證券工作總結模板4篇

從XX年11月30日入司已經三個月時間,在此期間公司領導和同事在工作和生活方面給予我很多幫助。公司客戶服務中心剛上線階段,通過日常工作學習自己對客戶服務中心建設和客戶服務有了更高的認知,同時積極與領導和同事進行溝通,儘快的融入了東興證券這個集體。

在試用期階段自己主要負責完成以下工作:

1、由於公司客戶服務中心的客戶服務平台正處於開發階段自己進入公司,利用之前的工作經驗自己首先提出客戶服務平台功能需求,在XX年12月14日和12月22日組織總部和營業部客戶服務中心工作人員對客戶服務平台進行測試,同時將測試結果及時反饋給金正公司工作人員,並且與金正公司工作人員進行溝通商討對客戶服務平台的功能完善,並於XX年1月15日完成功能完善建議提交金正工作人員;

2、負責公司客戶服務中心質檢管理辦法編輯,並且協助完成公司客戶服務中心管理辦法制定及公司客戶服務中心規範用語編輯,完善公司客戶服務中心制度體系建設;

3、每月定時對總部和營業部客戶服務中心話務進行抽查質檢,並且將話務中存在的問題進行匯總傳送給各相關工作人員,並對質檢問題進行溝通,同時每月提交客戶服務中心質檢月報,通過此項工作來提高客戶服務中心服務水平;

4、從XX年1月客戶服務中心客戶服務平台坐席系統上線之後,開始接聽客戶諮詢電話,通過在接聽客戶電話過程中來促進業務知識的學習,同時提高自身客戶服務意識;

5、每日組織客戶服務中心人員的晨會,通過晨會來了解當時市場資訊,共同學習每日疑難業務知識和新業務知識,同時學習公司近期工作任務與重點;

6、針對客戶服務中心工作流程和標準使用語及相關工作對北京營業部相關工作人員進行培訓,通過培訓學習了解客戶服務中心工作流程和提高服務認知;

7、在總部和營業部客戶服務平台坐席系統上線之後,指導營業部通過坐席系統完成新客戶回訪工作,並且及時解決營業部外呼人員在外呼過程中出現的問題;

8、根據公司領導要求同時為了加強公司各部門業務相通,每日收市後負責蒐集整理當日疑難業務,並且每周將疑難業務匯總傳送總部經紀業務部各位領導和各營業部客服主管。

通過以上工作任務的完成自己發現在很多方面仍然需要改進:

1、加強業務知識的學習,通過不斷的接聽客戶諮詢電話過程中發現對於公司很多業務知識方面自己仍然需要加強學習,從而才能提高對客戶的服務水平;

2、加強團隊溝通協作,加入新的集體之後,並且在公司客戶服務中心建設階段必須很好與領導和同事溝通才能保證各項工作的開展與完成,尤其根據公司客戶服務中心發展目標,積極加強與各營業部客服主管的溝通;

3、對於公司客戶服務中心建設階段,應該利用自己之前的工作經驗與客戶服務中心運營管理的認知加強創新能力,尋找合適公司客戶服務中心建設的方式方法。

在正式成為東興證券的一員之後,根據試用期發現的不足認真改進,同時積極完成公司領導分配的任務工作,對公司客戶服務中心建設工作作出自己的努力。按期完成總部和各營業部客戶服務中心客戶服務平台坐席系統的上線工作,認真協助公司各營業部客戶服務中心的上線工作,同時認真協助完成對公司客戶服務中心制度建設,而且加強對自己今後負責的客戶服務中心呼入組的團隊建設管理,積極主動配合領導和同事開展各項工作。

證券員工上半年個人工作總結
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以下提供一篇個人工作總結給大家參考!

