融資融券契約必備條款 篇1
第一條證券公司開展融資融券業務，應當與投資者簽訂融資融券契約(以下簡稱契約)。契約應載明當事人姓名、住所等相關信息，包括但不限於：
甲方(指投資者，下同)：姓名(或名稱)、住所、法定代表人姓名、公司營業執照/個人身份證件號碼、聯繫方式等。
乙方(指證券公司，下同)：名稱、住所、法定代表人、聯繫方式等。
第二條契約應載明訂立契約的目的和依據。
第三條契約應對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業術語進行解釋或定義。
第四條契約應載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限於：
(一)甲方具有合法的融資融券交易主體資格，不存在法律、行政法規、規章及其他規範性檔案等禁止或限制從事融資融券交易的情形。乙方是依法設立的證券經營機構，並經中國證監會批准(載明批准檔案名稱稱及文號)，具有從事融資融券業務的資格。
(二)甲乙雙方均自願遵守有關法律、行政法規、規章及其他規範性檔案的規定。
(三)甲乙雙方用於融資融券交易的資產(包括資金和證券，下同)來源合法。甲方向乙方提供擔保的資產未設定其他擔保，不存在任何權利瑕疵。
(四)甲方承諾如實向乙方提供身份證明材料、資信證明檔案及其他相關材料，並對所提交的各類檔案、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性 負責。甲方同意乙方以合法方式對甲方的資信狀況、履約能力進行必要的了解，並同意乙方按照有關規定，向監管部門、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結 算機構等單位報送甲方的融資融券交易數據、信用證券賬戶註冊資料及其他相關信息。
(五)甲方自行承擔融資融券交易的風險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失。
(六)甲方承諾未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓本契約項下的各項權利與義務。
第五條契約應載明開立信用賬戶的有關內容，包括但不限於：
(一)甲方向乙方申請開立實名信用證券賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶，用於記載甲方委託乙方持有的擔保證券的 明細數據。甲方用於一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。甲方信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名或名稱應當一致。
(二)甲方按照有關規定在商業銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶，用於記載甲方交存的擔保資金的明細數據。甲方只能開立一個信用資金賬戶。
第六條契約應約定融資融券特定的財產信託關係，具體如下：
(一)信託目的。甲方自願將保證金(含充抵保證金的有價證券，下同)、融資買入的全部證券和融券賣出所得全部資金以及上述資金、證券所生孳息等轉移給乙方，設立以乙方為受託人、甲方與乙方為共同受益人、以擔保乙方對甲方的融資融券債權為目的的信託。
(二)信託財產範圍。上述信託財產的範圍是甲方存放於乙方“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內相應 的證券和資金，具體金額和數量以乙方“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”實際記錄的數據為準。
(三)信託的成立和生效。自甲乙雙方簽訂契約之日起，甲方對乙方“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內相應證券和資金設定的信託成立。信託成立日為信託生效日。
(四)信託財產的管理。上述信託財產由乙方作為受託人以自己的名義持有，與甲、乙雙方的其他資產相互獨立，不受甲方或乙方其他債權、債務的影響。
(五)信託財產的處分。乙方享有信託財產的擔保權益，甲方享有信託財產的收益權，甲方在清償融資融券債務後，可請求乙方交付剩餘信託財產。甲方 未按期交足擔保物或到期未償還融資融券債務時，乙方有權採取強制平倉措施，對上述信託財產予以處分，處分所得優先用於償還甲方對乙方所負債務。
(六)信託的終止。自甲方了結融資融券交易，清償完所負融資融券債務並終止契約後，甲方以乙方“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”和“證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶”內相應的證券和資金作為對乙方所負債務的擔保自行解除，同時甲乙雙方之間信託關係自行終止。
第七條契約應約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用餘額計算公式、可充抵保證金的有價證券範圍和折算率、標的證券範圍，並載入以下內容：
(一)甲方從事融資融券交易前，應按照乙方的要求提交足額保證金；保證金提交後，乙方向甲方提供融資融券服務。甲方提交的用於充抵保證金的有價證券應符合證券交易所和乙方的規定。
(二)甲方提交的保證金、融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部資金及上述資金、證券所產生的孳息等，整體作為擔保物，擔保乙方對甲方的融資融券債權。
(三)乙方有權根據證券交易所的規定，確定、調整本公司標的證券範圍、可充抵保證金有價證券範圍及折算率。
