股票上市交易協定書 篇1
甲方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯繫電話：_________
乙方：_________法定代表人：_________法定地址：_________聯繫電話：_________
第一條為規範股票上市行為，根據《公司法》、《股票發行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，簽訂本協定。
第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請檔案進行審查，認為乙方符合上市條件，批准其股票上市。
第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監事、高級管理人員應當了解並遵守《深圳證券交易所股票上市規則》中的有關規定，並履行相關義務。
第四條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，對乙方實施日常監管。
第五條乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。
第六條乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、行動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯絡方式。
第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告並說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，聘任新的董事會秘書。
第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，並就其保證承擔個別和連帶的責任。
第九條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規則》第六章及第七章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。
第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答覆甲方的查詢，並按甲方要求辦理公告事宜。
第十一條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。
第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明並公告。
第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，並說明理由、計畫停牌時間和復牌時間;對於不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據褓圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，亦可根據中國證監會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。
第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規則》第八章的規定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。
第十五條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數(按_________萬股股本計)，每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。
第十六條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。
第十七條乙方的上市股票暫停上市後復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。
第十八條乙方如有違反本協定的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章的有關規定，給予乙方相應的處分。
第十九條若雙方當事人對本協定的內容有爭議，應當協商解決。協商不成的，提請中國證監會指定的仲裁機構仲裁。
第二十條本協定未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》執行。
第二十一條本協定自簽字之日起生效。若本協定中規定的事項發生重大變化，協定雙方應當重新簽訂協定或簽訂補充協定。補充協定是本協定的組成部分，與本協定具有同等法律效力。
第二十二條本協定一式四份，雙方各執二份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
附屬檔案
本人向深圳證券交易所承諾如下：
在本人擔任_________股份有限公司_________(職務)期間及有關法定的期限內，保證遵守國家現有的和將來公布的有關法律、深圳證券交易所現有的和將來作出的有關規定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規則》，嚴格履行有關法律和深圳證券交易所有關規定所明確規定的與本人有關職責和義務，並對本公司尚未公布的信息嚴格保密，不利用內幕信息為自己或為他人(包括自然人和法人)提供內幕信息進行內幕交易，不越權擅自向新聞媒體披露尚未經深圳證券交易所審核並同意發布的本公司任何信息，對於深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答覆並提供相關資料或檔案。
本人(簽字)：_________
_________年____月____日
股票上市交易協定書 篇2
本協定由以下各方在_______________________市簽署：
甲方：主承銷商(________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：____________________________________
乙方：副主承銷商(_______________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：_____________________________________
丙方：分銷商(___________________________證券公司)
住所：__________省__________市_________路______號
法定代表人：____________________________________
鑒於：
1.甲方(即主承銷商)已於_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發起人)簽署了關於為發行人發行面值人民幣______元的______種股票__________股的承銷協定;
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團，依據上述的承銷協定負責本次股票發行的有關事宜。
甲、乙、丙三方經過友好協商，根據我國有關法律、法規的規定，在平等協商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協定，以資共同遵守：
第一條 承銷股票的種類、數量、金額及發行價格
1.1 股票的種類
