證券部工作總結 篇1
過去的一年在公司領導的深切關懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業部的支持和幫助下，經過我部全體員工的共同努力和拼搏，營業部取得了較快的成長與發展。營業部全體員工統一思想、振奮精神、克服困難、紮實工作，促進了營業部各項工作的完成。積極回響公司主題活動的號召，在“新開戶客戶貢獻度競賽活動”、“司慶二十年交易上萬億”等競賽活動中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績。現就一年的工作總結如下：
(一)今年3-xx月份主要業績指標
我部3月份正式成立時客戶總數1924戶，5000元以上有效戶數xx86戶，客戶總資產1.6億，截止xx月30日客戶總數3936戶，5000元以上有效戶數20xx戶,客戶總資產2.5億。無論從客戶總數，有效戶數和客戶總資產上都有顯著提升。截止xx月末累計實現交易量29.58億元，累計手續費收入362.96萬元，累計利潤36.51萬元。
以上數據和分析表明：
（1）開業以來依靠我部開展的持續主動行銷激勵方案和通過周末股民培訓學校提升當地影響力的方法已經初步顯示出積極性和可操作性，開戶數和新引進資產呈現出一個良好的開端和上升的勢頭。
（2）營業部業務基礎尚不夠紮實，基礎客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產在逐步擴大，但相比較公司其他營業部和本地的其他優秀營業部，無論是業務上還是管理上都還存在很大的差距。
（3）營業部全體員工需要繼續努力，緊抓市場機遇，加大市場開拓力度，特別是對優質客戶資源的挖掘，以及增加基礎客戶的開發，
才能使我部在未來的經營業績上有長足的增長，才能使我們這類新設營業部在激烈的市場競爭中生存和發展。
（二）、年度主要工作和體會
營業部自成立以來全體幹部員工團結一心，努力拚搏，克服人手少、任務重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達的各項工作目標，對內加強管理、提升服務，對外全力拓展、積極行銷，對待每一項工作認真準備、周密部署、細緻落實，回顧過去一年的重點工作，主要有以下幾個方面：
1、全力以赴確保數據拆分工作的順利完成
由於前期我們對數據拆分工作與某營業部進行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導下，營業部在員工培訓、系統測試、應急方案制定以及安全保衛防範等工作上都分工明確，與某營業部配合默契，確保了營業部數據拆分工作的順利完成。在3月1日數據拆分完成後的第一個交易日，營業部員工精神飽滿，客戶在新的營業部號段內開戶和委託非常順暢，當日未發生一筆老客戶委託交易和銀證轉賬的問題。對此我們深刻體會到只有前期做好充分準備，才能做到事半功倍的道理。
2、完善服務內容提升服務質量
自營業部成立以來客戶服務工作就一直是我部工作中非常看重的環節。隨著市場競爭的日益激烈，投資者對營業部的服務要求也越來越高，為了在渝北地區站住腳，擴大公司在當地的品牌影響，一年來我部不斷地強化客戶服務工作，完善服務內容和手段，將客戶服務和客戶行銷工作緊密地結合起來，以服務促行銷。為此，我部結合自身的實際情況在內部服務方面做了以下的工作：1）為了加強對非現場客戶的服務，我部建立了獨立的簡訊平台，對非現場客戶簡訊服務的內容和標準做了統一的要求和布置，並明確了具體負責人，使之成為標準化、制度化和日常化的服務手段。 3）針對每日上市公司的相關公告、中籤上市、權證到期等信息，我部要求櫃檯專人負責在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。 4）堅持每個周日上午9點到點的“股民培訓學校”，通過對投資者的免費培訓，提高投資者的實戰能力，讓投資者充分了解我部諮詢實力從而擴大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。 5）加強投資者教育工作，對營業部投資者園地的內容進行補充和完善，提供符合要求的`證券資訊、公司公告、證券投資常識、基金動態、風險提示等各方面的內容並由專人負責及時更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風險防範意識。
3、加強市場行銷全力拓展客戶
營業部在公司領導的大力關心和支持下，已經步入了經紀業務開拓的正軌。為極力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進存量資產，營業部根據自身發展的特點，提出了：“精耕,擴展區縣”的行銷思路，並制定了相應的行銷模式、行銷渠道和行銷激勵。
1）行銷模式
考慮到本部為搬遷後新設營業部,存量客戶資產不及1.7億的現狀,為了能夠迅速擴大客戶資產規模,營業部制定了以建立和培養專業化的市場行銷隊伍為主導的行銷模式。藉助銀行網點這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎活動。
營業部計畫組建一支40人的行銷團隊（經過近一年來的實踐，已經組建了24人）。行銷員前3個月每月xx00元/人的底薪保護，3個月後根據引進客戶的實際情況，優勝劣汰。優秀者轉為公司經紀人，而淘汰的名額繼續從市場引進優秀的行銷人才，以保持40人的行銷團隊不斷的給營業部引進客戶。 2）行銷渠道
根據“精耕，擴展區縣”的行銷思路，營業部現在主要採取與銀行合作的方式開發客戶
（1）營業部所在的區
開業以來，我部先後與區工商銀行，農業銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業銀行，光大銀行建立了密切的合作關係，並取得了23個銀行網點（工商銀行5個，農業銀行xx個，中國銀行2個，招商銀行1個，興業銀行1個，交通銀行1個，光大銀行1個）作為行銷渠道，現已派出客戶經理進駐銀行網點進行客戶開發。
（2）周邊區縣
目前市場競爭壓力大，為了最大限開發客戶，通過區縣可增加我部行銷渠道，區縣優勢在於競爭壓力較小，手續費相對較高。我部已在等縣區建立起了行銷網點。 3）行銷激勵
營業部從開業以來持續性的對行銷員工開展開戶競賽，“周周有獎勵，月月有大獎”以保持引進客戶的積極性
周獎勵：
對行銷員工每周開戶數進行統計、排名，設立1等獎、2等獎、3等獎各一名，分别致以300，200，xx0的獎勵。
月獎勵：
當月新增有效開戶數每戶獎勵50元；
當月新增有效開戶數超過xx戶，每戶獎勵xx0元；
當月新增有效開戶數超過20戶，每戶獎勵150元；
當月新增有效開戶數超過30戶，每戶獎勵200元；
當月新增無效開戶數超過5戶，一次性獎勵xx0元。
