私募基金外包協定書 篇1
甲方(委託人): ______管理有限公司
註冊地址：______
法定代表人：______
乙方(受託人)：______證券股份有限公司
註冊地址：______市______區______路______號______號樓
法定代表人：______
鑒於：
1、甲方為已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)登記或已具備登記條件並可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業協會備案，具有為私募證券投資基金提供本協定第四條甲方所選委託事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規範有關運作，本著平等自願、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協定》(以下簡稱“本協定”)，並共同遵守約定的業務規定和技術規範。
本協定內容如下：
一、前言
訂立本協定的目的、依據和原則
(一)訂立本協定的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協定的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規。
若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協定的內容與屆時有效的法律法規的規定存在衝突，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，並視為本協定的相關內容依照前述屆時有效的法律法規的規定做相應的修改，本協定各方當事人應及時以補充協定等方式對本協定進行相應變更或在協商後終止本協定。
(三)訂立本協定的原則是平等自願、誠實信用、充分保護本協定各方當事人的合法權益。
二、釋義
在本協定中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協定、本協定：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協定》及其附屬檔案，以及對該協定及附屬檔案作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金。
3、基金契約：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金產品契約。
4、基金管理人：指甲方(本協定委託人)。
5、基金託管人：指取得證券投資基金託管人資格，與甲方簽定託管協定為甲方改造、管理的基金提供託管服務的託管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協定,約定為其發行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、註冊登記機構：指與甲方簽訂相關協定，約定為其發行、管理的基金提供註冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業務資格並與甲方簽署基金銷售服務協定，辦理本基金銷售業務的機構。
9、基金註冊登記賬戶：基金註冊登記機構為基金委託人開立的用於記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委託人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉託管等業務所引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業務的工作日。
13、T日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發生日。
14、T+1日：T日後的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業務規則，由基金管理人或基金託管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、託管賬戶：指基金託管人根據有關規定為基金開立的、專門用於基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或託管銀行)營業網點開立的，用於存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金餘額的變動明細，並記載基金的銀行結算賬戶(一般為“託管賬戶”)和證券資金台賬之間的銀證轉賬對應關係的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金台賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關係。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開立的，用於記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金契約及相關法規規定為基金開立的、用於銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為託管賬戶或託管人協助開立的其他專用銀行結算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用於期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業協會：中國期貨業協會。
23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。
24、基金資產：指基金委託人擁有合法所有權或處分權、委託基金管理人管理並由基金託管人託管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值的過程。
28、元：指人民幣元。
29、存續期：指估值協定生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委託人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委託人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委託人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規、部門規章及規範性檔案、監管規定、自律規則等相關規定。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協定所涉及委託外包的基金資產來源及用途合法，並已充分理解本協定全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規定完成基金管理人登記，本協定項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明並承諾其簽署及履行本協定已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，並在本協定有效期內持續有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協定約定的各項義務。
四、委託事項
經甲乙雙方友好協商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委託乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務範圍及費率，由雙方按照本協定的補充協定或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執行，補充協定和《產品要素表》中的約定與本協定不一致的，適用補充協定和《產品要素表》的約定，補充協定和《產品要素表》未規定的適用本協定的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露乙方接受甲方的委託，按照基金契約的約定及相關監管法規要求，協助甲方為基金提供淨值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，並配合甲方提供信息報送和披露中與外包業務有關的資料，同時協助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務
(一)甲方的權利
1、有權享有乙方按照本協定約定為所委託基金提供本協定約定的外包服務;
2、有權要求乙方按時傳送所委託基金服務相關資料和數據，有權從乙方獲得約定的業務資料及業務支持;
3、甲方在與乙方協商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業務創新和系統升級
4、甲方在與乙方協商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設定基金相關業務參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進行相關業務糾錯處理;
5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協定的約定暫停委託乙方辦理外包服務業務;對乙方在辦理日常業務中存在違反法律法規及本協定規定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;
6、甲方有權根據有關法律法規規定和本協定的約定對雙方約定的外包服務進行監督，並提出改善建議，包括但不限於由雙方協商確定外包服務範圍、制訂外包服務標準、監督外包服務執行等。
7、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金管理人及外包服務委託人享有的其他權利。
(二)甲方的義務
1、甲方應確保其制定的基金契約等檔案中的業務處理規則符合相關業務規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關法律法規，並自主履行或委託銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;
2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，並根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署並落實相關工作;如甲方委託其他機構履行該等義務，應要求該等受託人做好與乙方的銜接、配合等工作;
3、向乙方提供所委託基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產估值、註冊登記等外包服務，並在基金相關要素信息發生變更時及時通知乙方;
4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委託基金外包業務所需的規定格式的相關第三方數據資料、業務參數等信息，並對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;
數據資料包括但不限於：已生效的基金契約及託管協定正式本、基金成立時相關數據及資料、基金賬戶申請與交易表數據、開放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委託的證券經紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行採集其所負責的相關數據;
