1、確立切實可行的經營目標，進一步提高營業部的盈利水平。年初，分公司領導班子為更好地落實總公司提出的XX年工作目標，召開了員工大會，認真傳達了總公司計畫工作會議精神，並結合自身的具體情況，確定了相應的經營目標。計畫制訂之後，為把工作落到實處，分公司又多次召集中層幹部進行了充分討論，將目標分解到兩個營業部，而且對營業部的經營成本也分別制定了控制指標。同時將機關研發部和網上交易部的骨幹力量充實到兩個營業部，開拓業務，開展優質服務，形成了營業部之間、員工之間的競爭氛圍。截止十二月末，永豐營業部完成證券交易額14.55億元，其中，股票基金交易額14.15億元，佣金收入實現463萬元;北地營業部完成證券交易額18.17億元,股票基金交易額17.91億元,佣金收入571萬元。
2、國債業務取得新進展。分公司在年初加大了宣傳推行力度。除利用報紙、電台、電視台等新聞媒體進行宣傳外，分公司研發部和網上交易部分別在兩個營業部櫃檯設立諮詢點，印發宣傳單，向民眾講解國債知識，本溪縣和桓仁縣兩個遠程服務部針對當地居民對國債投資熱情高、市場潛力大的特點，出動宣傳車走街串巷廣播宣傳，既方便了鄉鎮居民，又擴大了宣傳區域，讓投資者從不了解到踴躍購買，達到了宣傳的目的。截止十二月末，分公司完成國債交易量6605萬元，使國債業務邁上了新台階。
3、大力發展網上委託交易。經過一年多網上交易的運營，我分公司網上交易業務有了新的發展，截止十二月末，網上交易投資者開戶數為2748戶，比上年增加693戶；實現網上交易量3.3億元，比上年同期增長50%；網上交易額占分公司證券交易總量的10.09%，超額完成了總公司下達的網上交易額占總交易額5%的總體目標。在開拓網上交易市場過程中，我分公司一是搞好客戶跟蹤服務和諮詢工作，建立了網上客戶檔案，設立專人負責網上業務諮詢工作，客戶提出問題及時解答，必要時上門服務，解決網上交易過程中出現的故障；二是擴大網上交易用戶，對金融稅務、工商、政府機關及電業、郵政、電信等企事業單位及其工作人員進行宣傳走訪，推廣網上交易，贏得了越來越多的客戶。
4、債權清理工作取得新進展,到期債券得到圓滿兌付。XX年的債權清理工作是在債權質量不斷下降、清收難度不斷增大的情況下取得的，可以說來之不易。一年來，在總公司法律部和清欠辦的幫助指導下，我公司業務部同志與法律顧問一起多次奔赴海口、大連、瀋陽、佛山、江門等地進行清欠。全年共清回本息820萬元。其中包括：江門證券有限責任公司420萬元；海口金海岸大酒店150萬元；佛山證券有限責任公司220萬元；大連萬事通公司30萬元。XX年轉讓券的兌付壓力重之又重。分公司大力開展廣告宣傳，化解了可能出現的兌付風險。採取多種措施，及時調度資金，圓滿完成了兌付指標。1—12月份累計發行轉讓券27205萬元，兌付28060萬元。
5、管理工作進一步完善。分公司今年制訂了《遼證本溪分公司車輛管理暫行辦法》、《年度餐費管理報表》等，加強了費用管理工作。營業部針對新業務的開展，相應制訂或修改了櫃檯業務操作細則、計算機信息系統管理制度等。安全保衛和防火工作常抓不懈，對保衛、經警人員加強了制度考核，做到防範工作及時到位，發現隱患立即處理解決。對不符合要求的保衛、經警人員做到了及時辭退更換。在防火方面，堅持了消防控制中心的值班制度，防患於未然，杜絕火災事故的發生。
XX年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足。XX年10月，中國證監會對我分公司進行了現場專項檢查，在經紀業務方面程度不同地存在一些問題。如管理不規範，客戶管理檔案資料不健全，經營成本高，平均效益差等等。
針對以上問題和總公司整改方案的要求，明年我們主要採取以下整改措施：
1、處理好歷史遺留問題。加大對債權的清欠力度，充分利用法律手段，採取各種有效的措施，力爭完成清欠任務。在總公司批准的計畫內組織好櫃檯回購及企業債券的發行與兌付。
2、完成總公司要求的整改管理部門的任務，力爭在XX年一季度前完成永豐營業部、北地營業部財務、辦公系統與分公司的獨立，直接歸屬總公司管理的準備工作。
3、降低費用，節約開支，動員全體員工開展增收節支工作。
4、充分利用龍網優勢，大力推行網上交易方式，加大行銷力度，逐步降低交易成本，實現經紀業務的低成本擴張。
5、認真貫徹落實黨的xx大精神，完善和理順與總公司的黨組織關係，開展正常的組織生活，發揮黨組織的政治核心作用，團結廣大員工，全力做好XX年的各項工作。
我們相信，本溪分公司在遼證總公司的領導下，通過全體員工的共同努力，XX年的工作一定會取得良好的效果，為遼證總體的發展，做出我們應有的貢獻。