（三）、明年工作打算
對於明年的工作，我部計畫將重心還是放在行銷方面，主要從以下兩個方面入手。
1、對區範圍內的重點單位，建立聯席制度。從銀行反饋的信息表明，地區有很多優秀的企業和優秀的民營企業家，他們的銀行存款量相當可觀，只是這批潛在客戶缺乏對證券市場的了解，這就要求我們通過專業的服務來贏得他們的認可。計畫通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財方案等方式，對重點單位進行有計畫、有目的的逐一摸排，力爭找到一批高質量的客戶，同時也為擴大證券在本地的影響力做出貢獻。
2、持續我部“精耕，擴展區縣”的行銷思路，堅定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立於不敗之地”這一理念。
證券部工作總結 篇2
一、配合政府部門監管，加強行業自律
加強行業自律是證券分析師專業委員會的重要職責。證券分析師是一個專業性強、影響面廣的特殊行業，作為溝通投資者與融資者之間的橋樑，證券分析師的言論對證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響，因此，證券分析師行業必須具有完善的職業道德約束，這是行業和市場發展到一定規模後的必然要求。也正是基於此種原因，證券分析師專業委員會一經正式成立即於年7月16日正式公布了《中國證券分析師職業道德守則》，該守則明確提出了"獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國執業分析師的道德守則。《中國證券分析師職業道德守則》的適時出台確立了我國證券分析師行業的自律標準，並將對我國證券分析師執業水準的不斷提高起到十分積極的作用。
二、組織行業教育培訓，不斷提高從業人員執業水準
為了儘快與國際接軌，專業委員會採取走出去，請進來的方法，不斷加大證券分析師的培訓工作力度：
（一）走出去學習取經
1、赴澳學習。年7月29日至8月8日，應澳大利亞證券學院（證券分析師協會）的邀請，由金曉斌副主任委員任團長的赴澳培訓團一行14人，參加了澳大利亞證券學院舉辦的證券投資分析高級培訓班，並拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監會、Barton證券經紀公司、Bloomberg諮詢公司和AMP保險公司等多家國際知名金融機構。詳細考察了澳大利亞證券業的發展狀況，與澳大利亞金融和企業界人士進行了廣泛的接觸與交流，取得了預期的培訓效果，圓滿完成了考察任務。
2、參加日本證券分析師協會組織的研修。8月21日至29日，證券分析師專業委員會組團參加了日本證券分析師協會為我會專門舉辦的證券投資分析高級研修班，接受了較為系統的證券投資分析的培訓，並訪問了日本證券分析師協會、大和總研、日本東京證券交易所、TOTO公司茅崎工廠等著名組織、研究機構、證券交易所和上市公司，與日本金融界和企業界人士進行了廣泛的接觸和交流。
（二）請進來傳授經驗X年11月17日至18日，證券分析師專業委員會在深圳舉辦了首次行業證券分析師國際研修班，本次研修班邀請了來自美林證券以及法國Exane證券公司共四位通信行業、信息技術行業的資深證券分析師來華講課。來自證券公司研究部門、信託投資公司研究部門、專業證券投資諮詢公司、基金管理公司、通信行業上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。
三、不斷加強國際交流與合作，加快我國證券分析師隊伍的國際化步伐
證券分析師專業委員會正式成立後，不斷加強與國際同業組織之間的交流與合作，力圖在短時間內實現我國證券投資諮詢行業同國際同業相互接軌的目標。
（一）證券分析師專業委員會積極申請加入亞洲證券分析師聯合會自年7月開始，證券分析師專業委員會辦公室協同中國證券業協會外聯部開始著手進行加入亞洲證券分析師聯合會的申請工作。目前，我會的入會申請工作已經得到了我國外交部以及證監會的支持和批准，有關申請材料已正式遞交亞洲證券分析師聯合會總部審批，預計2月份可辦理完入會手續。
（二）出訪亞洲證券分析師聯合會所屬成員國為進一步加強證券分析師專業委員會與亞洲證券分析師聯合會組織之間的相互了解，由專業委員會主任委員林義相博士率領的證券分析師專業委員會代表團一行九人，於年11月25日至12月2日赴泰國、香港考察，重點訪問了亞洲證券分析師聯合會、泰國證券分析師協會以及香港證券學院，並與亞洲證券分析師聯合會主席PanasSimasathien先生親切會面。訪問期間，代表團與國際證券界的同行進行了廣泛的討論與交流，並進行了實地考察，訪問取得了預期的成果。
四、建立常設辦事機構，制定規章，發展會員，作好日常工作
（一）建立常設機構
證券分析師專業委員會正式成立後，隨著各項工作的全面鋪開，專業委員會常設機構的人員配備成為了當務之急，目前辦公室已聘任專職工作人員兩名。為了更加有利於獨立開展業務工作，最近還進行了人員調整，由協會會員部副主任兼任辦公室主任，改為聘任了專職辦公室主任。工作人員的及時到位和調整，保證了日常工作的正常進行。
（二）制定規章
專業委員會制定並通過了《中國證券業協會證券分析師專業委員會章程》及《中國證券業協會證券分析師專業委員會會員管理暫行辦法》。財務管理制度的完善與否是決定一家企事業單位能否正常運做的重要因素之一，《證券分析師專業委員會章程》第1條中明確規定，專業委員會雖然不是一級協會，但是它在財務管理和業務發展等方面都應該保持較強的獨立性。因此，辦公室制定完成了專業委員會的財務管理辦法，並已經正式付諸實施。
（三）發展會員
在專業委員會正式成立時，共有104家具有證券投資諮詢從業資格的機構成為了專業委員會第一批會員單位。隨後繼續進行了吸收新會員入會的工作，向尚未入會的證券投資諮詢機構寄發了《關於加入證券分析師專業委員會的通知》以邀請其入會。目前，專業委員會會員單位已經增至110家。
（四）積極開展行業調研工作
辦公室於8月18日向會員印發了《關於開展"證券投資諮詢機構基本情況問卷調查活動"的通知》，旨在對我國現有證券投資諮詢行業的情況有一個全面的了解，並針對會員單位在問卷當中所提出的有關問題進行匯總並及時向主管機關進行反映，為專業委員會今後的工作打好基矗現共回收調查問卷50多份，辦公室進行了匯總和統計分析，並已作為本次會議的檔案提供給各位委員。
（五）與主任委員會及各會員單位保持密切的日常聯絡
辦公室負責保持同主任委員會各位主任委員的日常聯繫，並負責主任委員會會議的籌備工作和會務工作。同時，辦公室與各會員單位也保持著密切的聯繫，通過向會員單位印發有關檔案和資料，及時向廣大會員單位傳達國家監管機構的新政策、新精神，並及時向會員單位匯報專業委員委員會近期的工作情況。
回顧總結中國證券業協會籌備成立證券分析師專業委員會以來的工作，我們有以下認識與體會:
第一、證券分析師專業委員會能順利的籌備成立並開展工作離不開證監會機構部的指導與大力支持，期望今後能進一步建立規範化的匯報請示、參事議事、信息交流及分工合作制度，以便接受指導與監督，參與規章制定及配合監管。
第二、會員中獨立的證券投資諮詢機構家數多於證券公司的諮詢部門，布局較分散，資本、業務規模及所有制結構等差異大，一些機構還存在生存與展業問題，管理有一定難度。作為會員，有些機構參加專業委員會組織的活動也不太積極。
第三、證券投資分析師隊伍執業能力、水平與道德需要進一步提高。第四，專業委員會各項工作的順利開展需要各主任委員的分工合作和委員會辦公室的積極組織和具體落實。
證券部工作總結 篇3
一、加強學習，提高自身素質。
一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是後來到了個人理財中心做客戶經理後，多問、多學、多練，通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閒聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業務，並誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，並留下了聯繫電話。
作為一名客戶經理，我認為不但要善於學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來後深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客戶設定的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來後制訂了系統的學習業務知識和理論知識的計畫，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子儘快到位，既服務客戶又起到好的行銷效果。
一年來，我先後從事儲蓄員，客戶經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料，補登優質客戶信息記錄表份。做為客戶經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的.新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衛生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細緻的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝。
在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什麼樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。
二、開拓市場，尋找新的增長點
只有不斷開發優質客戶，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那裡得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯繫，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以後慢慢把資金轉到我行來。為搞好行銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短訊息聯絡客戶，介紹我行的新產品，並上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。
三、制定新目標，為來年做準備
新的一年裡我為自己制定了新的目標，做為客戶經理我計畫從以下幾個方面來鍛鍊自己，提高自己的整體素質。
1.道德方面。做為客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。
2.心理方面。客戶經理心理要成熟、健康。經受過磨鍊，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。
3.業務方面。客戶經理要有系統、紮實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務。另外，客戶經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。
4.行銷方面。客戶經理要成為市場行銷的能手。要掌握市場行銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。
以上是我的xx年工作總結。在這裡我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評並指正，我會在今後的工作中更加努力，為公司爭創更大的業績，為公司的發展盡一片心力。
證券部工作總結 篇4
一、不怕吃苦的精神和堅持不懈努力工作的認真態度
我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什麼也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經常在太陽下穿梭於各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司後，我發現，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人並不多，股票一點也不懂，甚至連什麼叫K線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了後頭，她們會經常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過後，營業部進行了改革重組，重組後我有了自己的第一個銀行網點，當時心裡特別激動，心想有了網點以後，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業業的呆在銀行，但業績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收穫肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然後開始整理資料，然後再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終於過完春節後，我的業績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自於堅持不解的努力背後！
