私募基金監管協定書 篇1
委託人：
註冊地址：
執行事務合伙人：
資金監管人：
註冊住址：
法定代表人：
一、本協定項下的資金監管人於某年某月某日經批准在某地成立，持有合法、有效的營業執照，並持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協定上籤字、蓋章。
二、 協定的目的
為了建立規範的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委託人決定將其資金委託給監管人、某銀行進行監管。
為明確委託人、某銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委託人、監管人雙方的合法權益，委託人和監管人本著平等自願、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協定，並按本協定享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規，委託人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對於違反本協定約定或未通過監管人進行的委託人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委託人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。
三、協定的內容
1、監管人對合夥企業、資產管理人的業務監督、核查
根據本協定約定的監管職責範圍，監管人對有限合夥企業進行監督和核查。
(一)監管人對有限合夥企業的投資範圍進行監督。有限合夥企業的投資範圍包括：非上市企業股權直接投資等。
(二)有限合夥企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人傳送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列檔案，劃款指令應與下列檔案內容一致：
(2)有限合夥企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。
(三)監管人發現有限合夥企業有違反本協定約定的行為，應在24小時內書面通知有限合夥企業和其執行事務合伙人，有限合夥企業應在收到書面通知後24小時內及時核對確認，並以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，並限期改正。
(四)監管人應根據本協定、委託人的授權委託書以及有關法律、法規的規定對委託人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
2、監管人對有限合夥企業的報告以及有限合夥企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查
(1)、監管人對合夥企業的報告
監管人應按本協定的約定每6個月向委託人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合夥企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章後以直接送達或郵政特快專遞的方式傳送給委託人。
(2)、有限合夥企業執行合伙人對監管人的監督、核查
根據本協定的約定，有限合夥企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：
(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。
(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，並將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設定賬戶，實行分賬管理。
(三)執行委託人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委託人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。
(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。
(五)依照本協定的約定對合夥企業進行業務監督。
(六)本協定約定的其他義務。
監管人有義務配合和協助有限合夥企業執行事務合伙人依照本協定對合夥企業資產監管情況進行監督、核查。
3、有限合夥企業資產的保管
(1)、有限合夥企業資產監管原則
監管人應安全、完整地監管合夥企業的全部資產。
有限合夥企業資產獨立於監管人的資產。監管人應當為有限合夥企業資產設立獨立的賬戶，將有限合夥企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。
監管人未經委託人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合夥企業資產。 監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合夥企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合夥企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事後監督，防範和減少風險。
除徵得有限合夥企業同意外，監管人不得委託第三人履行本協定約定的監管職責。
監管人對合夥企業資產的監管並非對有限合夥企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合夥企業的投資風險。
(2)、有限合夥企業資金相關賬戶的開設和管理
(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。
有限合夥企業執行事務合伙人在有限合夥企業成立前，在監管人位於 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用於接收、存放有限合夥企業成立前後合伙人繳納的資金。
合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑑由有限合夥企業普通合伙人保管和使用。
(二)有限合夥企業資金專用賬戶的開設和管理。
委託人應於有限合夥企業成立後3日內，在監管人指定的位於某營業機構為本合夥企業開立銀行賬戶，作為合夥企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委託人預留合夥企業個人名章在本協定有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合夥企業的普通合伙人保管。
有限合夥企業資金專用賬戶開設後3日內，委託人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合夥企業資金專用賬戶。此後，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委託人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合夥企業資產專用賬戶。
在有限合夥企業存續期間，監管人應根據委託人合法、合規、契約的指令辦理資金收付。有限合夥企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合夥企業資產投資資金、接收有限合夥企業資產的投資收益、支付有限合夥企業費用和有限合夥企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。
有限合夥企業除法律、法規另有規定外，委託人和監管人雙方均不得採取使得該賬戶無效的任何行為。
本有限合夥企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。 (三)有限合夥企業其他賬戶的開設和管理。