(四)當甲方提交的擔保物價值與其融資融券債務之間的比例超過證券交易所規定比例時，甲方可以按照證券交易所規定和契約約定，轉出超出規定比例部分的擔保物。
(五)甲方按照前款規定提取擔保物的，應提前兩個交易日向乙方提出申請。
第八條契約應約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，並載入以下內容：
(一)融資融券最長期限不超過六個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形；融資融券期限從甲方實際使用資金和證券之日起計算。
(二)融資利率不低於中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率。融資利息和融券費用按照甲方實際使用資金和證券的天數計算。
第九條契約應對融資融券交易的主要業務操作環節加以約定，並載入以下內容：
(一)乙方根據甲方的資信狀況、擔保物價值、履約情況、市場變化、乙方財務安排等因素，綜合確定或調整對甲方的授信額度，並向甲方提供融資融券交易所需資金和證券。
(二)甲方應在證券交易所及乙方規定的標的證券範圍內進行融資融券交易；甲方發出的超出乙方規定的標的證券範圍的交易指令，乙方有權拒絕執行。
(三)甲方應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用。
(四)乙方為甲方建立融資融券交易明細賬，如實記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢。
(五)乙方應對甲方的異常交易行為進行監控並向監管部門、證券交易所報告，按照其要求採取限制甲方相關證券賬戶交易等措施。
第十條契約應約定甲方從事融資融券交易的維持擔保比例和計算公式、補倉時間、補倉期限、補倉後應達到的維持擔保比例以及乙方要求甲方補倉的通知方式。約定內容應當符合證券交易所的有關規定。
第十一條契約應約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。契約還可以約定，如甲方逾期償還債務的，乙方將收取違約金，並明確違約金的計算方式。
契約還應載明，若甲方擔保物被全部平倉後，仍不足以償還甲方對乙方所負債務的，乙方有權向甲方繼續追索。
第十二條契約應約定甲方清償債務的範圍、方式、期限以及債務清償後信用賬戶的處理方式等有關事項，並載入以下內容：
(一)甲方應當清償債務的範圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費用、證券交易手續費、違約金及其他相關費用。
(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿時償還對乙方所負債務，也可以在與乙方協商後，提前償還對乙方所負債務。
(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對乙方所負債務；甲方賣出證券所得資金，應當首先用於償還甲方對乙方所負債務。甲方從事融券交易的，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。
第十三條契約應約定在融資融券交易期間，當出現可充抵保證金的有價證券範圍和折算率調整；保證金比例與維持擔保比例調整；標的證券範圍調整；標 的證券暫停交易或終止上市；乙方被取消或限制融資融券交易許可權；司法機關對甲方信用證券賬戶記載的權益採取財產保全或強制執行措施；甲方信用證券賬戶記載 的權益被繼承、財產細分或無償轉讓等特殊情況時，對尚未了結的融資融券交易的處理方式。
第十四條契約應約定融資融券交易所涉及的權益處理事項，包括但不限於：
(一)契約應約定：由乙方以自己的名義，為甲方的利益，按“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”記錄的證券，行使對證券發行人的權利。乙方行使對證券發行人的權利，應當事先徵求甲方的意見，並按照甲方意見辦理。契約還應明確約定乙方徵求意見的具體方式。
對證券發行人的權利，是指請求召開證券持有人會議的權利；參加證券持有人會議、提案、表決的權利；配售股份的認購權利；請求分配投資收益的權利等。
(二) 契約應約定：以證券形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的證券記錄在“證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶”內，並相應變更甲方信用證券賬戶的明 細數據；以現金形式分配投資收益的，由證券登記結算機構將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”；乙方在以現金形式分派的投資收益到賬後，通知 商業銀行對甲方信用資金賬戶的明細數據進行變更。
(三)契約應約定：甲方融入證券後、歸還證券前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證 券的，甲方在償還債務時，應當按照契約約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金。契約還應明確約定甲方對乙方進行補償的具體方式、數量、金 額。約定的補償方式、數量、金額應公平合理。
(四)契約應約定：甲方及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的報告、信息披露或者要約收購義務。上述事務由甲方承擔辦理責任。
第十五條契約應載明通知與送達的有關事項，包括但不限於：
