證券上市協定借貸融資 篇1
甲方：深圳證券交易所
法定代表人：_________________________________
法定地址： __________________________________
聯繫電話： __________________________________
乙方： ______________________________________
法定代表人： ________________________________
法定地址： __________________________________
聯繫電話： __________________________________
第一條 為規範創業板公司證券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據《公司法》、《證券法》、《民法典》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協定。
第二條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所公司債券上市規則》等相關規定，對乙方提交的證券上市交易申請進行審核，認為符合上市條件的，同意其證券上市。
本協定所稱證券包括股票、可轉換公司債券、公司債券及其他衍生品種。
第三條 甲方依據有關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和甲方發布的相關業務規則、細則、指引、通知、辦法和備忘錄(以下簡稱“甲方發布的規則及其他相關規定”)等的規定，對乙方實施監管，乙方同意接受甲方的監管。
第四條 乙方應當遵守有關法律、行政法規、部門規章、規範性檔案和甲方發布的規則及其他相關規定。
乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作為本協定不可分割的一部分，應當遵守。
第五條 乙方承諾在其股票被終止上市前，與在全國中小企業股份轉讓系統備案的證券公司簽訂協定，約定一旦乙方股票被終止上市，則委託該證券公司作為其主辦券商，為其提供終止上市後進入全國中小企業股份轉讓系統進行股份轉讓的服務。
截至甲方作出終止上市決定時，乙方仍未聘請主辦券商的，甲方在作出乙方股票終止上市決定的同時為其指定臨時主辦券商，通知乙方和主辦券商，乙方應當在兩個交易日內就上述事項發布相關公告(公司破產、解散或者被依法責令關閉的除外)，相關費用由乙方承擔。
第六條 乙方應當向甲方繳納上市費，上市費分為上市初費和上市年費。
股票上市初費和上市年費按照公司總股本分檔收取，各檔收費標準為：
總股本上市初費上市年費
2億以下(含)75,000元25,000元
2億-4億(含)100,000元40,000元
4億-6億(含)125,000元50,000元
6億-8億(含)150,000元60,000元
8億以上175,000元75,000元
註：總股本不包含H股;計價單位為：人民幣元
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣。可轉換債券上市年費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每年繳納6000元人民幣;超過1億元的，每增加2,000萬元，年費增加1200元人民幣，最高不超過24,000元人民幣。
公司債和其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。
經有關主管機關同意，甲方可以對上述收費標準進行調整。乙方應當按照調整後的收費標準交納上市費用，雙方不再另行簽訂協定。
第七條 上市初費應當在上市日前繳納，按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取。
上市年費按照公司上一年末總股本或者可轉換債券總額計算收取，按年度繳納。上市當年的上市年費按照上市首日的總股本或者可轉換債券總額計算收取，並按照實際上市月份予以折算。
乙方逾期繳納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期繳納金額的0.03%的違約金。
第八條 乙方證券暫停上市後恢復上市，不再繳納上市初費;乙方證券被終止上市後，已經繳納的上市費不予返還。
第九條 乙方同意以書面形式或甲方規定的其他形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市條件的公司行為或其他事件。
第十條 本協定的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十一條 與本協定有關或因執行本協定所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十二條 本協定自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協定作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協定的修改協定和補充協定是本協定的組成部分，與本協定具有同等法律效力。
第十三條 本協定一式四份，雙方各執二份。
甲方：________________________________ 乙方：________________________________
法定代表人：__________________________ 法定代表人：__________________________
________年 ____月 ____日 ________年 ____月 ____日
證券上市協定借貸融資 篇2
甲方（持卡人）____________
身份證號：__________________
乙方：______________________
股東代碼：__________________
地址及郵編：________________
聯繫電話：__________________
e-mail：___________________
依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國契約法》和其他有關法律法規、規章制度以及滬、深證券交易所的交易規則，甲、乙雙方經友好協商，就甲方開通_________業務，委託乙方代理證券交易，並通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委託交易等事項，達成本協定，以明確雙方的權利和義務。
第一條甲方熟悉並自願遵守成都證券有限責任公司制定的《_________證券交易規定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關規定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，並對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及複印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及複印件。
第三條甲方同意按照不高於國家法律、法規和證券交易所規定的標準繳納有關交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協定上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意並遵守上海證券交易所擬訂並公布的《指定交易協定書》內容。
第五條甲方使用網際網路必須遵守國家有關法律、法規和行政規章的規定，承擔因違反上述規定引起的一切經濟和法律後果。
