一、市場背景：市場環境趨暖，變革創生新機
20xx年上半年，隨著證券市場改革實現重大突破，證券行業的綜合治理與創新發展取得顯著成效，市場走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發展時期。
市場日趨活躍，行業走出困境。20xx年1-6月，上證綜指從1161點上漲至1672點，漲幅達44;深證成指從2863點上漲至4301點，漲幅達50。市場持續活躍，股票、基金、權證及債券現券市場交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長了204。在市場強勁回升的有利條件下，證券公司結束了近幾年的行業性虧損。
股改進入突破階段，市場面臨歷史轉折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達到70。隨著管理層以股改為重點全面推進資本市場基礎性、制度性建設，證券市場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決,為市場的長期穩定發展奠定了基礎，帶來了前所未有的生機和活力。
券商整治基本結束，行業格局重整。自xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規經營問題得到有效遏制，證券行業風險明顯釋放。同時，在扶優汰劣的監管思路下，部分證券公司通過重組和創新業務快速增強實力，行業集中度進一步提高，行業競爭格局發生了根本性的變化。
政策空前支持，創新力度加大。20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實施，監管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰略投資者、發展多層次市場體系等各個方面。同時，資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務和創新產品也醞釀成熟或相繼出台，有力地增加了市場活躍程度，同時也為券商開闢了新的業務空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經營情況
(一)上半年總體財務指標
20xx年上半年，公司實現收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營業費用10,32***x元，實現利潤總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，經紀業務實現收入17,59***x元，利潤8,79***x元;固定收益證券總部實現收入10,53***x元，利潤8,75***x元;投資銀行總部實現收入18***x元，利潤-16***x元;企業融資部實現收入68***x元，利潤36***x元;證券投資部實現收入39***x元，利潤28***x元。
(二)上半年各項業務經營情況
1、經紀業務：乘勢而上、穩步增長
(1)主要經營業績
實現收入17,59***x元，利潤8,79***x元。股票、基金、權證及債券現券成交金額665.82億元
，較去年同期增長了212，市場占有率6.76‰，市場排名第3***x。6月末客戶資產總額128.27億元，較期初增長了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產淨流入15.58億元，增幅20，客戶資產投資增值35.29億元，增值率為46。同時，截至6月末，共託管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點工作回顧
以客戶增值為原則，加強傳統業務的客戶開發和客戶盤活工作。組織資源加強了諮詢服務的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發中心共同組織公司晨會，提高《晨會摘要》等諮詢產品的質量，並推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報》等新的資訊產品，為營業部提供了二類9種資訊產品和相應的配送服務，大大豐富了營業部的資訊產品線。同時，積極探索盤活客戶資產的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產盤活競賽活動”。
積極開拓新業務，搶占客戶資源，培養新利潤增長點。強化營業部的行銷職能，繼續加大基金產品的行銷力度，上半年累計代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達到2.24億元。同時，制定了限售流通股託管業務的管理及獎勵措施，組織和支持營業部發揮當地優勢，抓住股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源。目前已託管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發中的上市公司1***x，限售股份餘額約6.3億股。
完善風控機制，加強日常監控，促進合規運行。提出了解決“非實名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產提取等歷史遺留問題的實施方案;開展了許可權管理專項自查，同時加強總部對營業機構許可權使用的日常監控;建成並啟用“重要客戶管理系統”，對重要客戶、重要業務進行監控和報備審批;針對權證等高風險產品，進一步加強證券賬戶管理，防範違規操作;對營業部人員和崗位管理的制度進行完善。
開源節流，提高創利能力。根據公司倡導的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節省一分錢”的價值理念，對全系統的營業費用開支情況進行及時跟蹤監控，發現問題及時調整，確保營業費用的開支控制在準事業部制的費用控制目標之內。上半年經紀業務收入同比增長，而營業費用同比基本持平人力資源費和資產使用費、行政及業務費用均控制在準事業部制要求的控制目標之內。營業費用得到了的控制，並未隨著淨收入的大幅增長而明顯增長。
2、固定收益業務：提前實現收入和品牌雙突破
(1)主要經營業績
上半年實現收入10,53***x元，利潤8,75***x元。累計完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實現收入2***x元;銀行間債券市場交易總量236.82億元，比去年同期增長了2.2，在證券公司中排名第10位，累計實現現券交易差價收入7,52***x元;完成***x企業債券主承銷及4隻債券分銷，實現承銷收入249***x元。
(2)重點工作回顧
完善準事業部制度，加強部門內部管理。成立固定收益證券業務委員會，負責部門業務發展規劃與管理規範;制定了客戶管理、費用管理、績效考核等管理辦法和固定收益證券總部業務流程及規範。
繼續加強項目儲備和客戶開發工作。對客戶進行細分，指定專門的客戶經理負責維護，加強與客戶的日常溝通，同時開發了一批優質機構客戶。上半年開發儲備企業債項目***x，其中***x已經簽署協定。債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機構客戶。
