有關證券公司年終總結範文 篇1
一、工作宣傳方面
1.帶著一顆“愛心”去工作。保持良好的禮節禮貌，要從服務他人的角度出發，讓客戶覺得你是真心地關心他，縮短行銷人員與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確的引導
2.做好宣傳，嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護工作
3.做好溝通匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄並傳達給公司相關負責人員，做到不遺漏、不延誤。
二、自身素質方面
在認真工作的同時，我也會努力提高自己的'自身素質。不斷提升職業道德，掌握證券從業規律，拓展證券知識，提高自己的證券業務水平
1.多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識
2.多琢磨、以便構建良好的客戶關係。證券行銷人員只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務
3.多反思、多總結。自我反思是提高業務素質的基本途徑。對於自己證券從業工作中的成功或失敗，要及時總結，不斷為自己今後的工作積累經驗。從而不斷進步，自己超越自
有關證券公司年終總結範文 篇2
時光飛逝，歲月如梭，彈指一揮間，20xx年已接近尾聲，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千，有熬更守夜的艱苦，有收穫成功的喜悅，有工作過程中的焦慮，也有完成任務後的欣喜。如今，當我停頓下來回首這一年經歷的一切，面對又將跨過一個年度之坎，讓我不得不對自己這過往的一年進行一個梳理和小結。並以回首過去是為了更好地面向未來的心態，總結經驗，發揚成績，克服不足。
一、在日常賬戶類業務工作中，認真審核客戶資料，積極熱情為客戶服務，既保證業務辦理的準確性與合規性又保證我們的服務質量。
二、隨著產品發行的多樣化與頻繁化，積極學習產品知識，對客戶的諮詢做到有問必答，摸查產品的意向客戶數量，及時與總部溝通調配契約，同時還要做好產品銷售後的契約流轉及銷售確認工作。
三、隨著新業務的不斷推出，不斷學習更新業務知識，提高業務水平，同時帶好櫃檯隊伍，不使一人掉隊，提高整個櫃檯的戰鬥力與凝聚力，保證新業務的順利推進。
四、風險控制方面，做好客戶身份信息真實性審核，關注融資融券賬戶契約到期及維持擔保比例過低的情況，及時通知客戶，並確保客戶及時了解契約或追加擔保品。
五、反洗錢方面，對新開客戶的風險等級進行及時審核及調整，並對反洗錢系統中的可疑交易進行核查與反饋。重點關注身份證件過
期客戶，聯繫客戶前來辦理更新。及時向總部及人民銀行報備反洗錢小組人員變動及制度變更情況，按時上報反洗錢季度報表。並在反洗錢工作小組的統一部署下，完成總部及當地人行發起的反洗錢宣傳月活動。
在下一年的工作中，我的計畫如下：首先將現有的工作變得更加細節化，細節決定一切，要多想一些，做細一些，讓事情變得更加完善；其次，要讓櫃檯工作更加規範化，櫃檯的工作比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分清主次，需要多與各部門溝通、合作。
20xx年即將過去，嶄新的20xx年即將來臨。新的一年意味著新的起點、新的機遇、新的挑戰，決心再接再厲、更上一層樓，一定努力打開一個新的工作局面。在20xx年更好的完成工作，完善自我。
有關證券公司年終總結範文 篇3
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
3、工作的`責任心和事業心加強了
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
有關證券公司年終總結範文 篇4
20xx年證券公司客戶經理年終個人工作總結光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內心不禁感慨萬千。時間如梭，轉眼間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰果，但也算經歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的
有關證券公司年終總結範文 篇5
xx年已經過去，回首過去，是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持行銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話行銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到路營業部了，唯有我們團隊還在坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話行銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話行銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話行銷我放下了，新組建的電話行銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話行銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。
自從電話行銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的：銀行、合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。
此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，必須完成。
離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的`，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合行銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和，通過訊息解讀，新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力，提高表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，並且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看和等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是的生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個的行銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對於自身的發展來說，xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在xx年初達到了，在xx年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯繫，客戶關係也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的自由。
有關證券公司年終總結範文 篇6
即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。後來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續。這也是面臨的最大問題。
第二，在產品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在今後當中加倍努力。
第三，專業知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經開發的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關係沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒於以上，我決定新的一年裡從下面幾方面去努力。
第一，後期注重學習並熟練掌握公司推出的理財產品，然後向客戶推介。現在公司推出了添富快線，後期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可後向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強行銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。
第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關係，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。 20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業績。去創造屬於自己的輝煌。祝願咱們營業部這個大家庭越來越紅火，也祝願大家的業績越做越好。
有關證券公司年終總結範文 篇7
進入安信證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：
1、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
綜上所述，雖然做了以上這些具體工作，但離上級“兩風”建設要求，還有很多不適應的地方和需要改進的方方面面，主要體現在運轉中講管理的較小;實幹中缺乏思考，忙碌中不善於總結，議事中不善於協調，竟其原因主要是：
2、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
3、工作的責任心和事業心加強了
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業務行銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做：
1、發傳單
進入安信證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
20__年即將過去，在這將近一年的時間中我通過努力的工作，也有了一點收穫，臨近年終，我感覺有必要對自己的工作做一下總結。目的在於吸取教訓，提高自己，以至於把工作做的更好，自己有信心也有決心把明年的工作做的更好。下面我對一年的工作進行簡要的總結。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。招商銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是唯一的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