根據本有限合夥企業資金投資於符合法律、法規規定和本合夥企業檔案約定的其他投資品種時，對於監管人監管的合夥企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委託人將負責按照相關規定以合夥企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信託計畫賬戶、銀行理財產品賬戶等，並負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委託人在開立任何賬戶時應將有限合夥企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，並且僅限於滿足開展本有限合夥企業業務的需要。
三、合夥企業合伙人資金的接收
有限合夥企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放於合夥企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。
有限合夥企業成立時，委託人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合夥企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委託人應向監管人發出託管資產移交通知書，通知書中應註明移交時間、移交金額等信息。 監管人應在監管資金到賬的當日，並經核對監管專戶內全部合夥企業資金無誤後向委託人發出有限合夥企業資金到賬通知書，監管人於有限合夥企業資金到賬之日起根據本協定的規定履行監管職責。
四、有限合夥企業資產有關檔案資料的保管
與合夥企業資產有關的如下重大契約原件，除本協定另有約定外，委託人應將契約(複印件)加蓋委託人公章後交監管人保管：
(一)因合夥企業進行私募股權投資而簽訂的重大契約。
(二)委託人在有限合夥企業存續期間將合夥企業資產投資於集合資金信託計畫、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關契約等檔案。
委託人將自己監管的合夥企業相關契約在未經監管人同意的情況下，用於抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合夥企業資產損失，由委託人負責。
委託人： 被委託人：
法定代表人： 法定代表人：
___ 年 ___ 月 ___ 日
私募基金監管協定書 篇2
甲方：______________
乙方： _____________
我們是由資深證券從 業人士組成。正直、誠信、敬業的為客戶管理證券資產，本私募“基金”不“坐莊”，(不選擇流通性差的股票、不選擇ST類股票、不選擇權證進行操作)。乙方 對自身情況具有當然告知義務，甲方不對乙方所告知情況做真實性調查，若乙方提供虛假信息所產生一切後果乙方自負。
現經雙方協商，乙方認可以下條款，特簽署合作備忘錄：
第一條：乙方為有穩定職業、合法正當的固定收入，能夠承擔完全的民事行為責任的自然人。
第 二條：本次委託管理資產為人民幣_______元(大寫：_____仟_____佰_____拾_____萬_____仟_____佰_____拾 _____元_____角_____分)，委託賬戶為_________證券公司,賬號為___________。所委託管理資產非借貸或者挪用公款及其 他所有根據《證券法》所認定的違規資金。
第三條：客戶不得將我方交易之投資信息提供給任何第三方。
第四條：客戶將交易密碼提供給甲方,甲 方不得更改密碼;資金存取密碼客戶自行保留，甲方只對客戶證券賬戶內資產進行管理，決定買賣並實施，乙方不得干涉。甲方每個交易周必須提供一次資產情況表 予乙方，提供方式包括：電子郵件或傳真或特快專遞。成功傳達與否以有效通訊記錄為據，不以是否簽收或閱讀為據。
第五條：乙方是當然的存取款資格唯一擁有方，也是該賬戶資產的法定擁有者。甲方無權提取乙方賬戶內資金以及將該賬戶證券轉移到任何第三方。
第六條：雙方約定當總資產虧損_______時，即(_________元)，則結束合作，本協定自動終止。甲方若在未經得乙方同意，繼續對該賬戶操作，而產生虧損，甲方需承擔損失。
第七條：贏利後乙方決定是否需要支付資產管理費予甲方，若未支付資產管理費，甲方不得索賠;根據同等責任，乙方若出現虧損，乙方不得索賠，也不得以任何形式干擾甲方的工作。
第 八條：合作12個月淨利潤達到30%以上(包括30%)，即(________元)，乙方需向甲方支付管理費為淨利潤的30%;若在合作的12個月內，賬 戶資產增值沒有達到30%，則甲方不得收取管理費。合作開始時間為_____________________，停止時間為 _____________________;若期間賬戶資產達到30%或以上，甲方可隨時結束賬戶操作，以現金形式體現資產，並可以向乙方收取淨利潤的 30%作為資產管理費。
第九條：以上條款所規定之乙方責任與義務，若乙方在執行中予以違背，則雙方合作立即終止。所產生利潤，甲方不得向乙方索取;所造成之一切既有或將來出現的損失，乙方不得向甲方索賠。雙方結束合作。
以上條款，經過雙方認真協商與核對，無異議後確認簽署。
本協定一式兩份，甲乙雙方各持一份。
甲方：______________ 乙方：______________
日期：_____________ 日期：
私募基金監管協定書 篇3
甲方：_______________基金管理有限公司
乙方(投資人)：_____________________
為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。
除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。
二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請後，應在驗證資金到賬後受理申請。
申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產淨值為依據。
四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。
五、乙方單筆贖回不得少於_______________份基金單位，贖回後其交易賬戶基金份額不得少於_______________份基金單位。
若贖回後交易賬戶餘額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。
六、乙方應在甲方規定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。
甲方的傳真、地址、電話等聯繫方式見附屬檔案，如有變化，甲方將提前予以公告，並以公告的新聯繫方式為準。
七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。
八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。
九、乙方發出傳真後，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。
由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。
十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。
如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。
十
一、乙方應在傳真申請發出後的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡複印件、經辦人身份證件複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。
甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消
乙方傳真申請的權利。
十二、本協定一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。
甲方：____________________________年___________月_________日乙方：_________________
___________年___________月_________日