(一)甲方詳細聯絡方式，例如：通信地址、郵政編碼、指定聯絡人(應當為甲方本人或通過書面授權指定的聯絡人)、固定電話號碼、傳真號碼、行動電話號碼、電子信箱等。契約還應約定，甲方聯絡方式變更時，通知乙方的方式和時間。
(二)乙方履行各項通知義務的方式，如自行簽領書面通知、電子郵件通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等。契約還應約定，乙方以上述方式發出通知後，間隔多長時間，視為該通知已經送達甲方。
(三)乙方向甲方提供對賬服務的方式，如網站或電話交易系統查詢、傳送電子郵件查詢、郵寄對賬單查詢等。乙方向甲方提供的對賬單，應載明如下事項：
1、甲方授信額度與剩餘可用授信額度；
2、甲方信用賬戶資產總值、負債總額、保證金比例、保證金可用餘額與可提取金額、擔保證券市值、維持擔保比例；
3、每筆融資利息與融券費用、償還期限，融資買入和融券賣出的委託價格、數量、金額。
第十六條契約應明確載入因火災、地震等不可抗力；非因乙方自身原因導致的技術系統異常事故；政策法規修改；法律法規規定的其他情形等因素，導致契約任何一方不能及時或完全履行契約，免除其相應責任的條款。
第十七條契約應約定導致契約終止的各種具體情形，包括但不限於：
(一)甲方死亡或喪失民事行為能力；
(二)甲方被人民法院宣告進入破產程式或解散；
(三)乙方被證券監管機關取消業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷；
(四)乙方被人民法院宣告進入破產程式或解散；
(五)其他法定或者約定的契約終止情形。
契約還應約定，出現以上情形時尚未了結的融資融券交易的處理方式。
第十八條契約應約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。
第十九條契約應明確約定契約成立與生效條件、契約期限、契約份數等事項。
第二十條契約應明確載明“乙方確認已向甲方說明融資融券交易的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失；甲方確認，已充分理解本契約內容，自行承擔風險和損失。”
契約還應規定，契約應由甲方本人簽署，當甲方為機構投資者時，應由法定代表人或其授權代表人簽署。
融資融券契約必備條款 篇2
勞務派遣單位與被派遣勞動者訂立的勞動契約的必備條款包括：
(一)用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負責人;
(二)勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼;
(三)契約期限;
(四)工作內容和地點;
(五)工作時間和休息休假;
(六)勞動報酬;
(七)保險;
(八)勞動保護、勞動條件和職業危害防護;
(九)法律、法規規定應當納入勞動契約的其他事項;
(十)用工單位;
(十一)被派遣勞動者的派遣期限;
(十二)被派遣勞動者在用工單位的工作崗位。
勞務派遣單位要與用工單位協商確定被派遣勞動者的工作內容和工作地點、工作時間和休息休假、勞動保護和勞動條件、派遣期限、工作崗位，並就用工單位履行這些事項的情況對勞動者負責，而不是僅僅為勞動者找一個用工單位並派遣出去就完成了全部義務。
河南外奧提醒勞務派遣契約的注意事項
一、派遣內容
勞務派遣契約應當載明被派遣勞動者的用工單位以及派遣期限、工作崗位等情況。
二、契約期限
勞務派遣單位應當與被派遣勞動者訂立二年以上的固定期限勞動契約。
三、費用問題
1、勞動派遣單位應按月支付勞動報酬;
2、被派遣勞動者在無工作期間，勞務派遣單位應當按照所在地人民政府規定的最低工資標準，向其按月支付報酬。
3、勞務派遣單位跨地區派遣勞動者的，被派遣勞動者享有的勞動報酬和勞動條件，按照用工單位所在地的標準執行。
4、勞務派遣單位和用工單位不得向被派遣勞動者收取費用。
四、社會保險問題
勞務派遣單位應按照法律的規定為被派遣勞動者繳納社會保險。
融資融券契約必備條款 篇3
本協定由以下雙方於 （簽訂時間）_________ 在 （簽訂地點）_______________簽訂：
甲方：（發行人）____________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
乙方：（受託管理人）________________
住所：_____________________________
法定代表人：_______________________
鑒於：
1.甲方擬發行（發行金額）_____萬元的公司債券（以下簡稱本期債券）；
2.乙方具備擔任本期債券受託管理人的資格和能力；
3.為保障債券持有人利益，甲方聘任乙方擔任本期債券的受託管理人，乙方願意接受聘任；
4.本期公司債券募集說明書（以下簡稱募集說明書）已經明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協定。
為保護債券持有人的合法權益、明確發行人和受託管理人的權利義務，就本期債券受託管理人聘任事宜，簽訂本協定。
第一條 定義及解釋
1.1 除本協定另有規定外，募集說明書中的定義與解釋均適用於本協定。
1.2 （定義與解釋）
第二條 受託管理事項
2.1 為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受託管理人，並同意接受乙方的監督。
2.2 在本期債券存續期內，乙方應當勤勉盡責，根據相關法律法規、規範性檔案及自律規則（以下合稱法律、法規和規則）、募集說明書、本協定及債券持有人會議規則的規定，行使權利和履行義務。（雙方可以約定本期債券發行及存續期內的代理事項範圍或者具體代理事項）
第三條 甲方的權利和義務
3.1 甲方應當根據法律、法規和規則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。