(4)編制銷售手冊;其中包括代理的遊戲規則，技術支持，市場部的工作範圍和職能，所能解決的問題和提供的支持等說明。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
20__年四月，總部提出了櫃檯系統升級的計畫，將原恒生1.0系統升級到現今普遍使用的恒生2.0系統，並將該項目列為今年公司發展的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份後進行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己最大努力來做。
有關證券公司年終總結範文 篇8
20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名櫃檯員工，在20xx年裡迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：
20xx年，回響總公司全能櫃員的號召，要求櫃檯人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉託管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名櫃員可以解決所有櫃檯業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉託管、佣金改動等方面的業務做到熟悉和控制。
20xx年x月，總部提出了櫃檯系統升級的計畫，將系統升級到現今廣泛使用的系統，並將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段x月份落後行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉託管、創業板開通等業務，做成集所有業務於一體的系統。
系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意於x月下旬在舉辦了x次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。x月底到x月底進入了最為繁忙的一個月，系統正式進入測試階段，每天都在繼續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。
在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。x月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集於一身，讓櫃檯的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統的上線，櫃檯徹底實現了全能櫃員的要求，現在的櫃檯，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互複合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的諮詢等工作。
在下一年的工作中，我的計畫如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓櫃檯工作加倍規範化，櫃檯的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模範化，將櫃檯緊張的工作內容形成翰墨性的規範化流程，在日後的工作中按流程解決，使工作加倍法度模範化。
有關證券公司年終總結範文 篇9
今年來到證券公司開始我的。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的文化，也就是說，公司已經具備了足夠的親和力和一個良好的工作。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業，讓我深刻的到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習是分三個部分的`，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到櫃檯部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。
第一周我們是在理財團隊，開始並不知道理財團隊具體是做什麼的，以為是直接接受客戶的委託進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜的帶領下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的，加上老師們的講解，股市這個原本對於我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到巨觀經濟訊息的影響，分析股票時要對這隻股票的公司進行了解，還要對行業的發展有所看法，一些公司發大都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬於技術指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術，藝術不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處於最初接觸股市的狀態，還有很多需要學習。
在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會後給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會訊息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便於我們有目的性的關注某個行業。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經常可以聽到一些股市中的專業術語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。
在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，，這也就讓我學會了在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習是一個認識，認識職場很好的途徑，特別是對於我們這些還在校園中的們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平台，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在櫃檯部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。
有關證券公司年終總結範文 篇10
不知不覺間，我來到證券建湖營業部已兩個月有餘。回首20xx年上半年，有收穫的`喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業部領導為我個人的發展提供良好的舞台，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
（一）財務崗
通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務信息系統的使用與日常管理，進一步加強業務和理論學習；進一步建立和完善各項財務台賬並按要求啟用和記錄；按照規定時間節點完成營業部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。
上半年的財務工作，使我深刻認識到財務崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業部的發展的角度，結合營業部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。
（二）綜合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產卡片錄入、工資、福利和獎金髮放等；
（2）按營業部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記；
（3）每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規定進度統計掃描後反饋給公司人力資源部；
（4）完成領導交代的其他任務，協調完成總公司分配的其他臨時性任務。
（三）業務開展
上半年就個人而言，業務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。
（四）下半年工作目標
通過本次總結，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在於：
1、需進一步加強業務知識學習
雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很
好的消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業務知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的.惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對於市場的變化把握不夠及時準確。同時，對於其他行業的關注，也缺乏連續性。
證券行業是一個不斷學習與積累的行業，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業部推薦有潛力的個股，為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業務發展構想
前面已提到，上半年的業務開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班後的時間，通過一些有限的社會關係，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關係，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業部開戶，聚少成多，最終為營業部分擔壓力、為自己的未來謀得發展。相信一分耕耘一分收穫，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收穫。
有關證券公司年終總結範文 篇11
在20__年11月15號至20__年12月25日期間，我在光大證劵股份有限公司進行了長達兩個月左右的實習。實習過程中我將書本上所學到的理論知識結合運用到社會實踐環節中，對“學以致用”這一說法有了更深層次的體會。同時我也深深體會到了社會工作的繁雜和壓力，另外也確確實實感悟到光大證劵為客戶著想的經營理念以及此理念所帶來的競爭優勢。
一、實習目的或研究目的
通過實習，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業務距離，為我們畢業後社會角色的轉變打下基礎。