時間過的很快,回顧這半年來的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學習環境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。理念上有了長足的進步,看待市場角度更加深入,半年來了有了很大的提高。

現將半年來的工作情況總結如下:

證券研究部工作

年初加入證券研究部後,在謝總的提點與x總日常的教誨中,讓我對證券研究有了一定的認識。初步掌握了基本面分析的要點與方法,改變了原有對市場的簡單認識,建立了正確的視角去看待市場的變化:

一、由原來單一的關注個股,開始向關注巨觀經濟變化,關注行業變化的方向轉變。

以往個人只關注簡單的巨觀經濟現象,沒有深入的去思考背後的根本,以及現象可能引發的變化,對於行業的關注也脫離了巨觀經濟的變化,所以導致對於行業的變化把握不夠。經過這半年的學習與工作,我認識到了證券分析必須從大的背景出發,由面到點的去一步一步進行,而不是單一的從k線形態出發進行憑空想像。

二、從簡單的關注個股形態與基本面,向形態與量能結合,關注資金流向方面轉變。

過去個人總是通過k線形態結合公開資料進行分析,相對而言比較片面,對於資金流向分析不太關注,且不得要領。近期在鄭總的指點下,開始對於這個方面進行關注與學習。雖然目前盤面對於量能變化的敏感度還十分缺乏,對於資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本,這個方面將是我下一階段需要努力的方向。

三、開始端正自己的投資操作理念與心態

過去心態相對比較容易波動,同時投資操作理念相對簡單。經過這半年的工作與學習。個人認為個人心態有所提高。以往個人只在意於結果,對於造成結果的原因不太深究。現在在平時的工作、學習、個人操作中,比較注意過程,對於好的結果或壞的結果,個人都進行一定的總結。心態較以前平和許多。投資理念操作方面,個人十分贊同公司關於“跟從主流資金“的理念,雖然對於市場節奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過於使用靜態眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經有意識的去糾正與改變。

四、日常工作

我的日常工作主要是幫助公司關注相關的行業以及個股。個人認為自己在這個方面作的還很不夠。雖然,每周對於自己關注的行業及個股,自己都會收集公開資料,及相關的分析。並在總結文時,儘量多加入自己分析與思考,少照搬網路上現成的資料。在這個過程中,個人認為,由於對分析的行業的認識還停留在比較表面的程度。如醫藥行業,由於公司之間差異很大,對於醫藥行業個人比較陌生,雖然對於產品,自己可以通過網路查找了解,但對於具體公司的變化,還是停留在盤面和量能的基礎上。因此,個人的分析比較簡單而膚淺,往往只能簡單的提及一點要素而缺乏全面,下一階段工作中,這個方面將著重改進加強。

日常工作中缺乏主動深入發掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強,新華都與其比較類似,雖然,個人曾經在收盤總結時,向領導提及兩股行業比較類似。但是事後自己沒有主動沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中,在工作主觀能動性方面需要著重加強。

下半年工作學習目標

通過本次總結,讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。

個人認為不足在於:

1、 自身知識結構仍需要進一步理順。

雖然平日自我學習、看書、看資料中,每日與鄭總的交流中,吸取了很多的經驗與知識,但個人認識到,還沒有很好的理順與發展。如,在分析巨觀經濟中,自己就感到由於缺乏對“西方經濟學“的相關知識深入認識,導致看到現象後,分析的比較片面,對於未來經濟政策的預見性不夠。又如在個股分析中,雖然運用了簡單的財務分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中,個人打算對於基礎知識進行回顧與加強。

2、 提高工作的主觀能動性。

雖然每天都了解市場、個股的性息,但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對於市場的變化,由於主觀能動性的不夠,導致分析不夠。同時,對於其他行業的關注,也缺乏連續性。

證券行業是一個不段學習與積累的行業,下半年,個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設,相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸,才可能有一定的進步。

3、力爭多向公司提供有用的個股,為公司的業務發展實實在在的盡一份自己的力量。

證券公司年終工作總結範文
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一年來,公司辦公室在公司班子的正確領導下,按照年初昆制訂的工作計畫,著重在管理和服務兩個方面開展工作,較好地完昆成了各項工作任務,回顧一年來的工作情況,有八個方面值得認真昆總結。

一、轉變觀念,幹部員工崗位竟聘上崗,人事管理契約化,建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。 今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中,進行了幹部和一般員工竟聘上崗工作。確立昆了以中層幹部和員工層層聘任,對全體員工進行契約管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來的態度,在辦公室起草,領導班子研究,並徵得廣大職工昆意見的基礎上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過竟聘和昆勞資改革,極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了竟聘帶來的壓力,也看到了工作的目標和奮鬥的希望。通過竟昆聘和勞資改革,點燃了優秀職工的工作熱情,對一般職工和落後人昆員也起到了鞭策作用。通過竟聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉變,為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

