內控年度總結範文 篇1
20xx年公司內控與風險管理主要工作完成情況
圍繞精神，組織開展了“頂層設計”業務流程梳理與規範發布及執行效果跟蹤檢查工作。
(二)完成公司《內部控制管理手冊20x版》的修訂與發布工作。
(三)組織召開公司內控與風險管理工作視頻會議，傳達貫徹集團會議精神。
(四)組織開展財務資產管理、預算管理、質量(產品)與標準、安全環保與節能管理4個專項業務流程梳理工作。
(五)繼續組織開展公路運輸業務流程的梳理和最佳化工作，納入《內部控制管理手冊(運輸公司分冊20x版)》。
(六)規範並統一執行各類實施證據表單329個，為強化業務流程執行力建設提供了強有力的基礎保障。
(七)組織完成公司評價測試工作。
(十)完成ERP內控測試工作，為確保ERP系統上線符合內控與風險管理工作要求奠定了基礎。
(十一)組織開展內控與風險管理觀摩調研活動，為公司“基礎管理月”各項內控與風險管理工作的開展奠定基礎。
(十二)組織開展考核評價工作，逐步強化業務流程規範執行力建設。
(十三)組織開展總結與自我評價工作，以紮實的工作作風和優良的工作業績在集團公司的綜合評選中創造佳績，獲得表彰。
(十四)加強理論知識培訓，使“人人講內控，人人學內控，人人做內控”的理念逐步深入人心。
20xx年內控與風險管理工作中取得的成效
一年來，內控與風險管理處能夠克服公司生產經營範圍廣、點多、線長、面廣、業務類型繁雜、人員少、理論知識欠缺、經驗不足等困難，努力研究、認真組織，各項內控與風險管理工作均取得了一定的成效。
一是內控體系建設的質量有了一定的提高。二是業務流程的執行效果有了明顯的提升。三是內控體系建設的認知度收到了預期的效果。四是風險防範意識明顯增強。
五是內控考核評價管理機制更加完善。
六是內控體系建設隊伍逐步發展壯大，管理提升作用較為明顯。
內控與風險管理工作中存在的問題和不足
一是業務流程執行的重視程度需要加強。
二是業務流程還需要簡化和最佳化。
三是內控人員調整業務銜接還不夠到位。
內控年度總結範文 篇2
一、x部內控工作計畫安排
(一)自學企業管理提升系列叢書《採購管理輔導手冊》;
(二)今年底前請採購管理人員來培訓或到x單位參觀學習。
(三)按《物資採購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。
(四)上半年完善相關的供應商評價體系。
(五)今年底前按6S要求完成採購檔案規範化管理。
(六)按年度計畫完成相關制度的編寫和修改審核並申請公司發布施行。
二、目前工作進度
(一) 程式(試行)》、《基建期危險化學品管理控制程式(試行)》
(三)20xx年4月對《採購物資招標流程》進行修訂。
(四)20xx年4月到x企業進行對標學習。
(五)20xx年4月x部內部進行內部物資採購專業知識培訓。
(六)按6S管理要求規範採購檔案規範化管理。
三、取得的經驗及存在的不足
取得經驗：
(一)採購風險的控制，比如預付款都能控制在%以下，減少
企業承擔的風險。
(二)內控制度相對健全，所有物資採購都按照審批許可權和程式。
(三)供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前採購物資暫不出現質量或售後服務問題。
(四)對市場調查研究較為深入，對擬採購物資的行業都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施採購提供決策依據。
存在不足：
(一)需繼續完善x部各項規章制度，建立健全的制度體系。
(二)信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業的管理提升提供了切實有效的手段。電子化採購的好處是顯而易見的，它能夠輕鬆實現信息共享、操作規範、實時監控、快捷高效。但從現階段我們採購管理工作的實際看，採購信息系統的建設相對滯後。
(三)採購人員專業不足。對於採購員專業能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約採購工作效率提升的重要問題。
四、下一步工作安排
準確把握採購管理髮展方向，建立集中、高效、透明的採購管理體系。
(一)針對不足需要有健全的制度，完善各項規章制度，為下一步工作做好基礎準備。
(二)充分利用信息化手段。採購管理髮展的每一個階段都伴隨著信息技術的發展，或者說，信息技術的發展都促進了採購管理水平的
提升。信息透明、高效了，我們的採購工作才能變得透明、高效。
(三)向供應鏈管理轉變。現代採購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環節進行全面的管理。
(四)加強懲防體系建設。通過完善採購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光採購、透明採購，不僅能規範採購行為，降低採購成本，也能有效防止x，避免採購幹部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。
(五)內部人員加強專業知識的學習，提升管理能力。
內控年度總結範文 篇3
為強化南昌市郵政金融內控體系建設，全面提升內控管理水平，根據總行、省行“內控達標年”安排部署，10月11日，市分行與市郵政分公司聯合組織召開了20xx年南昌市“內控達標年”啟動大會。活動重點圍繞與“上市規範對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控培訓考試及知識競賽”開展。這是郵儲銀行繼20xx年“合規大討論”、20xx年“合規大行動”、20xx年“合規回頭看”活動取得良好效果後，為進一步提高全行內控合規管理水平採取的重大舉措。
會議指出，內控建設活動是合規工作的延續和深化，也是滿足監管需要和建設大型零售商業銀行的必要保障，各級機構、各部門要高度重視此次內控建設活動，將“內控達標年”活動作為當前防範經營風險、提升管理水平的重點工作來抓。各單位的負責同志要提高認識，親力親為，努力成為內控合規文化建設的倡導者和踐行者。要深刻認識加強內控建設的重要意義，積極主動地投入到內控建設中來，進一步做好內控建設的推行和落實工作。
會議強調，內控體系建設是一項複雜的系統工程，絕非一時之事、一日之功，每年要制定新的方案，穩紮穩打，循序漸進。各單位負責人要加強對本部門活動開展情況的監督檢查，市分行內控建設活動領導小組也要通過定期檢查指導、考核通報等方式加大對各單位活動的督導及工作落實情況的檢查力度。市分行將各單位內控建設年活動開展情況納入年底績效指標的一項內容進行考核。對在自查和對標工作中流於形式、走過場或工作遲緩、推諉扯皮、敷衍塞責等影響工作進程的，將按照市分行相關規定予以處理，對內控建設工作推進不力的部門要嚴肅問責。
會議要求，內控建設既要有整體規劃，還要明確階段性的工作任務和工作目標，要明確各個部門、各個崗位的工作職責和具體要求，把內控建設的任務和責任分別落實到每個部門和各個崗位。每個單位、每位員工都要積極投身其中，對照活動具體要求，把握重點，抓住關鍵，以點帶面，整體推進。
銀郵雙方在會議中明確表態，將繼續加強協作，密切配合，明確各自主要職責和任務，統一行動標準，確保各項活動內容同步推進，紮實開展“內控達標年”活動 ，全面提升全員內控合規意識和制度執行力。