3.2 甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計畫及管理制度。募集資金的使用應當符合現行法律法規的有關規定及募集說明書的約定。
3.3 本期債券存續期內，甲方應當根據法律、法規和規則的規定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3.4 本期債券存續期內，發生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內書面通知乙方，並根據乙方要求持續書面通知事件進展和結果：
（一）甲方經營方針、經營範圍或生產經營外部條件等發生重大變化；
（二）債券信用評級發生變化；
（三）甲方主要資產被查封、扣押、凍結；
（四）甲方發生未能清償到期債務的違約情況；
（五）甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末淨資產的百分之二十；
（六）甲方放棄債權或財產，超過上年末淨資產的百分之十；
（七）甲方發生超過上年末淨資產百分之十的重大損失；
（八）甲方作出減資、合併、分立、解散及申請破產的決定；
（九）甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰；
（十）保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化；
（十一）甲方情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件；
（十二）甲方涉嫌犯罪被司法機關立案調查，甲方董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施；
（十三）甲方擬變更募集說明書的約定；
（十四）甲方不能按期支付本息；
（十五）甲方管理層不能正常履行職責，導致甲方債務清償能力面臨嚴重不確定性，需要依法採取行動的；
（十六）甲方提出債務重組方案的；
（十七）本期債券可能被暫停或者終止提供交易或轉讓服務的；
（十八）發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。
就上述事件通知乙方同時，甲方就該等事項是否影響本期債券本息安全向乙方作出書面說明，並對有影響的事件提出有效且切實可行的應對措施。
3.5 甲方應當協助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，並承擔相應費用。
3.6 甲方應當履行債券持有人會議規則及債券持有人會議決議項下債券發行人應當履行的各項職責和義務。
3.7 預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，並履行本協定約定的其他償債保障措施，並可以配合乙方辦理其依法申請法定機關採取的財產保全措施。
（償債保障措施、相關費用、財產保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協定中約定）
3.8 甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對後續償債措施作出安排，並及時通知債券持有人。
（本條應當列明後續償債措施）
3.9 甲方應對乙方履行本協定項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，並提供便利和必要的信息、資料和數據。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，並確保與乙方能夠有效溝通。
3.10 受託管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受託管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，並向新任受託管理人履行本協定項下應當向乙方履行的各項義務。
3.11 在本期債券存續期內，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。
3.12 甲方應當根據本協定第4.17條的規定向乙方支付本期債券受託管理報酬和乙方履行受託管理人職責產生的額外費用。甲方應當履行本協定、募集說明書及法律、法規和規則規定的其他義務。
第四條 乙方的職責、權利和義務
4.1 乙方應當根據法律、法規和規則的規定及本協定的約定製定受託管理業務內部操作規則，明確履行受託管理事務的方式和程式，對甲方履行募集說明書及本協定約定義務的情況進行持續跟蹤和監督。
4.2 乙方應當持續關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可採取包括但不限於如下方式進行核查：
a就本協定第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內部有權機構的決策會議；
b（查閱頻率）查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿；
c調取甲方、保證人銀行徵信記錄；
d對甲方和保證人進行現場檢查；
e約見甲方或者保證人進行談話。
4.3 乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付進行監督。在本期債券存續期內，乙方應當（約定頻率）檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。
