各方具有法律約束力。
第十五條 爭議解決
雙方同意，因本協定所生的一切爭議，指定中國國際貿易_____委員會_____。
第十六條 本契約只供各協定方及其法律顧問閱讀，並不可準許其他人士閱讀。在未得到發行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得複印本契約。投資人不可使用本契約的內容做其他用途及投資人也不得披露本契約中的內容於任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。
第十七條 一旦可換股票據兌換為擔保人的股份，當發行人於擔保人上市後三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優先權作為發行人的發起人之一。
第十八條 本契約於_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執_________份。以此為證。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：__________
________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
丙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：__________
________年____月____日
簽訂地點：_________
股票承銷契約 篇3
股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
註冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
註冊地址：_______________________________________
法定代表人：_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協定條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發行採用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協定雙方的義務
協定雙方自本協定簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發檔案的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案，並保證相關檔案的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協定，並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協定履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協定項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本協定的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協定履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協定履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協定而無須向對方承擔違約責任。
十、協定文本
本協定正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協定的效力
本協定自雙方授權代表簽字並加蓋公章後生效，有效期自協定簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：___________________
乙方(蓋章)：_______________
法定代表人(簽字)：_________
_________年______月________日
簽訂地點：__________________