二、善於與人溝通的能力
其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最後班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以後能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢於嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結了，只要你敢於去說，真誠的去對待對方，那么你們的關係就會非常好，我們經理曾經給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。
三、要有持之以恆的學習能力
當初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的訊息，本來已經想好了，如果先前的公司有訊息，我就不再考慮現在我們的公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮後，我就決定不走了，決定以後就留在這好好乾，我們營業部的時總是一個很低調，但很注重員工學習和長遠發展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業資格證，後來公司又組織了基金學習小組等等，踏著公司的節拍，再加上自己的努力，我已經順利取得了基金從業資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業資格證，公司現在又要求3年內考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以後的工作中做的更好！
四、要具備專業的業務知識能力和技術分析水平
“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮鬥目標，我一直認為，無論做哪行哪業，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的業務知識能力，那么你就會顯得更加專業，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業績也會提升的更快。
五、要具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係
一個人要想往高層發展，要想在一個行業長久的更好發展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關係。證券市場屬於金融市場，屬於服務行業，在以業績為支撐的領域裡，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕鬆和順利。同時，當你向高層發展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。
六、不斷的創新能力和敏銳的市場嗅覺
銀行網點，轉介紹，社區宣傳是三種比較傳統的業務開發模式，但是在佣金戰越來越激烈的證券市場，服務無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業務突破點，QQ群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經足不出戶就成功開發了20多個客戶。同時，在新股頻繁發行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得儘可能多的收益！
學習，使人向上；工作，使人充實；休閒，使人輕鬆；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！
起床了，起床了，新的一天開始了。
證券部工作總結 篇5
自20xx年x月投身於證券行業以來，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴於律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最最佳化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力;最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴於律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。
在從業x年的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!
最後用一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券部工作總結 篇6
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內容要真實不虛誇、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮誇、很實在的印象，然後根據對方意願傾聽他大概的資金情況與交易現狀並進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什麼由我們公司服務會實現他的利益最大化與最最佳化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之後，後續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什麼股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯繫客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向於與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不誇大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資諮詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資諮詢方面的實力；最後是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前台櫃員等建立良好的信任合作關係，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，並且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任我。