第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網上委託證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數據信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據密碼等電子信息辦理的各種委託交易所產生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產生的全部經濟和法律後果由甲方承擔。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平台進行證券交易委託時，應遵守乙方相關的使用規定。甲方的委託記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委託交易的結果承擔全部責任。
第八條甲方在開通__________________後，乙方將為甲方從事下列委託事項
1.接受並執行甲方通過__________________等多種接入方式所發出的委託指令；
2.代理甲方進行與每次有效委託買賣交易有關的成交後的有價證券的交割結算事宜；
3.代理領取甲方應有的分紅派息；
4.協助辦理甲方證券帳戶中有效證券的託管和轉託管事宜；
5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場服務。
第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數據，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。
第十條_________根據乙方提供的數據，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委託事項的秘密。但因司法機關和證券監管機關等國家法律、法規規定有權調查機關要求提供甲方的開戶資料、委託交易紀錄等不在此限。
第十二條甲方若已經在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易後，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔任何責任
第十三條乙方默認甲方參加每次新股配售，且不承擔因申報成功或認購成功而引起的任何責任。
第十四條甲方承諾其用於接駁_________的電腦系統是安全可靠的，對於因甲方電腦系統故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存摺，應按照_________銀行的規定辦理掛失手續；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續生效前產生的損失由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十六條乙方按照法律、法規規定的形式和期限保存甲方的委託記錄和交易資料。
第十七條因地震、颱風、火災、水災、戰爭、罷工及其他不可抗力原因導致的甲方損失，乙方和______銀行不承擔任何賠償責任
第十八條乙方按甲方的委託指令向交易所申報，但委託在有效期內因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經濟損失，由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統故障、設備故障、通訊故障、停電及出現其他突發事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有諮詢服務，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產生的風險和利益，全部由甲方承擔，乙方和_________銀行不承擔任何責任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由於系統故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方託管在乙方證券的留置權。甲方在經催告後仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償的，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當的證券和資金。當甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權。
第二十三條乙方對本協定條款有修改和解釋權。若需補充或修改協定條款，則須將新內容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應在公告後30天內到原開戶點辦理相應手續，否則視為甲方接受新內容，並將公告的內容作為本協定不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規定》的修改一經公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協定雙方如有爭議，應儘可能通過協商、調解解決。協商、調解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協定未盡事宜，由雙方協商解決。
第二十七條本協定一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協定自甲、乙雙方簽並蓋章後生效，在甲方辦理_________銷戶手續後終止。
甲方（蓋章）______________
法定代表人（簽）________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
乙方（蓋章）______________
法定代表人（簽）________
_________年_________月____日
簽訂地點：__________________
證券上市協定借貸融資 篇3
一、 名詞解釋與典當質押業務說明
1.1、fprc證券質押典當
fprc系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網路技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系，包含了相關動態監管與風險監控功能。fprc《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟體，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.
甲乙雙方簽署本契約後，乙方在本契約有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。
1.2、 賬戶說明
1.2.1、質押賬戶
質押賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱a賬戶，是乙方在證券公司設立的個人賬戶，在本契約有效期內，乙方已將該賬戶的所有資產作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失a賬戶的所有權，但可對該賬戶進行股票交易 。
1.2.2、典當賬戶
典當賬戶是由典當行提供的資金賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱b賬戶，在本契約有效期內，乙方質押獲取的當金由該賬戶提供;乙方取得在該賬戶內進行股票買賣交易(包括資金賬戶、股票賬戶)的使用授權。
1..3證券質押授信與當金額度管理辦法