這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業知識的了解和對證券公司的經紀業務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業務中的相關流程。
二、實習內容
光大證劵的發展歷程及其在中國證劵業的地位：
光大證券股份有限公司創建於1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20__年1月18日，公司20__年度股東大會審議通過增資擴股方案;20__年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成後公司註冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。
光大證劵價值理念：
公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來”的核心價值觀和“誠信、專業、卓越、共享”的經營理念‘積極投身於國內外資本市場，各項業務迅速發展，在鞏固證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務顧問、投資諮詢等傳統業務優勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創新業務，業務規模及主要營業指標居國內證券公司前列，是中國證監會批准的首批三家創新試點證券公司之一和首批17家A類A級證券公司之一。
光大證劵公司業務：
公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網路，現有51個營業部，並和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發展銀行、廣東發展銀行的全中國網點聯網開展業務。公司歷年交易規模排名和單個營業部排名始終保持業內領先。20__年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業排名第9位，單個營業部行業排名第5位。光大證券交易品種為業內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深A股、B股、基金、債券、權證、三板業務和四板業務。光大證券除為投資者提供櫃檯委託、電話委託、磁卡委託、熱鍵委託等傳統下單方式外，還提供方便快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優質基金的一站式購買服務。
光大證劵的競爭優勢：
光大證資產管理業務優勢：
(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發為先導的投資模式，將光大證券研究所、業內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創新。
(2)優秀的團隊、規範的制度。規範的制度是基礎，優秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責分明、執行通暢、保障有力、監管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。
(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業績回報和精誠所至的服務。
另外還有經紀業務優勢和管理團隊優勢。其中經濟業務優勢主要體現在渠道優勢;技術優勢;服務優質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發展帶來巨大飛躍。
有關證券公司年終總結範文 篇12
一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計畫，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。
一、轉變觀念，幹部員工崗位競聘上崗，人事管理契約化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度
今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了幹部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任，對全體員工進行契約管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，並徵得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。
二、減員增效，合理設定崗位和人員
從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工並按契約管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工。在崗位設定和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次，永豐交易部7人次，電腦部5人次、業務部12人次，財務部7人次，辦公室6人次。通過減員增效，合理設定崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，並為年度利潤計畫的實現起到昆了添磚加瓦作用。
三、建章立制，強化內部管理
根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xx元。昆按章獎勵xx人次，xx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。
在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，並進行了處理。審計結束後，為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。
四、協調內外關係，保證辦公室協調服務工作不出差錯
在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行；在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在檔案報刊收發、打字複印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由於領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。
有關證券公司年終總結範文 篇13
20__年，對於__可謂是命運多舛，浴火重生，對於我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對於我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰戰兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自____年加盟__證券已歷十二年，業內常說：“能在證券業中從業超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個公司兢兢業業十二年，依舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業業十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。
總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領導和部門領導的安排，盡力為之：
1、在接管組領導和部門領導的指示，認真反思對接管的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時根據接管後的業務調整，認真學習第三方存管業務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業務接軌方面的全部問題，並不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發展的知識儲備。
2、根據接管組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業務的銀行方面的培訓工作
3、根據接管組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業部的
4、為公司電子商務業務的進一步開展，在部門領導的指示下，先後多次去
5、根據接管組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業部的經營管理情況和電子商務業務的開展情況
6根據部門內部的培訓安排，參加的所有的內部培訓，並主講有關第三方存管業務的培訓內容。
7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，並在多家媒體、尤其是廣電媒體，發表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。
8隨時根據公司的業務需要，完成領導部署的各項其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什麼，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感激與期待。
有關證券公司年終總結範文 篇14
時間飛逝，轉眼間已經過去。這一年是緊張的一年，也是充實的一年，也是喜憂參半的一年。既有SARS的肆虐橫行，也有公司的上市。回顧這一年來，金證公司的所有人齊心協力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終於迎來了公司的上市，使公司有了質的飛躍，這是每一個金證人都值得驕傲和自豪的事。為了公司的上市驕傲和自豪，也為了我們克服了各種困難、經受住了考驗而驕傲和自豪。
年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返於三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終於順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以後的集中交易奠定了基礎之後，負責中關村證券B股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。
從前年開始，公司意識到我們櫃檯軟體版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對櫃檯的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區櫃檯軟體的版本的統一。