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任後，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益於我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終於我克服人生地不熟的困難，憑藉自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，佣金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至並不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。
二、嚴於律已，實現飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博採眾長，依靠發達的網路和電視節目學習借鑑專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最後我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，並提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛鍊自己的綜合素質。
在從業一年多的時間裡，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態並期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務！相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現！
最後用尼克森的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷於比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券部工作總結 篇7
證券營業部認真貫徹落實中國證監會《關於做好xx年投資者教育工作的通知》檔案通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導投資者樹立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊伍，營業部在全體員工辛勤努力下，勤勉實幹，紮實奮進，xx月份無極光明南街營業部投資者教育工作如下：
（一）普及證券知識，加強新業務宣傳
營業部針對新股民、新基民等投資經驗較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場基礎知識，講解開戶和交易流程、證券投資常識與風險控制以及識別合法證券經營機構等。
營業部同時加強了對新業務的宣傳力度，尤其對場外市場、債券市場、國際板、融資融券、新三板和理財產品等新業務開展了多方面的教育和風險提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關資料，供股民查閱和了解。
（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通
營業部於xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現場講解股票操作方法、投資風險規避、證券法律法規、等一系列證券知識，方便了大家對當前國家政策的理解、股市行情的把握、投資者權益保護等內容的了解，現場氣氛活躍，場面熱烈，營業部還為到場股民發放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光碟等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評。
（三）加強客戶回訪，進行分級化管理
營業部加強了客戶回訪制度，對新開戶客戶在xx周內完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對股民交易中遇到的問題進行了解答和幫助。客戶根據自己不同的風險偏好，及根據自己的資金量的大小，利用公司平台採取不同的服務，提示風險，加大投資者的保護力度。
（四）加強風險提示，公布電話和信箱
營業部在公告欄醒目位置張貼公司統一下發的《風險揭示書》，對社會上一些非法證券買賣進行揭露，提醒廣大投資者謹防受騙上當。營業部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監局舉報電話，在一樓櫃檯處設立了股民意見箱，方便處理股民問題和建議。
（五）開通簡訊業務，贈送投資者軟體
營業部為所有開通簡訊業務的股民通過平台傳送新股申購、申購中籤、大盤走勢和基金認購等信息。在近期例如（股票名稱）等股票配股時，營業部均對持股股民進行了簡訊及電話通知。
針對營業部的大中客戶，我們贈送了公司、炒股軟體，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風險、培育股民理性投資提供了有力保障。
證券部工作總結 篇8
一、20xx年合規工作總結。
北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規範管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，並根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：
1.合規會議
合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監局及協會發布的各類監管規定、業內違規行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。20xx年營業部組織多次全員合規會議。合規會議主要學習的檔案有：《證券業從業人員執業行為準則》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《關於加強證券經紀業務管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關於進一步加強證券公司客戶服務和證券交易佣金管理工作的通知》、京證機構發[20xx]216號《關於進一步加強證券行銷人員執業行為管理的通知》等。
