證券經紀人工作總結 篇1
20xx年是我從事證券行業的第一年，進入東方證券衛青西路營業部已有一個多月，我對證券行業充滿希望，同時在這裡也讓人感到了壓力和動力，在這一個月里通過在市場上的拓展和客戶之間的溝通都讓我成熟了很多，並且喜歡上了這個行業，對於自己當初的選擇感到了由衷的慶幸。當然我的今天還要感謝幾位領導，在我剛入職的這一個月里業績不是很好，也在如何尋找客戶上感到了困難，但是領導教會了我樂觀向上的心態，用微笑面對壓力。這簡單的指導對我後期的工作中面對客戶的心態起了很大的作用。
我所在的部門是證券公司的行銷部門，我的工作直接與客戶溝通，所以要關注客戶所關注的，平常在展開業務的同時會遇到各種各樣的問題，這方面同事的幫助和領導的鼓勵對我起了很大作用。平時在對待客戶的工作中不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成嚴重的後果。但問題越來越多，業績遲遲沒有進步，現狀告訴我一定要有對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，讓自己習慣勤奮擺脫懶惰的心理。下面我給20xx年的工作做了一個工作總結。
一、完成的工作：
用了一周進行了60小時的入職前培訓，同時學習了員工持股計畫。
面談拜訪了17個，電話溝通25個潛在客戶，開戶5個。
每個禮拜對客戶堅持3次以上的拜訪及面談，每天進行4有效的電話或網路溝通，拜訪了社區居委會，並派發產品傳單等。
進行了數次理財產品的培訓和學習，從無到有，對於公司的產品有了較為深入的了解。
參與了全方位立體行銷知識的檢測，完成12月的合規考試。
在這一個月里每個月的平均開戶數很少並沒有完成自己給自己訂下的目標！自己總結了以下原因：
1、時間觀念差，把什麼事都往後推，總是在想還有那么多天呢，時間還夠可是事事並沒有你想的那么順利。
2、情緒上很容易被現狀影響。
3、想事情不全面往往忽略了一些細節。
4、個人技術水平低沒有為客戶解決實質上的問題。
5、工作後再學習能力下降了。
二、客戶維護展開：
在平常工作上我做到以維護客戶為本，石化有6家券商，競爭愈來愈激烈,已構成市場威脅，技術方面不相上下，為穩固和拓展市場，務必加強與客戶的溝通，維護處理好客戶之間的關係是非常重要的。
（1）為了穩固客戶之間的關係，在每個新開戶或轉戶不到一個月的時間裡每周拜訪3次，電話回訪6次。在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
（2）客戶指導工作，在加強為客戶負責的意識的同時，把握每一次與用戶接觸的機會，給公司增加一個制勝的籌碼。
注重克服思想上的“惰”性。堅持按制度，按計畫進行理論學習。首先不把理論學習視為“軟指標”和額外負擔，自覺參加每次的`課件學習；其次是按自己的學習計畫，堅持個人自學，擠時間學，正確處理工作與學習的矛盾，不因工作忙而忽視學習，不因任務重而放鬆學習。在以後的工作學習中要不斷地學習新業務證券經紀人工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的耐心，平時細心的工作，能夠坦誠地與客戶交流。為了能夠更好的與客戶交流，在工作上我努力做到：
（一）帶著正能量去工作。
1.帶著正能量去工作，把它傳遞給客戶，在溝通上保持良好的禮節禮貌，要微笑，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短經紀人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導。
2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作。
3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
（二）在自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平。
1.多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。
2.多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券經紀人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務
3.多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自己。
時光荏苒，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段考驗和磨礪。非常感謝公司給我這個成長的平台，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，使我懂得了很多，領導對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們的幫助，才能令到公司的發展更上一個台階，在工作上，圍繞公司的中心工作，對照相關標準，嚴以律己，較好的完成各項工作任務。在20xx年的工作中，我盡我的全力來參加工作，畢竟現在還年輕，需要更好的奮鬥，在年輕的時候多拼一拼，這才是一生中最好的奮鬥時刻，過了這個年齡就是想拼也沒有精力和能力了，我會趁著我年輕的時候努力拚搏的，打拚出屬於自己的一片蔚藍的天空！
證券經紀人工作總結 篇2
進入安信證券已有半年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發傳單
進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
證券經紀人工作總結 篇3
一年的工作即將結束，而新的一年，又要開始。現就將這一年的工作情況做如下總結。
20xx年上半年，因為工作上的需要，有幸加入大家庭成為交易部同事，在營業部領導和同事的悉心教導和自身的努力下，順利適應崗位的轉變成為一名的合格櫃員。
工作上我始終保持著良好的工作狀態，以一名優秀櫃員的標準嚴格的要求自己。立足本職工作，潛心鑽研業務技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻著，為營業部的事業發出一份光，一份熱。作為櫃檯崗位一線員工，我努力加強自己的業務技能水平，這樣才能在工作中得心應手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準確的服務。以“客戶滿意、業務發展”為目標，搞好服務，樹立熱忱服務的良好視窗形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸。
業務上，這一年裡交易部共辦理客戶新開戶：X戶，修改 重置資金密碼： 筆，交易密碼：筆，更新客戶資料：XX戶，設定客戶手續費：X1筆，反洗錢電話回訪：X戶。沒有出現重大差錯，基本做到高效率高準確地完成工作。
在下一年的工作中，我的計畫如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節決定一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的複雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的事項比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門溝通、合作。第三，要實現工作內容的程式化，將櫃檯重要的工作內容形成文字性的規範化流程，在日後的工作中按流程辦理，使工作更加程式化。第四，在努力成為一名優秀的櫃員的同時，多點學習行銷等各種技能，向綜合型人才發展。