本次發行的股票為面值人民幣______元的人民幣普通股(即______股)。
1.2 股票的數量
本次發行的股票數量為__________股。
1.3 股票的發行價格
本次發行的股票的發行價格為：每股人民幣__________元。
1.4 發行總金額
本次發行的總金額為：__________元(即發行總金額=發行價格發行數量)。
第二條 承銷方式
本次股票發行採取餘額包銷的方式，即在承銷期屆滿之時仍未完全售出所有股票的，各承銷團成員按承銷比例將未售出的股票全部認購。
第三條 承銷比例
3.1 甲方承銷比例為________%，總計________萬股;
3.2 乙方承銷比例為________%，總計________萬股;
3.3 丙方承銷比例為________%，總計________萬股。
第四條 承銷期及起止日期
本次股票發行承銷期為________天(不得多於90天)，起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
第五條 承銷付款的日期及方式
在本次承銷期屆滿30日內，甲方負責將全部股票款項(在扣除承銷手續費後)劃入發行人指定的銀行帳號。此處的全部股票款項，包括全部向社會公眾發行完所得的股票，也包括未全部向社會公眾發行完而被甲、乙、丙三方以發行價購入的股款。
第六條 承銷繳款的公式和日期
6.1 甲、乙、丙三方向社會公眾發行的股票所得股款應劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.2 如果本次承銷的股票未全部向社會公眾發行完，則乙、丙兩方應在本次股票承銷期結束後5個工作日內將其包銷股票餘額款項全部劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.3 甲方指定的銀行帳戶
戶名：____________________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第七條 承銷費用的計算、支付公式和日期
7.1 承銷費用的計算
7.1.1 甲方與發行人簽署的承銷協定已確定本次承銷費用為__________萬元。
7.1.2 對於承銷費用，應先扣除製作、印刷、散發、刊登招股說明書，發行公告費用及其他相關費用。
7.1.2 甲方作為主承銷商，還應提取主承銷商協調費，即__________萬元，在提取主承銷商協調費後剩餘的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3 在三者之間和分派
承銷費用在扣除以上費用後的剩餘部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進行分配，即甲方可獲得_______________萬元，(即剩餘部分_______%);乙方可獲得________萬元(即剩餘部分_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩餘部分________%)。
7.2 承銷費用支付方式和日期
甲方作為主承銷商應在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)後5天內將乙、丙兩方應得的承銷費用劃入其各自指定的銀行帳戶。
乙方 戶名：____________________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
丙方 戶名：________證券公司
開戶銀行：________銀行________分行
銀行帳號：________________________
第八條 甲方權利和義務
8.1 甲方的權利
8.1.1 甲方在組織協調本次股票承銷過程中，有權要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2 甲方有權要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會公眾售完的情況下按本協定的規定將包銷股票餘額款項劃入甲方所指定的銀行帳戶。
8.2 甲方的義務
8.2.1 甲方應負責制訂本次股票發行方案，並組織、協商各承銷商實施本次股票發行事宜。
8.2.2 甲方應負責股票發行的廣告和宣傳工作。
8.2.3 甲方應在本次股票承銷中履行保密義務，不得將除向公眾披露的招股說明書之外的，可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第九條 乙、丙兩方的權利義務
9.1 乙、丙兩方的權利
9.1.1 乙、丙兩方有權要求甲方按本協定約定的時間和方式將其應得的承銷費劃入其分別指定的銀行帳戶。
9.1.2 乙、丙兩方有權要求甲方向其提供包括發行人提供的所有與本次承銷有關的資料檔案。
9.2 乙、丙兩方的義務
9.2.1 乙、丙兩方應根據本協定盡職、勤勉地進行承銷股票。
9.2.2 乙、丙兩方應嚴格履行保密義務，不得將除向社會公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團成員以外的人泄露。
第十條 違約責任
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協定的規定，即構成違約，給他方造成損失的，應負責賠償，三方或兩方均有過錯的，按過錯大小承擔違約責任。
第十一條 爭議的解決
11.1 任何對本協定的解釋和履行產生爭議的，各方首先應友好協商解決。
11.2 在開始協商後30日內仍未達成一致的，甲、乙、丙三方任何一方均有權向中國證監會指定的仲裁機構申請仲裁，其仲裁裁決為終局裁決，對各方當事人均有約束力。
第十二條 附則
12.1 本協定未盡事宜，由三方協商訂立補充協定，與本協定具有同等法律效力。
12.2 本協定自各方當事人的法定代表人或授權代表簽字、蓋章後生效。
12.3 本協定一式六份，三方各執一份，發起人一份，其餘報有關部門備案，具有同等法律效力。
甲方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
乙方：(蓋章)________________
法定代表人：________________
丙方：(蓋章)________________
法定代表人：_______________
股票上市交易協定書 篇3
甲方：___________________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方：___________________ 證券經營機構(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票一事，通過平等協商，達成如下條款：___________________
一、承銷方式：___________________
二、承銷股票的種類、數量、金額及發行價格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費用的計算、支付方式和日期;
六、違約責任;
七、其他。
________________股份有限公司 ________________證券經營機構
法定代表人：___________________ (簽章) 法定代表人：___________________ (簽章)
住所：___________________ 住所：___________________
銀行帳號：___________________ 銀行帳號：___________________
______年 ______月 ______日