提高研究報告的專業水準和實效性，與研究、經紀業務互動。重點著眼於研究報告的準確性實效性，得到了市場認可，策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確的分析和預判。同時積極參與了公司投資策略小組，集合理財方案設計小組，股指期貨等創新業務的研究工作。
加強合作與品牌創建。以中國固定收益證券網的名義與證券時報社合作，成功舉辦了xx中國債市之星評選活動，在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯誼會。
3、投行業務：抓住了市場機會，初步實現突破
(1)主要經營業績
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業融資部完成冠城大通、康達爾、深圳華強、桂林旅遊***x，合計***x上市公司股改保薦項目，投資銀行總部完成桂柳工股改財務顧問項目。
同時，二個投資銀行部門上半年積極開發儲備項目，合計有***x股改項目已簽署協定或正在實施;在會審核ipo項目***x，惠程電氣和三環;再融資項目***x;收購兼併財務顧問***x。
(2)重點工作回顧
加大重點地區的客戶開發力度，實現股改收益。充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進行了地區的項目開發，鞏固了投行業務的地區優勢。
股改業務方面，目前區內共有2***x上市公司，1***x完成股改，投資銀行總部擔任其中兩面針、五洲交通的股改保薦機構，擔任桂柳工、南化股份、北海國發股改財務顧問;同時，投資銀行總部正在進行桂東電力、世紀光華的股改財務顧問項目，爭取南方控股改保薦項目，加上企業融資部在區內完成和正在進行的股改項目，公司在區內的市場占有率接近4***x;
上半年區內儲備項目也取得長足進展，體現在三環ipo項目已上報證監會，桂林廣陸、柳州歐維姆、源安堂等公司已達成ipo初步意向;
同時投行業務部門和區政府國資委、金融辦、證監局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區內後續業務發展奠定了堅實基礎。
為工作重心轉移做好了準備。針對政策環境和業務形勢的變化，投行部門及時調整策略，在努力爭取股改項目的同時，及時更新上會的ipo項目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發和培育工作，逐漸將工作重點轉移到企業改制、財務顧問方面，爭取核心客戶和優質項目儲備。
4、投資業務：把握機會、積極轉型
(1)主要經營業績
20xx年上半年，平均自營總規模2，36***x元，收入總額39***x元，實現利潤28***x元。並完成了集合資產管理計畫的產品設計，做好了申報準備。
(2)重點工作回顧
加強研究、積極提供決策支持和業務協作。堅持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實地調研等方面把好風險控制第一關，與研發中心一道挖掘市場投資機會，共同進行股票池維護，截止到6月初，股票池上半年總收益率達到67.2。在關鍵時點正確研判大勢，為公司領導決策提供支持;積極參與公司每日晨會，積極參與投資策略小組的各項工作，為經紀業務和投資業務提供及時的資訊和研判。
穩步推進集合資產管理業務的籌備工作。成立了客戶理財中心籌備小組，在規範類券商獲得業務資格前，完成了全部產品的設計及上報的準備工作，並順利地完成了公司內部路演和相關託管銀行的初步交流溝通，完成了理財業務的軟硬體配置預算、評估和招標準備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強業務互動
完善研發產品線，加強產品推廣。研發中心緊密關注市場動態和熱點，根據機構客戶和營業部客戶的需求，推出了《導航晨報》、《研發股票池》及各類報告，為業務開發提供了豐富、及時的資訊支持。同時，加快“走出去、市場化”的步伐，通過研討會、巡迴報告等多樣化形式加強產品推廣，在電力、能源等行業領域形成了一定的優勢和品牌。
整合研究資源，加強與業務部門互動。集合研發中心、固定收益證券總部、經紀業務總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級市場投資策略研究小組，為客戶開發和服務提供了有力的支持。逐步探索針對重點地區、重點行業的研究成果推廣，與債券、投行、經紀等業務部門開始形成有效的互動。
充實研究隊伍、建設研發體系。上半年研發中心繼續引入了一批研究骨幹，擴大研究範圍，提高深度研究能力，為構建優秀的研究團隊奠定了良好的基礎。並且、設立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發體系。
(三)全力應對訴訟案件，積極推進增資擴股
上半年公司集中精力應對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經營風險，保證了公司淨資本維持一定規模，為公司業務發展和增資擴股工作創造了有利的條件，
公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作。由於證券行業的良好發展前景，以及公司自身的業務基礎、贏利能力，經過公司董事會和管理班子的努力，與多家機構進行接觸和商談，目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資，有望在下半年進入實質性操作階段。
(四)以準事業部制實施為契機，提升了綜合管理水平
20xx年上半年，公司在業務部門推廣實施準事業部制，建立了職責分明、流程清晰、執行迅速的許可權授權體系，決策效率明顯提高，執行力明顯加強，人力資源、風險控制、財務管理、信息技術等方面的管理水平得以提升。
費用管理上一方面繼續推進成本控制的工作，通過推行事業部制、加強預算管理和費用控制，倡導節約風氣，有效地控制了運營成本;另一方面，針對良好的市場形勢和業務機會，適度提高了合理的業務投入，強化投入產出。上半年公司實現了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增強。
完善人才結構，最佳化激勵機制。上半年，公司根據業務發展的重點，對組織體系適度調整，引進了一批優秀的業務專才，組建了收購兼併部，充實了研發隊伍，恢復設定了資產管理部。同時配合公司準事業部制改革，在公司對準事業部授權的基礎上，結合各部門需求，人力資源部加強了對人員招聘、薪酬和績效管理等方面的指導和監督，完成了薪資改革試點工作，進一步理順公司薪酬制度。
上半年業務部門實施準事業部制，同時由於市場比較活躍，各項業務得到快速發展，風險管理部門為此積極應對，調整工作思路，加強了對各業務部門業務流程的合規性審查與稽核力度。上半年共完成了***x總部部門***x項目，***x營業部2***x項目的現場稽核。
(五)思想政治工作進一步加強，企業文化建設凸顯成效
公司發展戰略清晰地解讀了公司的發展方向;上半年以來各主要業務部門通過實現準事業部制，極大地解放了生產力，取得了較好的經營業績。在上半年的經營過程中，黨工團各級組織也積極發揮作用，組織了多層次多樣化的文體活動，進一步活躍了公司氛圍，全體員工士氣振奮，對公司目標、發展戰略有了高度認同，形成了“比上進，比創利，比貢獻”的積極向上的良好內部文化氛圍。
三、上半年工作中存在的問題
雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要認識到公司整體的業務實力還不強，與競爭對手還存在一定差距，對與公司戰略目標的實現還有相當的距離，還存在一些不足和問題。
(一)資源整合與業務協同的力度尚需加強
尚未建立有效的跨部門業務合作的機制。業務協作的操作流程、成本分攤、收入分配等無章可循，導致業務協作的動力不足，效率偏低。
缺乏統一的協調管理。資源整合與業務協作主要仍局限於部門自發地推動，公司整體層面上沒有進行系統的規劃和組織，推動資源共享、資源調度的力度還不夠。
(二)客戶綜合開發與服務進展緩慢
單兵作戰，不能全面把握客戶需求，挖掘客戶價值。在業務開發與客戶服務的過程中，主要還是各部門各自為陣，沒有形成“兵團作戰”的優勢，特別是對於核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協調機制不暢，在挖掘經紀業務客戶的投行業務價值，對投行業務客戶提供企業綜合理財服務方面，還需要進一步探索和推動。
客戶分級管理和差異化服務的體系仍未建立。尚未建立公司層面的客戶關係管理體系，客戶信息不準確、不充分、不集中，針對核心客戶服務的客戶經理制度仍未全面推廣，客戶服務的方法和手段還比較單薄。
(三)對創新業務的前瞻性研究和準備不足，對市場的快速反應與應變能力有待提高
隨著市場創新力度加大，新產品、新業務會越來越多，對券商的業務模式和競爭格局可能產生深遠的影響。雖然由於資格的限制，公司還不能參與部分創新業務，但是，各相關部門對新產品、新業務的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業務人員的新產品培訓沒有到位，也沒有進行必要的人員和項目的儲備，對市場的快速反應和應變能力不足。
(四)內部管理仍需改進
公司的管理總體上還比較粗放，不夠精細。特別是業務部門準事業部制實施後，對公司管理提出了更高的要求，目前管理轉型仍處於摸索階段，還不同程度地存在管理缺位與管理越位現象;
公司缺乏統一的、有組織的品牌宣傳與推廣。品牌建設跟不上業務發展的需要。
第二部分20xx年下半年工作安排
市場與行業環境：長期全面復甦，短期謹慎樂觀
20xx年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結束了持續4年的低迷行情。同時，股權分置改革和券商綜合治理接近尾聲，解決了市場和行業歷史遺留的重大問題，標誌著證券市場開始全面的復甦，開始步入一個新的歷史性的發展階段，證券行業也面臨前所未有的發展機遇。從短期來看，下半年市場整體可能進入階段性調整，但有望繼續維持活躍狀態;創新業務推出的力度加大、頻率加快，證券行業的競爭格局發生變化。因此，整體上講，未來證券公司的經營環境機遇大於挑戰。
(一)市場的有利因素
1、證券市場的生態環境有了根本性的改善
股權分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發展的重大制度性障礙，監管層抓住股改的有利時機，進一步規範上市公司控股股東行為,加大清理大股東占用上市公司資金的力度,努力解決上市公司違規擔保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質量有所提高。
2、市場人氣激活，有望繼續保持活躍狀態
資金推動和上市公司贏利向好是上半年股票市場快速上漲的動力，對行業分析師預期和市場情緒形成了強烈影響;同時，隨著管理層大力推動合規資金入市，證券投資基金規模穩步增長，qfii、保險公司及其資產管理公司、企業年金、社保基金等機構投資者發展迅速,多元化的機構投資者格局已經初步形成,在人民幣長期升值的狀況下，資金供給有充足保障;另外，新產品、新業務和交易體系的創新也會不斷激活市場，市場整體有望繼續保持活躍狀態。
3、創新業務層出不窮，為券商提供了的業務機會
一方面，隨著etf加速擴容，資產證券化、融資融券業務進入實施，以及股指期貨等新產品逐步醞釀成熟，交易制度創新逐步推出，下半年創新業務層出不窮;另一方面，隨著ipo重新開閘，市場融資功能恢復，在新的《公司法》、《證券法》等法規環境中，後股改時代的上市公司資本運作的需求更加強烈、資本運作手段日趨多樣化，私募、併購、非上市股權的投資和交易等市場機會呼之欲出。創新業務為券商提供了的業務機會和贏利增長點。
4、行業治理使部分優質券商獲得了相對優勢
為時近2年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。證券行業風險明顯釋放，一批高風險證券公司得以穩妥處置,證券公司的違規經營問題得到有效遏制。在監管部門實施分類監管的背景下，部分穩健、優質的證券公司通過重組實現規模擴張，並在創新業務的開展方面獲得了先發優勢，部分創新類證券公司開始涉足集合理財計畫、資產證券化、權證創設等創新業務，獲得了顯著的收益。隨著監管政策的放鬆，部分規範類證券公司將獲得從事創新業務的資格，不同證券公司在創新業務上的競爭實力將逐步顯示出來。
時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平台，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，領導對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個台階
為了新一年能夠有目標、有目的、有成效的工作，取得更好的成績，特制定計畫如下：
1. 帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短行銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導
2. 做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作
3. 做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二 自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平
1. 多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識
2. 多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券行銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務
3. 多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，***x年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對***x這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、反洗錢系統建設