由於券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品KB32櫃檯軟體系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由於軟體剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的'單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先後完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什麼問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩餘配售和中籤繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到KB32。然後實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中後，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津雲景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。
在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售後服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售後維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關係相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程式方面的水平。今後還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務於客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。
證券公司工作總結 篇我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
1、15年由於一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，瀋陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括櫃檯系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委託安裝等。在五月份，公司推出剩餘配售產品後，由於瀋陽地區安裝比較早，一方面需要儘快、儘早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程式錯誤、哪些是程式有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程式修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，儘量把服務做得細緻到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業部櫃檯系統數據、金傭系統數據合併至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終於比較順利地完成了任務。
4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程式的調試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合併工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩餘配售有了深入了解;對其它xone、移動櫃檯、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前後台間關係，數據流向、資金流向等問題。
3、數據集中項目順利完成是得益於在平時維護中對證券業務知識和櫃檯系統熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，並有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術業務還有待深入全面了解。
2、對網路方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，並形成文檔，這樣便於大家來共享，減少不必要的重複勞動，提高部門的工作效率。
4、在以後的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鑽研，在邊學習邊實踐中成長。
2、加強網路方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3、在工作中善於總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。
4、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。
5、對公司推出的新產品及時了解。
工作計畫：
1、爭取維護工作做得更加細緻、更加有特色。
2、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。 部門及公司下一步發展的建議
部門：
1、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司：
1、多提供一些培訓機會給大家。
2、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地採取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。
有關證券公司年終總結範文 篇15
20xx年已經過去，回首過去，是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持行銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話行銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮鬥，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何藉口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計畫的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話行銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話行銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話行銷我放下了，新組建的電話行銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話行銷部門的小組長，也得到了一定的鍛鍊。
自從電話行銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什麼成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關係處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以後，銀行對我們才開始重視，關係更深一步。
此後我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標最後還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合行銷，和農行上泗支行在轉塘地區的第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果並不是很好，但是打開了局面，對於後期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以後或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關係也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，並經過改革創新之後得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括訊息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過訊息解讀，新人能夠更多、更快的掌握訊息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以後，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，並且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束後會安排一個人分享自己的`經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。
因為周例會都是安排在團隊長會議結束後，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束後就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵並沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來後，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關係也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰鬥力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅遊等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以後每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以後，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的行銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對於自身的發展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績並不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放鬆了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關係較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯繫，客戶關係也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什麼遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。