配售股票協定書 篇1
甲方：______________
住所地：____________
法定代表人：________
乙方：______________
住所地：____________
法定代表人：________
丙方：______________
住所地：____________
法定代表人：________
根據中國_____發布的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章；甲方為申請公募增發人民幣普通股（A股）並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景，及募集資金的使用效益，加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商，本著自願、平等、互利的原則達成如下協定：
一、甲方義務
1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下，甲方應將乙方確定為甲方______________年增發A股的戰略投資者；
2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。
3.甲方承諾，此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實；
二、乙方義務
1.繼續與甲方進行業務合作，在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價；
2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。
三、丙方義務
1.丙方______________已經同意確定乙方為甲方______________年增發A股的戰略投資者；
2.鑒於丙方為甲方______________年增發A股的主承銷商，丙方同意，在甲乙雙方達成投資配售意向的同時，並不免除丙方的承銷責任。
3.如乙方由於其他原因未能履行本協定項下之配售義務，則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。
四、認購股份的限制
1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家；
2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月（具體時間以公告為準）。
3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會_________年8月21日頒布的《法人配售發行方式指引》。
五、保密
乙方、丙方承諾對在履行本協定過程中所獲得的甲方的商業秘密保密。
六、爭議解決
有關本協定及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。
七、文本及生效
甲方（蓋章）：________ 乙方（蓋章）：________
法定代表人（簽字）：__ 法定代表人（簽字）：__
________年____月____日 ________年____月____日
簽訂地點：____________ 簽訂地點：____________
丙方（蓋章）：________
法定代表人（簽字）：__
________年____月____日
簽訂地點：____________
配售股票協定書 篇2
可換股票據契約
甲方（發行人）：_________
乙方（控股公司）：_________
丙方（投資人）：_________
各方就下列事項達成協定：
第一條 協定事項
投資人承諾按約定認購發行人的股份。發行人承諾將投資人的全部出資，於控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份。控股公司承諾對發行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。
第二條 出資總額
投資人出資總額為人民幣_________元。
第三條 可換股票據
發行人向投資人發出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司（上市公司）的股份。合資格的交易所包括_________聯合交易所的主機板或創業板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少於百份之五十一比例的股東批准或同意的任何交易所。
第四條 認購日
於投資人收到書面通知後的第三個工作日。
第五條 期限
如果可換股票據於發行日後一周年還未轉換為上市公司的股份，發行人將與一周年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息5％，在贖回時由發行人一次性償付。
第六條 兌換條件
可換股票據的兌換受制於合資格的交易所批准控股公司上市，並允許控股公司依可換股票據發行股票。
第七條 兌換日期
合資格的交易所批准控股公司上市的當日。
第八條 兌換價格
上市公司於上市時首次公開發行股份價格之的百份之七十五。
第九條 凍結期
可置換股票在發行日起至上市後的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。
第十條 轉讓限制
可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用於抵押或者其他形式的擔保。
第十一條 投資人權利
投資人享有查閱發行人財務報告的權利。
第十二條 保密規定
除了法律法規要求外，本契約中的各方承諾保持契約內容的機密性，不向任何第三方透露本契約的任何內容。
第十三條 費用規定
發行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的_____及其他與發行可換股票據有關的費用。
第十四條 適用法律
本契約適用中華人民共和國_____特別行政區法律。本契約中的條文應根據_____法律解釋並對各方具有法律約束力。
第十五條 爭議解決
雙方同意，因本協定所生的一切爭議，指定中國國際貿易_____委員會_____。
第十六條 本契約只供各協定方及其法律顧問閱讀，並不可準許其他人士閱讀。在未得到發行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得複印本契約。投資人不可使用本契約的內容做其他用途及投資人也不得披露本契約中的內容於任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。
第十七條 一旦可換股票據兌換為擔保人的股份，當發行人於擔保人上市後三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優先權作為發行人的發起人之一。
第十八條 本契約於_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執_________份。以此為證。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：_________ 代表（簽字）：__________
________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
丙方（蓋章）：_________
代表（簽字）：__________
________年____月____日
簽訂地點：_________
配售股票協定書 篇3
股票承銷書
_________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與_________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協定如下：
一、甲方經_________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會_________（批文號）批准，決定以募集方式設立_________股份有限公司。公司股票共_________股，其中發起人認購股份_________股，其餘_________股委託乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。
二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股，社會個人股_________股。每股面值_________元，每股發行價額_________元，發行總價額為_________元。
三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。
四、甲方於_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費計入承銷費，由甲方和其他費用一併支付。
五、乙方於_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿後3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。
六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中採取一種方法，委託乙方按此方法，在_________年_________月_________日前確定認股人：
1.抽籤；
2.比例配售；
3.比例累退；
4.認股多者優先。
七、乙方按甲方指示方法確定認股人後，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認後，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿後3日內，甲方或由甲方委託指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。
九、甲方經登記正式成立後，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票後，應按甲方要求製成股東名冊交付於甲方。
十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額_________％。乙方發放股票結束後_________日內，由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協定時，應賠償對方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對協定執行有爭執時，應請______________委員會_____。_____裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。
十三、本協定未盡事項，由雙方協商解決。
十四、_________股份公司成立後，無條件繼受甲方權利義務。
十五、本協定一式_________份，甲乙雙方各執_________份為憑。
甲方 （蓋章）：_________股份有限公司發起人事務所 乙方（蓋章）：_________證券公司
法定代表人（簽名）：_________ 法定代表人（簽名）：_________
住所：_________ 住所：_________
_________年____月____日 _________年____月____日