根據中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也諮詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反洗錢系統，但是中國人民銀行反洗錢中心正式報送時間為***x年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級後就開始報送，成功了!而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都鬆了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且契約傳真都傳過去了，後來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反洗錢系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。
2、三方存管系統建設
“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入
由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求後，和新意公司聯繫升級事宜且進展順利，
，目前新意綜合管理平台財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已於XX年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
4、配合公司數據集中工程
5、配合公司ups更換工程
6、公司數據集中後，獨立存管的升級事宜
主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在最佳化中。
7、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造
財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一台web伺服器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登入的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登入的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端印表機都由原來的本機列印改為支持windowsXX系統下的網路打櫻
8、公司各樓層交換機更換工程
9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心
10、配合公司遠程開戶系統建設
11、配合中行外幣轉帳系統建設
12、給營業部統計客戶資產
13、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。
但是也存在一些不足：
1、證券業務還有待深入全面了解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。
5、加強和各營業部以及服務部的溝通。
新的一年裡我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心裡在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限於自身周圍的小圈子，要著眼於大局，著眼於今後的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部櫃檯形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結
一，完善營業部櫃檯整體形象
配合公司的統一形象，統一管理建設，我們櫃檯不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規範，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至櫃檯一對一服務，並且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由於目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部傳送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。
二，交易所應急演練和櫃面業務系統恒生2.0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房伺服器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防範於未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由於系統一個控制項聯繫到多個選單，所以每次測試都是要每項業務選單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對於一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關於加強證券公司賬戶規範日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關於進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其櫃面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和製作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，並最終完成了所有客戶的資料核對，製作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對於xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件複印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，並製作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四，運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，反洗錢，新老三板等各項業務，由於涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊複習平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，並通過了本次晉級二星級員工的申請。在今後的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，紮實基本功，並積極拓展自己的才幹，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年裡，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金行銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的行銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新台階。
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