4.4 乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協定、債券持有人會議規則的主要內容，並應當通過（披露方式），向債券持有人披露受託管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程式以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。
4.5 乙方應當每（回訪頻率）對甲方進行回訪，監督甲方對募集說明書約定義務的執行情況，並做好回訪記錄，出具受託管理事務報告。
4.6 出現本協定第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據、檔案和資料，並向市場公告臨時受託管理事務報告。發生觸發債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。
4.7 乙方應當根據法律、法規和規則、本協定及債券持有人會議規則的規定召集債券持有人會議，並監督相關各方嚴格執行債券持有人會議決議，監督債券持有人會議決議的實施。
4.8 乙方應當在債券存續期內持續督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，並按照本協定的約定報告債券持有人。
4.9 乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協定第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關採取財產保全措施。
（雙方約定相關費用及財產保全擔保的提供方式）
4.10 本期債券存續期內，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。
4.11 甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發行前或募集說明書約定的時間內取得擔保的權利證明或者其他有關檔案，並在擔保期間妥善保管。
4.12 甲方不能償還債務時，乙方應當督促發行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，並可以接受全部或部分債券持有人的委託，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產的法律程式。
4.13 乙方對受託管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。
4.14 乙方應當妥善保管其履行受託管理事務的所有檔案檔案及電子資料，包括但不限於本協定、債券持有人會議規則、受託管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明（如有），保管時間不得少於債券到期之日或本息全部清償後五年。
4.15 除上述各項外，乙方還應當履行以下職責：
a債券持有人會議授權受託管理人履行的其他職責；
b募集說明書約定由受託管理人履行的其他職責。
4.16 在本期債券存續期內，乙方不得將其受託管理人的職責和義務委託其他第三方代為履行。乙方在履行本協定項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業機構提供專業服務。乙方有權依據本協定的規定獲得受託管理報酬。（本條應當列明受託管理報酬的具體金額或者計算方法、支付方式、支付時間以及乙方為履行受託管理職責發生的相關費用的承擔方式）
第五條 受託管理事務報告
5.1 受託管理事務報告包括年度受託管理事務報告和臨時受託管理事務報告。
5.2 乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監督甲方對募集說明書所約定義務的執行情況，並在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受託管理事務報告。
前款規定的受託管理事務報告，應當至少包括以下內容：
（一）乙方履行職責情況；
（二）甲方的經營與財務狀況；
（三）甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況；
（四）內外部增信機制、償債保障措施發生重大變化的，說明基本情況及處理結果；
（五）甲方償債保障措施的執行情況以及公司債券的本息償付情況；
（六）甲方在募集說明書中約定的其他義務的執行情況；
（七）債券持有人會議召開的情況；
（八）發生本協定第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形的，說明基本情況及處理結果；
（九）對債券持有人權益有重大影響的其他事項。
5.3 公司債券存續期內，出現乙方與甲方發生利益衝突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現第3.4條第（一）項至第（十二）項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內向市場公告臨時受託管理事務報告。
第六條 利益衝突的風險防範機制
6.1（本條應當列明乙方在履行受託管理職責時可能存在的利益衝突情形及相關風險防範、解決機制）
6.2 乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發生的任何交易或者其對甲方採取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。
6.3（甲乙雙方違反利益衝突防範機制應當承擔的責任）
第七條 受託管理人的變更
