證券承銷契約

證券承銷契約 篇1

甲方(債券發行方)：_______ 乙方(債券承銷方)：_______

法定代表人：_____________ 法定代表人：_____________

聯繫方式：_____________ 聯繫方式：_____________

傳真：________________ 傳真：____________________

地址：________________ 地址：____________________

甲方經中國人民銀行批准，採用招投標方式發行“__________金融債券(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自願成為該種債券承銷商，承諾參與投標，並履行承購包銷的義務。

根據中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協定。

第一條 債券種類與數額

本協定項下債券指甲方按照年中國人民銀行批准的債券發行計畫採用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批准，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

第二條 承銷方式

乙方採用承購包銷的方式承銷該債券。

第三條 承銷期

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

第四條 承銷款項的支付

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

賬戶名稱：__________

開戶銀行：__________

銀行賬號：__________

第五條 發行手續費的支付

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款後____個營業日內劃至乙方指定的銀行賬戶。

第六條 登 記託管

債券採用無紙化發行，_______________公司(以下簡稱中XX公司)負責債券的登記託管。

第七條 附屬協定

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協定項下附屬協定。

第八條 信息披露

一、甲方應於每次債券發行前向承銷人提供招投標辦法和發債說明書，並於招投標結束後發布發行公告;

二、甲方應在發債說明書中公告每次

債券發行的發債條件和發債方式;

三、甲方應在發債說明書中公布最近

三年的主要財務數據;四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

第九條 甲方權利義務

四、甲方的權利如下：

1、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發行額度內確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發行總額的___%，並在承銷團成員之間等額分配;

3、債券發行的招投標條件、程式和方式等由甲方確定

4、按照國家政策，自主運用發債資金。

五、甲方的義務如下：

1、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

2、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;

3、甲方保證其採用的發債方式符合中國人民銀行的有關規定，並保證對全體承銷商給予同等待遇;

4、甲方應按本協定約定及時披露信息。

第十條 乙方權利義務

六、乙方的權利如下：

1、有權參與每次債券發行承銷投標;

2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;

3、有權向認購人分銷債券;

4、按甲方的發債條件取得發行手續費;

5、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

6、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的所有應依法公告的信息。

7、經中國人民銀行批准後，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

8、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方

七、乙方的義務如下：

1、應以法人名義參與債券承銷投標;

2、應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;

3、應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;

4、應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。乙方有義務按甲方確定的招標方式和發行條件參與債券發行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和__________公司。

第十一條 違約責任

乙方如未能依約支付承銷款項，則應按未付部分每日萬分之的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期__________天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應按本協定承擔義務;乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權利;甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之的比例向乙方支付違約金。乙方如未按發債條件承擔分配的基本一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

第十三條 不可抗力

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景以及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協定。

第十四條 附則

八、本協定項下附屬檔案包括：

1、發債說明書;

2、債券發行辦法;

3、甲方出具的招標書

九、本協定的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協定。本協定與補充協定不一致的，以補充協定為準。

十、本協定正式文本一式_____份，甲乙雙方各執_____份。

十一、本協定經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字並加蓋公章後生效。

十二、本協定適用於甲方年發行的債券。

甲方(蓋章)：___________ 乙方(蓋章)：______________

法定代表人簽字：________ 法定代表人簽字：__________

日期：_____年_____月_____日 日期：_____年_____月_____日

證券承銷契約 篇2

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│證券種類││

├────┼─────────────────────────────┤

│數量││

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│指定價格││

├────┼─────────────────────────────┤

│預存金額││

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│現 定 期││

├────┼─────────────────────────────┤

│限期││

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│備考││

└────┴─────────────────────────────┘

上列證券委託貴公司買入請即依照貴公司代買證券規則辦理此致上海信託

股份有限公司

台照

（簽名蓋章）

委託者：

信址

年月日

有價證券賣出委託書

┌────┬─────────────────────────────┐

│證券種類││

├────┼─────────────────────────────┤

證券承銷契約 篇3

甲方根據《民法典》、《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當行管理辦法》及其他有關法律法規制定本契約。乙方已經仔細閱讀並充分理解本契約，同時閱讀了相關業務流程，典當股票質押風險揭示等。雙方簽署的本契約是雙方真實意思的表示。

一、重要信息

甲方全稱：_________

單位地址：_________

聯繫電話：_________

乙 方： _________

資金帳號：_________

股東賬號：_________(上海)_________(深圳)

身份證號：_________

聯繫電話：_________(固定)_________(移動)

常住地址：_________

二、重要條款

1.本契約甲方指定的證券營業部為：_________公司營業部

2.典當授信期限為180天，即自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。契約期滿，重新簽約。

3.甲方授信給乙方的總當金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________系統自動審批為準。

4.典當日綜合服務費率：_________%。

5.本契約對應的當票號碼為：_________

6.警戒線設定為：A賬戶與B賬戶總市值低於當期當金占用總額的_________%。

7.平倉線設定為：A賬戶與B賬戶總市值低於當期當金占用總額的_________%。

註：警戒線或平倉線值=(A賬戶市值+B賬戶市值)/B賬戶當金占用總額。

三、風險揭示

乙方簽署本契約成為會員前，仔細閱讀下面的內容，以便正確，全面的了解典當質押網上交易的風險。如果您使用甲方提供的_________《網上交易客戶端》軟體申請質押典當服務，我們認為您已完全了解網上交易的風險，並能夠承受網上交易風險及承擔由此帶來的可能的損失，這些包括：

1.技術風險揭示

a.由於網際網路是開放性的公眾網路，網上委託除具有其他委託方式共同的風險外，還有其特有的諸多風險，如由於網際網路數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷，停頓，延遲，數據錯誤等情況;

b.網際網路上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，網際網路伺服器可能會出現故障及其他不可預測的因素;或由於投資者不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其託管證券存在被他人盜買盜賣的風險;

c.投資者的電腦設備及軟體系統與所提供的網上交易系統不相匹配，導致無法下達委託指令或委託失敗;

d.網上行情信息及其他證券信息可能會出現延遲或錯誤;網上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略並對買賣的決定負責及網上證券委託可能存在的一些其他不可預見風險。

e.會員申請當金併購買股票沒能在十五天內及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當”而被強行拋售所形成虧損的風險;

f.由於會員申請當金購買股票的決策有誤，造成會員資產進入預警警告，甚至出現平倉清算等情形所形成虧損的風險;

2.規避風險建議

為保護會員資料和網上交易委託活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

a.請務必注意個人信息的保密，並定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;

b.請安裝可信賴的病毒防火牆和網路防火牆軟體，並確認其正常工作;

c.如果您的電腦系統，網路通訊或者網上交易相關軟體出現異常情況，請暫時停止網上委託;

d.請儘量不要在網咖等公共電腦上進行網上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和螢幕顯示的保密，並且及時修改交易密碼;

警告!股票質押獲得當金的買賣有可能會危及會員質押A賬戶的資產的虧損，或可能出現被甲方強行賣出股票，及強行劃轉資金等等風險。上述兩類風險均可能會導致會員出現損失，並且該損失將由會員自行承擔。

甲方(蓋章)：_________

聯繫地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

乙方(蓋章)：_________

委託代理人：_________

聯繫地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________

鑑證方：_________

聯繫地址：_________

電話：_________

_________年____月____日

簽訂地點：_________