證券工作總結 篇1
X年對於我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊急和勞碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的.幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數據，反覆研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項並隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入衝突之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參與了天津地區持證人連續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不合適參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深化的分析並按時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，並們有按時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是由於這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應更多不同改變的力量。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要仔細研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，儘量運用自己的學問和經驗查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由於如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充足的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的效勞!
證券工作總結 篇2
本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時間裡，本人堅持參加公司的考試培訓，最後通過證劵從業考試，以優秀的成績進入.財三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經.以及公司對我考試的肯定以及認可，這是我對這一段時間的工作總結。
在剛入職後的一段時間裡，我在工作方面遇到很多問題。首先是行銷方面我無從下手，沒有渠道和屬於自己的行銷模式。經過與經.溝通後，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經歷和一些方法:.方的，以及公司老員工的一些工作實例，對我幫助很大。經過我自己的總結，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時間以來，開戶數10個，有效戶8個，新增資產126萬，成績不很突出，但這是對我工作的認可，我會再接再厲，爭取取得更好的成績。
當我知道怎么樣與客戶溝通時我有遇到了別的問題。比如自己的專業知識不過關，客戶問我一些比較專業的股票或者分析時，我也是一頭霧水，雖然公司研發團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經.或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業知識不過關總是讓客戶產生懷疑。因此我開始向牛經.以及一些老員工學習專業知識，每天回家堅持看一些股票知識的書，現在我可以和客戶談論一些簡單的股票理論。在今後的時間裡我會更加努力，在牛經.的正確方的案,.歡領導下，成為一名優秀的客戶經.，
以下是我對明年工作的計畫和一些規劃
1. 學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經.以及老員工溝通，了解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的行銷模式。
2. 對於業務創新和服務創新的'工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題
3. 工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經.溝通經同意後在解決。多和經.溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4. 工作中的不足之處 ：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及行銷的知識。 多引導客戶辦.我們的錦龍產品。
5. 對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經.。
6 在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。
隨著公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。
以上是我的個人工作總結，請監督！
證券工作總結 篇3
20xx年就快結束，在一年中，有碩果纍纍的喜悅，有與同事協同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰的x年即將臨近，回首即將過去的x年，本人在公司零售經紀部、營業部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業務素質和思想方面都有了更進一步的提高。現將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：
一、思想表現、品德修養及職業道德方面
本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業知識，工作態度端正，認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業務方面
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像檔案掃描並向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標，工作上發揚踏實肯乾的精神，扎紮實實幹好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：
1、開戶：x年（截止至11月30日）共開立資金賬戶x戶。今年公司發回的身份信息複查中，經核查，沒有一條是因為櫃員錄入失誤造成的。2、影像檔案電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之後，我們的系統愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協定，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描檔案。今年共向公司報送以前季度掃描檔案14次，總計2501份。
4、今年年初，營業部收到上海登記公司檔案，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描檔案工作。由於幾年來公司對於掃描檔案制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些檔案變成了一項工作量很大的工程。在營業部IT部門的幫助下，在檔案室和前台同事的配合下，截止到目前，我們營業部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，檔案整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在櫃檯的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由於更換了新的系統，掃描檔案的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描檔案仍存在一定的差錯率，為營業部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今後，不會再出現這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
四、下半年的工作打算
在下一年度，我將進一步發揚優點，改進不足，拓寬思路，求真務實，全力做好本職工作。打算從以下幾個方面開展工作：
一是加強工作統籌。根據公司領導的工作要求，對明年工作進行具體謀劃，明確內容、時限和需要達到的目標，加強部門與部門之間的協同配合，把各項工作有機地結合起來，理清工作思路，提高辦事效率，增強工作實效。
二是加強工作作風培養。始終保持良好的精神狀態，發揚吃苦耐勞、知難而進、精益求精、嚴謹細緻、積極進取的工作作風。
不知不覺的跨進了x年這一新的開端。今後我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，為人生豎立堅實的目標，用苦幹回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業知識的領域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在x年我們會做的更好！