二、減員增效,合理設定崗位和人員。

從年初開始,公司領導班子就確立了減員增效,合理設定崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢,昆在減員增效工作上,決心堅定,態度堅決,使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人:陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),並按契約管理規定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤、**。在崗位設定和人員安排上,公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求,及時合理的調配人員,截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、於洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(於洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、於洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財務部7人次昆,辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效,合理設定崗位和昆人員,保證了公司各項任務的完成,並為年度利潤計畫的實現起到昆了添磚加瓦作用。

三、建章立制,強化內部管理。

根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》,轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規範》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行,使公司員工在各項工作都能有章可循,管理工作更加規範化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查,發現問昆題嚴肅處理,工作的落腳點主要放在落實考勤制度上,全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查,發現違反規定**人次,罰款****元。昆按章獎勵**人次,****元,考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

在強化內部管理工作中,辦公室與財務部配合,進行了一次內昆部審計工作,對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計,發昆現問題9條,並進行了處理。審計結束後,為兩個交易部統一規範昆了帳務和報表。

四、協調內外關係,保證辦公室協調服務工作不出差錯。

在辦公室今年的工作中,對內對外的協調工作占了很大的比重,昆在對外方面,我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況,昆及時完成上級單位下達的各項任務,如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等,保證了公司經營的正常運行;在對內工作方面,我們以及時昆服務為工作目標,在檔案報刊收發、打複印、印鑑管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到,為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作,是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗,由於領導得力,各部門積極配合,使得銷毀工作圓滿昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。 五、辦公規範化,工作程式化,圓滿完成工作任務

證券銷售年終工作總結
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工作一年了,說實在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主鏇律。這一年,生活得並不像xx年那么快樂,工作得遠不如xx年那么輕鬆。

剛到公司時,我是做小區渠道開發的,雖然這是一個需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶開發來,還是相對容易些,算起來我一共開發了三個社區網點,遺憾的是這些網點沒能給公司帶來預期效益,說句心裡話,我個人認為這些網點本身不錯,地利人和都有,只是天時不好。

隨著公司發展的調整,下半年我在公司領導的建議下到梅園做社區客戶開發,作為一個小小的負責人,一開始我還興致勃勃,帶著xx年的思維,認為和以前在銀行一樣,憑我的“專業素質和口才”幾乎是馬到成功。可小區第一周股評會的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們在小區菜市場門口擺攤發宣傳材料,居然無人問津,傍晚下班人多我們守在小區入口發材料,路人一聽是證券的,大部分都搖頭擺手。那時我才開始明白——如今已經不再是xx.

隨著大盤的一路下跌,工作越來越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時間在外面發材料,發現人們只要一聽是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現在他們誰也不信了,死套就死套了,乾脆不動了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊?聽說都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡直其氣死人。對於股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機會,要么你說什麼他都反對。

還記得xx年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽都很尊敬我,主動和我套近乎,聊過之後,都是別人主動給我聯繫方式,主動索要名片。那時的自己談股論金,意氣風發,儼然一副專家模樣。對於自己的證券工作,有說不完的自信和自豪感,客戶們都叫我為老師。當如今,面對大盤,面對危機,面對大小非。作為一個需要開發客戶的業務員,我不能直接告訴客戶“大盤不行了,你趕緊空倉吧,等危機過後,大小非解決了再參與。”這樣說只能嚇跑客戶。每次,我都只能說“現在是熊市,但也有機會,大盤跌幅很深了,估計快要反彈了吧,應該不會像以前那樣跌了吧?”後來大盤的一路暴跌讓我正是因為這樣一句話失信於好多準客戶。但我又能說什麼呢?不說話人家認為你什麼都不懂,說實話嚇跑人,說瞎話失信於人,老是說糊塗話人家說你忽悠人。

在小區幹了不少工作,但都不值一提了,因為沒有帶來業績,所以沒有什麼總結的價值,我現在只能對客戶說“手頭寬裕就稍微做點,手頭緊就暫時別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹慎操作,注意給自己“留好過冬的糧食”。”

總之,xx年算是白過了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習慣,習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕,但也正是因為習慣了,才不覺得可怕。

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