5、甲方應及時接收、查看乙方傳送的外包服務業務結果信息，發現異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方傳送的外包服務業務結果信息，並做好信息備份和維護工作;
6、甲方應對乙方提供的外包服務業務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;
7、甲方對於本協定的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協定及監管機構另有要求的除外。
8、按本協定的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;
9、甲方應配合乙方進行業務糾錯;
10、甲方應在新業務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;
11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協定約定提供外包服務而免除或者減輕;
12、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務
(一)乙方的權利
1、根據乙方提供外包服務業務的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的範圍內，自主制定並不時調整包括但不限於註冊登記等有關基金外包服務業務的規則、流程、標準等，並履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協定項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占並排他的包括智慧財產權、商業秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規定的業務表格按時、妥善地向乙方提供基金業務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
7、乙方如為基金提供註冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金註冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
8、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務
1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協定的有關規定，根據甲方的委託提供相應的外包服務。
2、按照本協定約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
3、乙方應配備足夠的專業人員辦理基金外包業務，負責維護基金各項業務的安全穩定運行;
4、向甲方按時傳送有關基金外包業務的結果，與基金託管人及其他相關方及時核對服務結果。對於基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協定另有約定以及監管機構另有要求的除外。
5、對於外包服務業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管，並負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送，尊重並平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監督管理服務的，應在本協定約定的職責範圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供註冊登記服務的，應嚴格按照法律法規和本協定的規定辦理基金的註冊登記業務：乙方應保存基金委託人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委託人的基金註冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協定的規定為基金委託人辦理基金份額的轉託管、非交易過戶、司法強制執行等業務，並提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規規定和本協定的約定計算業績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協定的約定為基金委託人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否採納。
10、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露服務乙方按基金契約及本協定的約定，編制相關報告並與基金託管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中淨值表現、財務報告等章節，並提供給基金託管人覆核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金託管人協商一致確定後執行。
八、差錯的處理
甲方和乙方將採取必要、適當、合理的措施，確保本協定約定的各項業務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發現後，應當及時進行處理，處理的程式如下：
1、查明錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據錯誤發生的原因確定錯誤的責任方;
2、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;
3、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，並就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;
(三)由甲方負責提供的數據、檔案有誤或者不完整，影響乙方提供服務，並且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;
(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理
由於不可抗力原因，或由於證券交易所及證券登記結算公司傳送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規則變更，或由於基金委託人、託管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、註冊登記等本協定項下各項業務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的範圍內，積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款
(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等檔案承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委託人等相關方的一切資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(三)任何一方違反本協定約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金契約提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關檔案或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對於該等檔案的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委託人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔並負責基金委託人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，並對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務的，乙方按照本協定“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對於本協定簽署之日後發生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協定的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的範圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委託的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規以及本協定的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由於其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任
(一)甲、乙雙方在履行本協定過程中，不得違反國家有關法律、法規、規章、業務規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律後果。
(二)若由於本協定任何一方的原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由於雙方原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協定任何一方違約，另一方在職責範圍內有義務及時採取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由於電訊、電力或行業主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務並要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協定生效後，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協定)其在本協定項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協定的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理
(一)本協定受中華人民共和國法律(為本協定履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，並且不含其衝突法規範)管轄與解釋。
(二)本協定項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續行使本協定項下的其他權利並履行本協定項下的其他義務。
十五、本協定的生效與修改
(一)本協定生效的條件：本協定經雙方法定代表人或授權代表簽章並加蓋公章或契約專用章之日起生效。
(二)本協定的修改 本協定生效後，甲乙雙方不得擅自修改本協定的任何條款。如需變更本協定，應經甲乙雙方協商一致並達成書面補充協定。