2.按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作：營業部根據中國證監會［20xx］11號檔案《關於加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）檔案要求及檔案精神，積極學習相關內容並開展自查工作：
(一)組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求
1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，並要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。
2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規範的事項進行梳理並第一時間進行修訂和完善。
(二)營業部自查及落實方案
我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：
1）、客戶賬戶管理方面自查情況
我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委託代理協定、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防範措施，櫃員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨櫃、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶櫃檯設定現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設定的後台實時覆核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規範賬戶時會對客戶身份進行重新識別，並留存身份證件及身份證明檔案的複印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。
2）、證券經紀業務行銷活動管理方面自查情況
我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、檔案傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，並制定了行銷人員的.內部管理辦法，以規範行銷人員的執業行為。
針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日後更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是採取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的行銷制度中明令禁止行銷人員代客理財及全權委託等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實後一律除名。對行銷人員，除與業績掛鈎的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規範其執業行為。
3）、佣金管理方面的自查情況
我部在佣金管理方面提倡公平競爭，不以降低佣金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求行銷人員在開展業務的同時，不能以降低佣金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整佣金審批流程進行多層級覆核制，以增加低佣金設定的難度，防止行銷工作中的價格戰。
4）、投資者教育方面的自查情況
我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業務辦理環節及服務過程中，時時提醒投資者防範各類風險，理性投資，搭建以風險揭示為主題的投資者教育平台，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產品推薦、客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。
我部在醒目的位置開闢投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印製投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。
證券部工作總結 篇9
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規、相關檔案精神不斷完善和提升自己的理論素養。第二，加強業務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業餘時間，學習了證券業的相關業務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的知識套用能力。第三，加強修養學習。在平時的生活中我牢記“細節決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養水平，爭取工作從細節學起，從小節抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，後根據公司安排，7月至12月在櫃檯做業務和開戶工作，由於之前忙碌於學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業資格證。基金任務完成情況不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業務和新開戶資料登上台賬，存進檔案。現在做櫃檯輔助工作，複印、掃描等等。
三、正視問題，繼續努力
通過近一年的學習，我對證券業務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業資格考試到11月才通過，說明我在業務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業務水平還不夠。由於自己進入公司不久，雖然業務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今後工作中，我會繼續加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實幹，爭取早日成為一名優秀的證券從業者。