7.1 在本期債券存續期內，出現下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受託管理人的程式：
（一）乙方未能持續履行本協定約定的受託管理人職責；
（二）乙方停業、解散、破產或依法被撤銷；
（三）乙方提出書面辭職；
（四）乙方不再符合受託管理人資格的其他情形。
在受託管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。
7.2 債券持有人會議決議決定變更受託管理人或者解聘乙方的，自符合（生效條件）之日，新任受託管理人繼承乙方在法律、法規和規則及本協定項下的權利和義務，本協定終止。新任受託管理人應當及時將變更情況向協會報告。
7.3 乙方應當在上述變更生效當日或之前與新任受託管理人辦理完畢工作移交手續。
7.4 乙方在本協定中的權利和義務，在新任受託管理人與甲方簽訂受託協定之日或雙方約定之日起終止，但並不免除乙方在本協定生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。
第八條 陳述與保證
8.1 甲方保證以下陳述在本協定簽訂之日均屬真實和準確：
（一） 甲方是一家按照中國法律合法註冊並有效存續的（公司類型）；
（二）甲方簽署和履行本協定已經得到甲方內部必要的授權，並且沒有違反適用於甲方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何契約或者協定的規定。
8.2 乙方保證以下陳述在本協定簽訂之日均屬真實和準確；
（一） 乙方是一家按照中國法律合法註冊並有效存續的（證券公司/其他機構）；
（二）乙方具備擔任本期債券受託管理人的資格，且就乙方所知，並不存在任何情形導致或者可能導致乙方喪失該資格；
（三）乙方簽署和履行本協定已經得到乙方內部必要的授權，並且沒有違反適用於乙方的任何法律、法規和規則的規定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何契約或者協定的規定。
第九條 不可抗力
9.1 不可抗力事件是指雙方在簽署本協定時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，並提供發生該不可抗力事件的證明。主張發生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。
9.2 在發生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協商以尋找適當的解決方案，並應當盡一切合理的努力儘量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協定的目標無法實現，則本協定提前終止。
第十條 違約責任
10.1 本協定任何一方違約，守約方有權依據法律、法規和規則、募集說明書及本協定的規定追究違約方的違約責任。
10.2（雙方應當約定本協定項下的違約事件、違約責任等事項）
第十一條 法律適用和爭議解決
11.1 本協定適用於中國法律並依其解釋。
11.2 本協定項下所產生的或與本協定有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協商解決。如果協商解決不成，按照雙方約定的（訴訟、仲裁或其他爭議解決機制）解決糾紛。
11.3 當產生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續行使本協定項下的其他權利，並應履行本協定項下的其他義務。
第十二條 協定的生效、變更及終止
12.1 本協定於雙方的法定代表人或者其授權代表簽字並加蓋雙方單位公章後，自（生效條件）起生效。
12.2 除非法律、法規和規則另有規定，本協定的任何變更，均應當由雙方協商一致訂立書面補充協定後生效。本協定於本期債券發行完成後的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經債券持有人會議同意。任何補充協定均為本協定之不可分割的組成部分，與本協定具有同等效力。
12.3（本協定的終止條件，如甲方履行完畢與本期債券有關的全部支付義務、變更受託管理人、本期債券發行未能完成等）
第十三條 通知
13.1 在任何情況下，本協定所要求的任何通知可以經專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真傳送到本協定雙方指定的以下地址。
甲方通訊地址：
甲方收件人：
甲方傳真：
乙方通訊地址：
乙方收件人：
乙方傳真：
13.2 任何一方的上述通訊地址、收件人和傳真號碼發生變更的，應當在該變更發生日起三個工作日內通知另一方。
13.3 通知被視為有效送達日期按如下方法確定：
（一）以專人遞交的通知，應當於專人遞交之日為有效送達日期；
（二）以郵局掛號或者快遞服務傳送的通知，應當於收件回執所示日期為有效送達日期；
（三）以傳真發出的通知，應當於傳真成功傳送之日後的第一個工作日為有效送達日期。
13.4 如果收到債券持有人依據本協定約定發給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求後兩個工作日內按本協定約定的方式將該通知或要求轉發給甲方。
本協定對甲乙雙方均有約束力。未經對方書面同意，任何一方不得轉讓其在本協定中的權利或義務。本協定中如有一項或多項條款在任何方面根據任何適用法律是不合法、無效或不可執行的，且不影響到本協定整體效力的，則本協定的其他條款仍應完全有效並應當被執行。本協定正本一式______份，甲方、乙方各執_____份，其餘_____份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。