十六、本協定的終止
出現下列情況之一的，本協定終止：
(一)經甲乙雙方協商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業協會登記或基金無法通過中國基金業協會備案的;
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協定項下業務資格的;
(五)法律法規規定的其他情形。
十七、服務期限本協定
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協定到期之前三十日內就是否續約事宜進行協商。如雙方均無書面異議送達對方，本協定可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協定。
十八、外包服務費支付方式
甲方同意按照產品規模計提外包服務費用並支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協定附屬檔案的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協定。如按產品契約中的計提方式及費率計算的年費用不足二萬元的，則按每年最低二萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶 名：______證券股份有限公司
乙方賬號：______銀行______支行營業室開戶銀行：______
十九、轉讓與放棄
(一)本協定對於甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，並保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協定任何一方當事人均不得轉讓其在本協定項下的權利和義務。
(三)本協定任何一方當事人在本協定約定的期間內，如未能行使其在本協定項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以後行使該等權利。
二十、其他事項
如在本協定有效期間內，中國證監會或中國基金業協會對外包服務協定的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協商，根據中國證監會或中國基金業協會的相關要求，相應修改本協定的內容和格式。
(一)本協定未盡事宜，由甲乙雙方協商一致，並簽署補充協定，補充協定與本協定具其同等法律效力。
(二)本協定一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方: ______管理有限公司
法定代表人(或授權代表人)：_____________
簽訂日期： ____ 年 _____ 月 _____ 日
乙方:______證券股份有限公司法定代表人(或授權代表人)：_____________
簽訂日期：____ 年 _____ 月 _____ 日
私募基金外包協定書 篇2
甲方(委託人): ____________管理有限公司
註冊地址：__________________
法定代表人：____________
乙方(受託人)：____________證券股份有限公司
註冊地址：______市______區______路______號______號樓
法定代表人：____________
鑒於：
1、甲方為已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)登記或已具備登記條件並可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業協會備案，具有為私募證券投資基金提供本協定第四條甲方所選委託事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規範有關運作，本著平等自願、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協定》(以下簡稱“本協定”)，並共同遵守約定的業務規定和技術規範。
本協定內容如下：
一、前言
訂立本協定的目的、依據和原則
(一)訂立本協定的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協定的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規。
若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協定的內容與屆時有效的法律法規的規定存在衝突，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，並視為本協定的相關內容依照前述屆時有效的法律法規的規定做相應的修改，本協定各方當事人應及時以補充協定等方式對本協定進行相應變更或在協商後終止本協定。
(三)訂立本協定的原則是平等自願、誠實信用、充分保護本協定各方當事人的合法權益。
二、釋義
在本協定中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協定、本協定：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協定》及其附屬檔案，以及對該協定及附屬檔案作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金。
3、基金契約：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金產品契約。
4、基金管理人：指甲方(本協定委託人)。
5、基金託管人：指取得證券投資基金託管人資格，與甲方簽定託管協定為甲方改造、管理的基金提供託管服務的託管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協定,約定為其發行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、註冊登記機構：指與甲方簽訂相關協定，約定為其發行、管理的基金提供註冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業務資格並與甲方簽署基金銷售服務協定，辦理本基金銷售業務的機構。
9、基金註冊登記賬戶：基金註冊登記機構為基金委託人開立的用於記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委託人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉託管等業務所引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業務的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發生日。
14、______+1日：______日後的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業務規則，由基金管理人或基金託管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、託管賬戶：指基金託管人根據有關規定為基金開立的、專門用於基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或託管銀行)營業網點開立的，用於存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金餘額的變動明細，並記載基金的銀行結算賬戶(一般為“託管賬戶”)和證券資金台賬之間的銀證轉賬對應關係的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金台賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關係。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開立的，用於記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金契約及相關法規規定為基金開立的、用於銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為託管賬戶或託管人協助開立的其他專用銀行結算賬戶。
21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用於期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業協會：中國期貨業協會。
23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。
24、基金資產：指基金委託人擁有合法所有權或處分權、委託基金管理人管理並由基金託管人託管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值的過程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續期：指估值協定生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委託人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委託人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委託人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規、部門規章及規範性檔案、監管規定、自律規則等相關規定。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協定所涉及委託外包的基金資產來源及用途合法，並已充分理解本協定全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規定完成基金管理人登記，本協定項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明並承諾其簽署及履行本協定已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，並在本協定有效期內持續有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協定約定的各項義務。
四、委託事項
經甲乙雙方友好協商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委託乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務範圍及費率，由雙方按照本協定的補充協定或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執行，補充協定和《產品要素表》中的約定與本協定不一致的，適用補充協定和《產品要素表》的約定，補充協定和《產品要素表》未規定的適用本協定的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露乙方接受甲方的委託，按照基金契約的約定及相關監管法規要求，協助甲方為基金提供淨值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，並配合甲方提供信息報送和披露中與外包業務有關的資料，同時協助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務