本契約對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本契約有效期內，fprc系統根據乙方使用b賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本契約。
乙方只有在a賬戶的現金95%購買股票後方可申請質押典當，fprc系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算並批覆;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1.4典當期限與月綜合服務管理
本契約期限為半年，到期後甲乙雙方重新簽定契約。本契約中，乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售b賬戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其a賬戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。
1.5、定期清算、平倉清算、契約到期清算
1.5.1、定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b賬戶劃撥資金到乙方a賬戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委託書，從乙方a 賬戶劃撥資金到b賬戶彌補虧損。
1.5.2、平倉清算
乙方授權甲方在乙方a賬戶資產及b賬戶當金資產總市值跌落到本契約約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方b賬戶、a賬戶的股票，並從乙方a賬戶劃撥資金以彌補乙方占用b賬戶當金的典當本息及虧損。對於a賬戶全部劃撥或股票全部買出後仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續追索。
1.5.3、 契約到期日清算：
契約到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權調整典當綜合管理費率。fprc系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費;當金占用時限從乙方b賬戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節假日則延續計費。
違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、 乙方出質賬戶及出質資產總值
甲方雙方簽署本契約後，乙方已將a賬戶作為典當質押物。質押期間，乙方可對a賬戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其a賬戶內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自願向指定營業部辦理不可撤消的a賬戶的《賬戶委託申請》和《授權委託書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證複印件留置甲方。
四、質押擔保範圍
質押物的質押擔保範圍指本契約重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。
五、乙方當金申請與股票買賣規則
5.1本契約有效期內，甲方將b賬戶授權乙方使用，乙方通過frpc《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。
5.2本契約有效期內fprc系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票，st、※st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響，並承諾對此限制不提出任何異議。
5.3乙方對所持有的a賬戶總資產享有完全的無可爭議的所有權，不得將該賬戶的資金及其對應證券賬戶資產借或設定任何形式的擔保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本契約，並要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。
六、賬戶凍結、契約單方終止
6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《賬戶委託申請書》後方可獲得會員資格。申請書申明自願在本契約有效期內凍結a賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉帳功能、櫃面資金提取與轉出，限制證券賬戶辦理股票轉託管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。
6.2乙方只有在完整填寫了《授權委託書》後，才能獲得典當質押資格。契約有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委託書》被使用後，乙方需要再次填寫並提交甲方後，才能繼續申請當金額度、並獲得交易授權。否則按乙方單方終止本契約。
6.3契約有效期內，乙方在未使用b賬戶資金或與甲方辦理清算手續後，可單方提出終止本契約;甲方也可在乙方未使用b賬戶資金或與乙方辦理清算手續後，由於乙方授新額度降低至契約規定最低值時，單方面終止本契約。
七、續當、贖當、契約絕當、交易絕當
7.1、本契約不得續當。本契約限界滿前20日內，乙方可向甲方申請重新訂立契約。
7.2、乙方應在本契約期限界滿日完成贖當，逾期未贖當(即支付典當本金、綜合服務費及利息)，也未徵得甲方同意辦理重新訂立新契約，即視為“契約絕當”;甲方有權對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產生的盈虧均由乙方承擔;無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本契約。
八、風險控制、預警及平倉條款
8.1乙方授權甲方對乙方 a賬戶、b賬戶及對應的證券資產總和(指資金餘額加證券市值)進行實時查詢。
8.2乙方申請當金股票到拋售前，若a賬戶、b賬戶及對應達到證券資產總和低於警戒線(警戒線值見本契約重要條款一欄)時，甲方將通知並要求乙方在第二個交易日內向a賬戶補充資金，使資產總和恢復到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高危客戶;乙方將可能遇到隨時被甲方平倉的風險。
8.3、平倉清算條款
8.3.1、當乙方a賬戶、b子賬戶及其對應的證券資產總和低於乙方本次占用b賬戶當金本金及綜合管理的平倉線(平倉線值見本契約重要條款一欄)時，乙方授權甲方 (身份證號：)憑乙方預留的《授權委託書》(見附屬檔案一)、《賬戶委託書》(見附屬檔案二)進行平倉清算。而不論平倉時乙方是否接到通知，或乙方接到通知後，資產市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權進行平倉清算。
8.3.2、無論契約絕當、交易絕當，甲方均有權無須通知乙方即進行平倉清算。
九、其他
契約存續期內，若乙方發生經濟狀況惡化及其他特殊情況，乙方應立即通知甲方，甲方有權決定是否終止本契約並立即進行清算處理，或者決定由乙方的權利義務承受人繼續履行本協定。乙方如不通知甲方將承擔相應的法律後果。
9.1、本契約履行過程中若發生爭議，應友好協商，協商不成的，由甲方所在地人民法院處理。
9.2、本契約有效期：自簽訂之日起六個月內有效，或甲乙雙方結清債權債務之日止。
9.3、本契約附屬檔案是本契約不可分割的組成部分，與本契約正文具有同等法律效力。
9.4、本契約一式二份，甲乙雙方各執一份。
十、附屬檔案清單：
1、〈〈授權委託書〉〉
2、〈〈賬戶委託書〉〉