(一)甲方的權利
1、有權享有乙方按照本協定約定為所委託基金提供本協定約定的外包服務;
2、有權要求乙方按時傳送所委託基金服務相關資料和數據，有權從乙方獲得約定的業務資料及業務支持;
3、甲方在與乙方協商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業務創新和系統升級
4、甲方在與乙方協商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設定基金相關業務參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進行相關業務糾錯處理;
5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協定的約定暫停委託乙方辦理外包服務業務;對乙方在辦理日常業務中存在違反法律法規及本協定規定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;
6、甲方有權根據有關法律法規規定和本協定的約定對雙方約定的外包服務進行監督，並提出改善建議，包括但不限於由雙方協商確定外包服務範圍、制訂外包服務標準、監督外包服務執行等。
7、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金管理人及外包服務委託人享有的其他權利。
(二)甲方的義務
1、甲方應確保其制定的基金契約等檔案中的業務處理規則符合相關業務規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關法律法規，並自主履行或委託銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;
2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，並根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署並落實相關工作;如甲方委託其他機構履行該等義務，應要求該等受託人做好與乙方的銜接、配合等工作;
3、向乙方提供所委託基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產估值、註冊登記等外包服務，並在基金相關要素信息發生變更時及時通知乙方;
4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委託基金外包業務所需的規定格式的相關第三方數據資料、業務參數等信息，並對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;
數據資料包括但不限於：已生效的基金契約及託管協定正式本、基金成立時相關數據及資料、基金賬戶申請與交易表數據、開放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委託的證券經紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行採集其所負責的相關數據;
5、甲方應及時接收、查看乙方傳送的外包服務業務結果信息，發現異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方傳送的外包服務業務結果信息，並做好信息備份和維護工作;
6、甲方應對乙方提供的外包服務業務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;
7、甲方對於本協定的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協定及監管機構另有要求的除外。
8、按本協定的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;
9、甲方應配合乙方進行業務糾錯;
10、甲方應在新業務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;
11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協定約定提供外包服務而免除或者減輕;
12、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務
(一)乙方的權利
1、根據乙方提供外包服務業務的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的範圍內，自主制定並不時調整包括但不限於註冊登記等有關基金外包服務業務的規則、流程、標準等，並履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協定項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占並排他的包括智慧財產權、商業秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規定的業務表格按時、妥善地向乙方提供基金業務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
7、乙方如為基金提供註冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金註冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
8、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務
1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協定的有關規定，根據甲方的委託提供相應的外包服務。
2、按照本協定約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
3、乙方應配備足夠的專業人員辦理基金外包業務，負責維護基金各項業務的安全穩定運行;
4、向甲方按時傳送有關基金外包業務的結果，與基金託管人及其他相關方及時核對服務結果。對於基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協定另有約定以及監管機構另有要求的除外。
5、對於外包服務業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管，並負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送，尊重並平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監督管理服務的，應在本協定約定的職責範圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供註冊登記服務的，應嚴格按照法律法規和本協定的規定辦理基金的註冊登記業務：乙方應保存基金委託人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委託人的基金註冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協定的規定為基金委託人辦理基金份額的轉託管、非交易過戶、司法強制執行等業務，並提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規規定和本協定的約定計算業績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協定的約定為基金委託人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否採納。
10、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露服務乙方按基金契約及本協定的約定，編制相關報告並與基金託管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中淨值表現、財務報告等章節，並提供給基金託管人覆核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金託管人協商一致確定後執行。
八、差錯的處理
甲方和乙方將採取必要、適當、合理的措施，確保本協定約定的各項業務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發現後，應當及時進行處理，處理的程式如下：
1、查明錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據錯誤發生的原因確定錯誤的責任方;
2、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;
3、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，並就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;
(三)由甲方負責提供的數據、檔案有誤或者不完整，影響乙方提供服務，並且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;
(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理
由於不可抗力原因，或由於證券交易所及證券登記結算公司傳送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規則變更，或由於基金委託人、託管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、註冊登記等本協定項下各項業務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的範圍內，積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款
(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等檔案承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委託人等相關方的一切資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(三)任何一方違反本協定約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金契約提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關檔案或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對於該等檔案的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委託人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔並負責基金委託人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，並對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務的，乙方按照本協定“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對於本協定簽署之日後發生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協定的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的範圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委託的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規以及本協定的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由於其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任
(一)甲、乙雙方在履行本協定過程中，不得違反國家有關法律、法規、規章、業務規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律後果。
(二)若由於本協定任何一方的原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由於雙方原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協定任何一方違約，另一方在職責範圍內有義務及時採取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由於電訊、電力或行業主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務並要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協定生效後，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協定)其在本協定項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協定的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理
(一)本協定受中華人民共和國法律(為本協定履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，並且不含其衝突法規範)管轄與解釋。
(二)本協定項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續行使本協定項下的其他權利並履行本協定項下的其他義務。
十五、本協定的生效與修改
(一)本協定生效的條件：本協定經雙方法定代表人或授權代表簽章並加蓋公章或契約專用章之日起生效。
(二)本協定的修改 本協定生效後，甲乙雙方不得擅自修改本協定的任何條款。如需變更本協定，應經甲乙雙方協商一致並達成書面補充協定。
十六、本協定的終止
出現下列情況之一的，本協定終止：
(一)經甲乙雙方協商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業協會登記或基金無法通過中國基金業協會備案的;
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協定項下業務資格的;
(五)法律法規規定的其他情形。
十七、服務期限本協定
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協定到期之前三十日內就是否續約事宜進行協商。如雙方均無書面異議送達對方，本協定可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協定。
十八、外包服務費支付方式
甲方同意按照產品規模計提外包服務費用並支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協定附屬檔案的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協定。如按產品契約中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶 名：____________證券股份有限公司
乙方賬號：____________銀行____________支行營業室開戶銀行：__________________
十九、轉讓與放棄
(一)本協定對於甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，並保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協定任何一方當事人均不得轉讓其在本協定項下的權利和義務。
(三)本協定任何一方當事人在本協定約定的期間內，如未能行使其在本協定項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以後行使該等權利。
二十、其他事項
如在本協定有效期間內，中國證監會或中國基金業協會對外包服務協定的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協商，根據中國證監會或中國基金業協會的相關要求，相應修改本協定的內容和格式。
(一)本協定未盡事宜，由甲乙雙方協商一致，並簽署補充協定，補充協定與本協定具其同等法律效力。
(二)本協定一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方: __________________管理有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期： __________________
私募基金外包協定書 篇3
甲方：(委託方)____________________________信息技術有限公司
乙方：(受託方)______________________________基金管理有限公司
鑒於：
1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。
2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協定，以茲共同信守
委託事宜及方式
(1)、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣________________萬元(大寫：￥______________萬元)整。
(2)、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計畫雙方再另行簽訂相關補充協定。
雙方在本協定簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。
投資收益及風險分配
甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，並成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。
甲方同意以其公司__________%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。
甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達______________萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充契約約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方____________%股權融資____________萬(￥_______________萬元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協定以及和後期的用款計畫等協定。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的___________%(例如投資人認購了____________萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付____________萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協定以及其他相關協定。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：
第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額_______%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。
第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥__________萬)的，甲方有權終止本協定。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本契約及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。
保密條款
本協定由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協定的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協定各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協定的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。
(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協定時，任何一方有權要求終止本協定項下有關各方的義務。當本協定因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。
爭議解決
凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程式和規則進行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協定未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面檔案，補充協定與本協定具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協定的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面檔案，本協定可以變更或解除。 任何一方如變更協定載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協定一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方：________________
乙方：_________________
______________年________月_______日